1 目的

   為了驗(yàn)證安全管理活動(dòng)是否符合要求以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施，使安標(biāo)工作得到持續(xù)有效實(shí)施。

2 適用范圍

   適用于本公司內(nèi)部安全工作的自評(píng)。

3 職責(zé)

3.1綜合辦主任負(fù)責(zé)年度內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)策劃，協(xié)調(diào)內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)活動(dòng)，將自評(píng)結(jié)論向總經(jīng)理匯報(bào)。

3.2自評(píng)組負(fù)責(zé)內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)的實(shí)施；

3.3被審部門配合自評(píng)工作并對(duì)存在的問題開展糾正預(yù)防措施活動(dòng)；

3.4承擔(dān)具體內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)工作的自評(píng)員，對(duì)被審部門的糾正預(yù)防措施活動(dòng)進(jìn)行跟蹤自評(píng)；

3.5自評(píng)組組長(zhǎng)編制自評(píng)報(bào)告，對(duì)自評(píng)結(jié)果和結(jié)論負(fù)責(zé)；

4 工作流程

 

 

4.1自評(píng)計(jì)劃

   每年的年初綜合辦長(zhǎng)編制內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)年度計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年的內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評(píng)范圍至少應(yīng)覆蓋安全標(biāo)準(zhǔn)化工作所有部門。根據(jù)體系運(yùn)行情況，可針對(duì)的增加自評(píng)頻次。

4.2成立自評(píng)組

   總經(jīng)理任自評(píng)組長(zhǎng)，副總經(jīng)理任付組長(zhǎng)組成自評(píng)組。自評(píng)組成員應(yīng)具備資格，本公司自評(píng)員由總經(jīng)理聘任，自評(píng)時(shí)參加自評(píng)工作，亦可以聘請(qǐng)專業(yè)人員擔(dān)任，自評(píng)員需經(jīng)過培訓(xùn)、考核合格后取得相應(yīng)的資格，其承擔(dān)的自評(píng)工作應(yīng)與平時(shí)擔(dān)任工作無(wú)直接關(guān)系。

4.3自評(píng)準(zhǔn)備

4.3.1自評(píng)組長(zhǎng)召開自評(píng)組會(huì)議，并制定“自評(píng)實(shí)施計(jì)劃”，對(duì)本次自評(píng)人員、具體工作分工，經(jīng)批準(zhǔn)后于自評(píng)前五個(gè)工作日發(fā)給受評(píng)部門。受評(píng)部門接到通知后，做好工作安排及自評(píng)前的準(zhǔn)備。

4.3.2承擔(dān)本次自評(píng)的自評(píng)員根據(jù)分工在自評(píng)開始前編寫好“自評(píng)檢查表”，檢查表內(nèi)容應(yīng)包括：

a)    自評(píng)本公司安全管理方針和安全管理目標(biāo)、目標(biāo)分解及安全標(biāo)準(zhǔn)化工作文件是否符合安標(biāo)的要求；

b)    依據(jù)安標(biāo)，自評(píng)本公司內(nèi)安全管理計(jì)劃的落實(shí)，自評(píng)本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的運(yùn)行是否適宜、有效；

c)    針對(duì)自評(píng)內(nèi)容從受自評(píng)區(qū)域中選取樣本，以進(jìn)一步提出與自評(píng)內(nèi)容有關(guān)的問題，通過自評(píng)查證得出結(jié)論。

4.4自評(píng)實(shí)施

4.4.1首次會(huì)議 ：

a)    由自評(píng)組長(zhǎng)主持，參加會(huì)議人員為自評(píng)組全體成員，受評(píng)部門負(fù)責(zé)人及管理人員

b)    自評(píng)組長(zhǎng)介紹自評(píng)組成員，說(shuō)明自評(píng)目的、范圍、方法及日程安排，澄清自評(píng)計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，征求受評(píng)部門對(duì)自評(píng)工作的意見。

4.4.2現(xiàn)場(chǎng)自評(píng)

自評(píng)人員根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行自評(píng)，通過面談、提問、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查看、測(cè)試等方式來(lái)收集客觀證據(jù)，并記錄自評(píng)結(jié)果，對(duì)受評(píng)部門作出自評(píng)。自評(píng)員應(yīng)按檢查表的項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，不輕易偏離檢查表，經(jīng)常對(duì)照來(lái)核正自評(píng)方向，收集證據(jù)應(yīng)采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行，保證所抽取的樣本具有代表性，并認(rèn)真做好記錄。

現(xiàn)場(chǎng)自評(píng)后，自評(píng)組應(yīng)評(píng)審所有觀察結(jié)果，以書面形式開列不符合項(xiàng)，通知被審部門，以使不符合項(xiàng)得到確認(rèn)。并有針對(duì)性的展開糾正預(yù)防措施活動(dòng)。

4.4.3末次會(huì)議

a)    末次會(huì)議由自評(píng)組長(zhǎng)主持，本公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及自評(píng)組全體成員參加。

b)    會(huì)上著重向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自評(píng)結(jié)果，使領(lǐng)導(dǎo)能了解目前本公司安全管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，并對(duì)前一段時(shí)間安標(biāo)工作運(yùn)轉(zhuǎn)作出總結(jié)，對(duì)改進(jìn)安標(biāo)工作提出建議。

4.4.4自評(píng)報(bào)告

自評(píng)報(bào)告由自評(píng)組長(zhǎng)編寫，對(duì)自評(píng)/考核情況進(jìn)行概述。

4.4.5糾正措施

a)    自評(píng)組對(duì)自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)編寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”。各部門在收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，在限制完成時(shí)間內(nèi)負(fù)責(zé)糾正措施實(shí)施。

b)    自評(píng)組負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的確認(rèn)，對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，若受審部門未實(shí)施糾正措施，自評(píng)組人員應(yīng)向總經(jīng)理反映情況。

4.4.6跟蹤驗(yàn)證

a)    跟蹤自評(píng)活動(dòng)由原自評(píng)人員進(jìn)行，驗(yàn)證并記錄所采取的糾正措施的實(shí)施情況及其有效性。

b)    承擔(dān)跟蹤自評(píng)的自評(píng)員應(yīng)檢查受評(píng)部門糾正措施的落實(shí)情況，并檢查糾正措施的有效性，然后填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”的“驗(yàn)證”一欄

c)    對(duì)報(bào)告中不合格，被審部門要分析原因，制定糾正措施，限期進(jìn)行整改。如在限期完成時(shí)間內(nèi)的糾正措施無(wú)效，應(yīng)將情況向綜合辦主任匯報(bào)。

4.4.7自評(píng)計(jì)劃、自評(píng)檢查表、自評(píng)報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告等記錄由綜合辦保存歸檔。