1 目的
為了充分識別與評價(jià)公司生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并在出現(xiàn)新問題時(shí)能及時(shí)更新控制，實(shí)現(xiàn)安全管理關(guān)口前移，達(dá)到事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，特制訂本程序。

2 適用范圍
本程序適用于本公司進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

3 職責(zé)與分工
主管部門：安全環(huán)保部。負(fù)責(zé)公司危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，組織并監(jiān)督檢查各相關(guān)部門、單位的具體實(shí)施。
相關(guān)部門：生技科；負(fù)責(zé)組織實(shí)施本系統(tǒng)內(nèi)危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。
各部門、車間。負(fù)責(zé)本單位的危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

4 內(nèi)容與要求
4.1 術(shù)語
4.1.1 危害：可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)：特定危險(xiǎn)性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
4.2 公司組織以總經(jīng)理為組長、各級安全管理人員、技術(shù)人員、各職能部門和生產(chǎn)車間主要負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員代表為組員的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制工作。
4.3 危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍包括公司進(jìn)行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施。危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求、建立運(yùn)行控制和對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。
4.4 辨識危害時(shí)，應(yīng)充分考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和七種危害。
4.4.1 三種狀態(tài)：包括正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程，屬正常狀態(tài)。生產(chǎn)的開始和臨近結(jié)束時(shí)，危害與正常狀態(tài)有較大的不同，屬異常狀態(tài)。緊急狀態(tài)則是火災(zāi)、大風(fēng)、暴雨、風(fēng)暴等情況，對可預(yù)見的緊急狀態(tài)，應(yīng)有相應(yīng)的計(jì)劃、措施，以保證其影響最小化。
4.4.2 三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，辨識危險(xiǎn)時(shí)應(yīng)在對現(xiàn)有的危害進(jìn)行充分考慮的同時(shí)，也要看到以往遺留的風(fēng)險(xiǎn)以及策劃中的活動可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在盡可能全面地考慮生活活動的各個(gè)方面使風(fēng)險(xiǎn)得到控制。
4.4.3 七種危害類型：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（生理、心理）。
4.5 危害辨識應(yīng)依據(jù)本單位區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的。危害辨識應(yīng)從基層做起，各部門也應(yīng)對自己的管理活動中存在的危害進(jìn)行辨識。危害辨識一般可通過以下方法進(jìn)行。
4.5.1 詢問、交談
由對某項(xiàng)工作具有一定經(jīng)驗(yàn)的人組成小組（一般3-5人），分析某項(xiàng)工作中存在的危害，可初步分析出該項(xiàng)工作存在的所有危害。
4.5.2 現(xiàn)場勘察和工作經(jīng)驗(yàn)判斷
由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和要求的人組成小組（一般2-3人），進(jìn)行現(xiàn)場勘察。通過對現(xiàn)場環(huán)境或工作經(jīng)驗(yàn)判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危害。
4.5.3 查閱有關(guān)記錄
通過查閱事故、事件、職業(yè)病記錄，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害。
4.5.4 獲取外部信息
從同行業(yè)或類似行業(yè)、文獻(xiàn)資料、聘請專家咨詢等方面獲取有關(guān)危害信息，包括貨主及其他相關(guān)方的要求，加以分析研究從中辨識存在的危害。
4.5.5 工作任務(wù)分析
通過分析員工工作任務(wù)中所涉及的危害，辨識有關(guān)的危害。
4.5.6 安全檢查表
運(yùn)行已編制好的安全檢查表，進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查，從而辨識出存在的危害。
4.5.7 其他適應(yīng)的辨識方法。
4.5.8 下列四種危害，應(yīng)定為本單位風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)級別較高的危害
A 曾發(fā)生過事故，至今無合理控制措施的；
B 直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無適當(dāng)控制措施的；
C 不符合職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的；
D 相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求或局及公司所做承諾提出的合理抱怨。
4.5.9 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式可分為定性評價(jià)和半定量評價(jià)兩種。
定性評價(jià)一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；其它不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)可通過公式（D=LEC）進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。其中：D-風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值，L-發(fā)生事故的可能性大小，E-暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。
4.6 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施
4.6.1 各部門、單位統(tǒng)一組織部門負(fù)責(zé)人、班組長、生產(chǎn)骨干進(jìn)行本部門、單位危害辨識，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。
4.6.2 安全環(huán)保部匯總各部門、單位的危害辨識，統(tǒng)一組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組進(jìn)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，編制重大危險(xiǎn)源清單。
4.6.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)本單位的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理績效提供衡量基準(zhǔn)。在確定安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)、管理方案時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果。
4.6.4 在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中評價(jià)為Ⅱ級以上級別的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)確定為重大危險(xiǎn)源。
4.7 風(fēng)險(xiǎn)控制
4.7.1 公司對識別出的危害，按照其風(fēng)險(xiǎn)等級，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃并進(jìn)行分級控制。風(fēng)險(xiǎn)控制包括消除、限制、處理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體防護(hù)等，可通過制定管理方案、強(qiáng)化運(yùn)行控制、制定應(yīng)急預(yù)案等方法實(shí)現(xiàn)。
4.7.2 對辨識、評價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，由安全環(huán)保部組織進(jìn)行控制策劃，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。所制訂的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)有助于保護(hù)環(huán)境、員工的安全健康，并與公司的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的能力相適應(yīng)。
4.7.3 各部門、單位應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的落實(shí)情況及控制效果進(jìn)行監(jiān)測，每半年對風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的有效性進(jìn)行一次評價(jià)，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。
4.8 危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的動態(tài)管理
4.8.1 公司根據(jù)生產(chǎn)變化、國家法律法規(guī)發(fā)布、變更等情況，針對變更的因素進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，重新發(fā)布或更新風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。
4.8.2 對新增項(xiàng)目，如新增設(shè)備、庫房、廠房、道路、新使用的生產(chǎn)工藝和工器具等，應(yīng)進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。
4.8.3 對已消除的危害，及時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)清單中撤消。
4.8.4 將危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息定期進(jìn)行評審。
4.8.5 公司應(yīng)將危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息提供有關(guān)部門、單位作為人員培訓(xùn)、運(yùn)行管理、設(shè)備管理、進(jìn)行所需的監(jiān)視活動等的內(nèi)容。

5 相關(guān)記錄
《安全檢查表》
《危險(xiǎn)源識別評價(jià)表》
《安全檢查表》
《重大危險(xiǎn)源清單》
《風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃》
《會議記錄》