為進一步強化安全生產(chǎn)執(zhí)法工作，促進企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實，有效防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故，我們研究起草了《國家安全監(jiān)管總局關于進一步加強執(zhí)法促進企業(yè)安全生產(chǎn)責任落實的意見》（征求意見稿）（請從國家安全監(jiān)管總局網(wǎng)站“征求意見”欄目下載，網(wǎng)址：www.chinasafety.gov.cn）?，F(xiàn)公開征求意見，有關單位及各界人士可以在2017年11月20日前，通過以下方式提出意見。
一、通過信函將意見發(fā)至：北京市東城區(qū)和平里北街21號（郵編100713）國家安全監(jiān)管總局政策法規(guī)司，并在信封上注明“征求意見”字樣。
二、通過傳真將意見發(fā)至：010-64463814。
三、通過電子郵件將意見發(fā)至：zfjd@chinasafety.gov.cn。
國家安全監(jiān)管總局政策法規(guī)司
2017年10月27日
國家安全監(jiān)管總局關于進一步加強執(zhí)法促進企業(yè)安全生產(chǎn)責任落實的意見(征求意見稿)
國家安全監(jiān)管總局關于進一步加強執(zhí)法
促進企業(yè)安全生產(chǎn)責任落實的意見
（征求意見稿 2017年10月）
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察局：
為貫徹落實《中共中央 國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》和《國務院辦公廳關于加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》（國辦發(fā)〔2015〕20號）精神，進一步強化安全生產(chǎn)執(zhí)法工作，促進企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實，有效防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故，切實維護人民群眾生命財產(chǎn)安全和健康權益，現(xiàn)提出如下意見：
一、統(tǒng)一思想認識，明確任務目標
（一）充分認識加強執(zhí)法促進企業(yè)安全生產(chǎn)責任落實的重要意義。安全生產(chǎn)執(zhí)法是指各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法履行安全生產(chǎn)、職業(yè)健康（以下統(tǒng)稱安全生產(chǎn)）監(jiān)管監(jiān)察職責，對生產(chǎn)經(jīng)營單位、用人單位（以下統(tǒng)稱企業(yè)）貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)、職業(yè)健康法律法規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，查處有關安全生產(chǎn)違法行為的活動。加強安全生產(chǎn)執(zhí)法，是全面貫徹落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)的必然要求，是防范遏制重特大事故的迫切需要，也是確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)改革發(fā)展長遠目標任務的重要保障。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進一步提高認識，把思想統(tǒng)一到黨中央、國務院重要決策部署上來，進一步加強執(zhí)法，促進企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任。
（二）指導思想和目標。以黨的十九大精神為指引，深入貫徹黨中央、國務院關于安全生產(chǎn)工作重要決策部署，牢固樹立紅線意識，堅持以人為本，堅持安全發(fā)展，堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，有效促進企業(yè)安全生產(chǎn)責任落實。到2020年，建成一支儀容莊嚴整齊、執(zhí)法規(guī)范統(tǒng)一、裝備保障到位、運轉順暢高效的安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法隊伍，執(zhí)法職責清晰明確，執(zhí)法機制基本成熟，執(zhí)法整體水平明顯提高，職業(yè)健康執(zhí)法取得明顯進展，執(zhí)法在促進企業(yè)落實法定責任義務、防范遏制重特大事故中的地位作用明顯提升。在此基礎上，持續(xù)深入推進安全生產(chǎn)執(zhí)法，為實現(xiàn)安全生產(chǎn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，維護人民群眾生命財產(chǎn)安全和職業(yè)健康權益提供堅實的基礎和保障。
（三）基本原則。
堅持嚴格執(zhí)法、懲教結合。依法嚴肅查處安全生產(chǎn)違法行為，解決一般性檢查多、執(zhí)法少和行政處罰失之于寬、失之于軟的問題。注重教育引導、警示震懾，促進企業(yè)自我提高安全生產(chǎn)水平。
堅持突出重點、務求實效。立足當前安全生產(chǎn)狀況和現(xiàn)有執(zhí)法條件，以遏制重特大事故為導向，明確執(zhí)法重點單位、重點事項，區(qū)分輕重緩急，力求執(zhí)法取得實實在在的效果，防止片面追求執(zhí)法覆蓋率。
堅持客觀公正、過罰適當。根據(jù)客觀事實，正確適用法律，做到程序正當、依據(jù)正確、證據(jù)確鑿，規(guī)范自由裁量，維護法律權威性、嚴肅性，確保執(zhí)法公平、公正、公開，維護當事人合法權益。
堅持統(tǒng)籌協(xié)調，整體推進。加強全系統(tǒng)執(zhí)法工作統(tǒng)籌部署，形成全國執(zhí)法“一盤棋”，積極推進安全生產(chǎn)執(zhí)法分類分級，執(zhí)法職責范圍與執(zhí)法隊伍建設相匹配，不得將執(zhí)法任務層層下壓到基層。上下協(xié)調、多方聯(lián)動、綜合治理，形成全系統(tǒng)協(xié)作、多部門聯(lián)合、行政執(zhí)法與刑事司法銜接的執(zhí)法工作新格局。
二、依法落實執(zhí)法責任和企業(yè)主體責任
（四）依法履行安全生產(chǎn)執(zhí)法職責。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照有關法律法規(guī)及本部門“三定”規(guī)定明確的職責范圍，對有關行業(yè)、領域企業(yè)貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)情況履行執(zhí)法職責。開展執(zhí)法活動必須以法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家標準、行業(yè)標準的強制性規(guī)定為依據(jù)，沒有強制性規(guī)定作為依據(jù)的，不得對企業(yè)采取現(xiàn)場處理、行政強制、行政處罰等執(zhí)法措施。要進一步理順安全生產(chǎn)執(zhí)法職責和體制機制。對已明確由其他部門負責安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的行業(yè)、領域，安全監(jiān)管部門不得以履行綜合監(jiān)督管理職責的名義對企業(yè)開展執(zhí)法活動。鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道對有關企業(yè)開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的，安全監(jiān)管部門要與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道在執(zhí)法程序、執(zhí)法事項上做好銜接，依法查處職責范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)違法行為；安全監(jiān)管部門委托鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道開展執(zhí)法活動的，依法對執(zhí)法活動的后果承擔責任。安全監(jiān)管部門上下級之間不得對同一企業(yè)開展“疊加式”“交互式”執(zhí)法，除按照有關安排開展督導檢查、執(zhí)法抽查外，上級安全監(jiān)管部門不再對下級安全監(jiān)管部門負責的企業(yè)開展執(zhí)法活動，下級安全監(jiān)管部門不對上級安全監(jiān)管部門負責的企業(yè)開展執(zhí)法活動。進一步理順駐地煤礦安全監(jiān)察機構與地方政府負責安全監(jiān)管部門的安全生產(chǎn)、職業(yè)健康執(zhí)法職責。
（五）促進落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任。企業(yè)對本單位安全生產(chǎn)工作負全面責任，企業(yè)必須嚴格履行法定責任和義務，建立健全自我約束、持續(xù)改進的內(nèi)生機制。促進企業(yè)落實全員安全生產(chǎn)責任制度，法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)第一責任人。促進企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)管理機構，按規(guī)定配齊配足安全生產(chǎn)管理人員和注冊安全工程師，切實做到安全生產(chǎn)責任到位、投入到位、培訓到位、基礎管理到位和應急救援到位。高危行業(yè)領域企業(yè)和規(guī)模以上企業(yè)要按規(guī)定開展安全生產(chǎn)標準化建設。促進企業(yè)建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控和事故隱患排查治理機制，重大安全風險、重大事故隱患、重大危險源及相關預警措施、安全措施、應急措施報安全監(jiān)管監(jiān)察部門和其他有關部門備案。嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和國家標準、行業(yè)標準，加強企業(yè)日常安全管理，維護本單位從業(yè)人員合法權益，堅決防范各類生產(chǎn)安全事故。
三、創(chuàng)新執(zhí)法機制，提高執(zhí)法震懾懲戒效果
（六）推進安全生產(chǎn)分類分級監(jiān)管執(zhí)法。各省級安全監(jiān)管部門要抓緊制定本地區(qū)安全生產(chǎn)分類分級監(jiān)管執(zhí)法辦法，明確每個企業(yè)的安全監(jiān)管層級，報省級人民政府批準后實施。分類分級監(jiān)管執(zhí)法辦法應當根據(jù)所屬行業(yè)領域、隸屬關系、規(guī)模大小、風險等級等因素，對有關企業(yè)（中央管理企業(yè)的總公司<總廠，集團公司>除外）進行分類，并明確負責監(jiān)督檢查的安全監(jiān)管部門。涉及行政許可的，要分別明確負責企業(yè)有關行政許可行為和日常生產(chǎn)經(jīng)營行為監(jiān)督檢查的安全監(jiān)管部門。
（七）全面推行年度執(zhí)法計劃和“雙隨機”執(zhí)法。地方各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要按照統(tǒng)籌兼顧、突出重點、量力而行、提高效能的原則，科學合理地編制年度執(zhí)法計劃。按照有關部署開展安全大檢查的，要及時調整變更年度執(zhí)法計劃，存檔備查；需作重大調整的，要重新履行報批、備案程序。貫徹落實“雙隨機”執(zhí)法要求，對年度執(zhí)法計劃中的重點企業(yè)開展重點檢查時，視情況隨機確定執(zhí)法人員，對重點企業(yè)以外的其他企業(yè)開展一般性檢查時，要隨機抽取被查企業(yè)、隨機選派執(zhí)法人員；按照有關部署開展安全大檢查、專項治理或者突擊檢查、暗訪暗查的，隨機抽取被查企業(yè)、隨機選派執(zhí)法人員。
（八）加強對重點企業(yè)執(zhí)法。地方各級安全監(jiān)管部門按照不低于年度執(zhí)法60%的工作量，明確本部門重點監(jiān)管企業(yè)的范圍、名稱、數(shù)量，對其開展重點執(zhí)法。重點企業(yè)按年度進行更新調整，納入本部門年度執(zhí)法計劃。對重點企業(yè)要按規(guī)定加大執(zhí)法頻次，確保執(zhí)法覆蓋率，依法查處違法行為和事故隱患，并通過暗訪暗查、約談曝光、專家會診、警示教育等方式促進整改，形成“執(zhí)法閉環(huán)”。
（九）推進安全生產(chǎn)職業(yè)健康執(zhí)法一體化。要在開展安全生產(chǎn)執(zhí)法時一并開展職業(yè)健康執(zhí)法，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題要嚴格依法處理。對發(fā)生生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病危害事故的企業(yè)，要依法倒查安全生產(chǎn)、職業(yè)病預防各項措施落實情況。深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設，推進企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康“雙達標”。對不符合安全生產(chǎn)、職業(yè)健康條件的企業(yè)要依法責令停產(chǎn)整頓，直至關閉退出。促進企業(yè)加強職業(yè)病危害源頭管理，落實防控措施，持續(xù)深入開展煤礦、石棉采選、石英砂加工、家具制造等行業(yè)專項治理，堅決遏制和扭轉相關領域職業(yè)危害嚴重超標、職業(yè)危害事故多發(fā)狀況。
（十）建立全系統(tǒng)執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動機制。建立完善省際執(zhí)法協(xié)作機制，形成上下貫通、銜接順暢、快速高效的全國安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法網(wǎng)絡。在打擊非法違法、事故處罰等方面需要其他地區(qū)協(xié)助配合的，由省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門之間直接進行組織協(xié)調。接到協(xié)助配合請求的省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要迅速開展組織協(xié)調工作。必要時，報請國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局開展相關事項的組織協(xié)調。
（十一）建立完善安全生產(chǎn)“行刑銜接”機制。地方各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要積極協(xié)調當?shù)毓矙C關、人民檢察院，進一步明確涉嫌安全生產(chǎn)刑事犯罪案件移送程序和標準。在日常執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)有關違法行為涉嫌犯罪的，要嚴格依照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務院令第310號）的規(guī)定，向公安機關移送。在事故調查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件線索的，由事故調查組按規(guī)定將有關證據(jù)材料移送公安機關、人民檢察院。會同監(jiān)察機關、公安機關、人民檢察院、人民法院建立工作機制，定期通報、反饋涉及事故的行政處罰、紀律處分及刑事案件辦理情況。
（十二）建立安全生產(chǎn)失信行為聯(lián)合懲戒機制。建立企業(yè)安全生產(chǎn)信用記錄并納入國家和地方統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。按規(guī)定做好企業(yè)安全生產(chǎn)“黑名單”信息的采集、審核工作，認真核實處理有關信用信息異議，定期向國家安全監(jiān)管總局報送企業(yè)信用信息。對列入安全生產(chǎn)失信行為聯(lián)合懲戒對象和“黑名單”管理的企業(yè)，要積極協(xié)調和推動有關部門和單位依法依規(guī)落實建設項目、投融資、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽、進出口、出入境、資質審核等限制和禁止措施。加大對有關企業(yè)的執(zhí)法力度，依法從重處理違法行為，對典型案件予以曝光。
四、加強執(zhí)法規(guī)范化建設，不斷提升執(zhí)法能力水平
（十三）規(guī)范現(xiàn)場檢查及復查。開展執(zhí)法前，執(zhí)法人員應當擬定現(xiàn)場檢查方案，報安全監(jiān)管監(jiān)察部門或者其所屬行政執(zhí)法機構負責人審核批準。現(xiàn)場檢查方案應當明確執(zhí)法檢查的時間、被查企業(yè)名稱、執(zhí)法檢查事項及執(zhí)法人員組成。做好現(xiàn)場檢查記錄、現(xiàn)場檢查方案、執(zhí)法檢查表的援引銜接，準確記錄執(zhí)法檢查的時間、地點、內(nèi)容、事項、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況。依法作出責令限期改正、責令暫時停產(chǎn)停業(yè)、責令暫時停止使用相關設施設備以及責令停止建設、責令停產(chǎn)停業(yè)整頓的，要依法進行復查并作出相關處理決定。
（十四）規(guī)范調查取證活動。依照《行政處罰法》《行政強制法》《行政訴訟法》的規(guī)定，嚴格證據(jù)的采集、固定、保存標準。對執(zhí)法中常見的行政處罰、行政強制案件，要明確其主要證據(jù)種類、形式和取得方式。提高證據(jù)質量和取證工作效率，有關調查詢問筆錄、現(xiàn)場勘驗筆錄要簡潔明了，不得詢問與案件無關的事項，不得勘驗與案件無關的生產(chǎn)經(jīng)營場所及設施設備。未經(jīng)調查取證或者證據(jù)不足的，不得采取不利于當事人的執(zhí)法措施。
（十五）依法規(guī)范行政處罰自由裁量。地方各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門行使自由裁量權時，要綜合考量當事人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、違法情節(jié)及可能造成的事故危害后果等因素，確保違法行為基本相同的，其處理結果基本一致。要重點規(guī)范罰款處罰的自由裁量，對中小微企業(yè)的初次違法行為，可以不予罰款；對一次檢查發(fā)現(xiàn)的多個違法行為，可以對違法行為進行分類，按類別對部分違法行為予以罰款；開展安全生產(chǎn)、職業(yè)健康一體化執(zhí)法時，對同時違反《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》關于管理機構設置、建設項目“三同時”、從業(yè)人員培訓相關規(guī)定的，一般不予“雙罰款”；對存在嚴重違法行為，造成嚴重后果或者導致發(fā)生事故的，依法依規(guī)予以上限罰款。在實施行政處罰過程中，要在行政處罰告知書、決定書中列明當事人的全部違法行為及自由裁量的依據(jù)。當事人對有關自由裁量有異議的，要予以解釋說明并形成調查詢問筆錄備查。
（十六）建立完善行政處罰案件法制審核及公開裁定制度。按照一般程序實施的行政處罰案件，在提請安全監(jiān)管部門負責人依法作出處理決定或者集體討論之前，必須依法經(jīng)本部門法制工作機構合法性審核，有關審核文書要隨案歸檔。推行行政處罰公開裁定，開展安全大檢查、專項治理時，針對典型案件，可以召集相關企業(yè)進行公開裁定。公開裁定要如實記錄當事人及相關企業(yè)的意見，并形成書面報告，作為作出行政處罰決定的重要參考依據(jù)。行政處罰案件依法需要聽證的，公開裁定可以與聽證一并實施。
（十七）推進行政執(zhí)法公示制度。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要通過政府網(wǎng)站或者本部門辦事大廳、服務窗口等場所，及時公布本部門監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法權力和責任清單，在每年第1季度公布本年度執(zhí)法計劃編制及上一年度執(zhí)法計劃執(zhí)行情況，按月公布安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、舉報投訴核查處理情況，及時主動公布隨機抽查情況以及行政許可、行政強制、行政處罰結果信息。
（十八）推進執(zhí)法全過程記錄制度。地方各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要建立本部門執(zhí)法臺賬，逐一記錄按照年度執(zhí)法計劃開展執(zhí)法檢查、核查舉報投訴所涉及企業(yè)的名稱、行業(yè)領域及相關執(zhí)法人員，并記明采取現(xiàn)場處理、行政強制、行政處罰等措施的情況。執(zhí)法臺賬按年度整理匯總后歸檔保存，保存期限一般不少于10年。行政強制、行政處罰案件要按照有關規(guī)定立卷歸檔，并按規(guī)定期限保存。監(jiān)督檢查、舉報核查文書要按年度、分類別歸檔保存，保存期限一般不少于10年。推行通過執(zhí)法記錄儀、錄音錄像等方式對執(zhí)法行為進行記錄并歸檔，實現(xiàn)全過程留痕和可回溯管理。
（十九）建立執(zhí)法情況分析通報制度。省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要按季度分析監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法情況，對比分析本部門、各市（地）執(zhí)法檢查的企業(yè)家次以及罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、吊銷許可證、關閉等處罰數(shù)據(jù)及其變動情況，注重苗頭性問題和趨勢把握，對下一階段執(zhí)法工作提出具體要求。省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門季度執(zhí)法分析情況應當通報市（地）級監(jiān)管監(jiān)察部門，抄送有關人民政府和國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局。
（二十）推動建立“盡職照單免責、失職照單問責”制度。按照有關規(guī)定編制公布執(zhí)法權力責任清單，將權力責任清單與編制年度執(zhí)法計劃、開展安全大檢查等有機結合起來。每年要重新審核權力責任清單，并與年度執(zhí)法計劃編制執(zhí)行情況同步公布。在有關責任追究過程中，積極協(xié)調監(jiān)察部門、司法機關，對已經(jīng)依照權力和責任清單履行職責的，依法不予追究責任。經(jīng)協(xié)調仍然不能取得一致的，按規(guī)定程序報請本級人民政府、上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門組織協(xié)調。建立完善行政機關與司法機關協(xié)作配合機制，定期通報責任追究情況、數(shù)據(jù)和典型案例。
（二十一）完善執(zhí)法監(jiān)督工作機制。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要明確本部門執(zhí)法監(jiān)督工作機構，建立執(zhí)法監(jiān)督人員資格管理制度，向社會公告執(zhí)法監(jiān)督電話。按年度開展執(zhí)法案卷評查，定期組織開展執(zhí)法監(jiān)督綜合檢查。發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督糾錯功能，及時補充、更正有關執(zhí)法文書中的缺項、漏項、筆誤，依法撤銷、變更違法、不當執(zhí)法行為。對本部門內(nèi)設機構、執(zhí)法人員開展年度行政執(zhí)法評議考核，完善考核指標和考核方式，評議考核結果要納入執(zhí)法人員年度考核內(nèi)容。
（二十二）樹立良好執(zhí)法形象。以全國統(tǒng)一安全生產(chǎn)執(zhí)法標識和執(zhí)法服裝為契機和動力，嚴格執(zhí)法，文明執(zhí)法，注重禮儀規(guī)范，秉持良好精神風貌。進一步加強黨風廉政建設，強化紀律約束，堅決查處腐敗問題和失職瀆職行為，宣傳推廣安全生產(chǎn)執(zhí)法的先進典型，樹立各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其執(zhí)法人員的執(zhí)法形象和權威。
國家安全監(jiān)管總局
2017年 月 日
