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供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略

文檔作者：張以彬陳俊芳文檔來(lái)源：上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2020年12月01日
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Indust rial Engineering and Management 　No. 1 ,2008 工業(yè)工程與管理　2008 年第1 期
文章編號(hào):100725429 (2008) 0120047206
收稿日期:2007202214 ; 　修回日期:2007212201
基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(70572103)
作者簡(jiǎn)介:張以彬(19642) ,男,湖北京山人,博士研究生,主要研究方向?yàn)楣?yīng)鏈管理、技術(shù)創(chuàng)新理論。
供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略
張以彬, 陳俊芳
(上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院, 上海200052)
　　摘要: 一個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)由供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)鏈和零售商組成,在內(nèi)生變量和外生變量的干擾下
產(chǎn)生中斷和延遲兩種結(jié)果。根據(jù)因果分析法和分層分析法,建立一種識(shí)別框架,從六方面來(lái)識(shí)別供
應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。而且,為了操控這些風(fēng)險(xiǎn),有效的方法可從戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的角度來(lái)考慮。戰(zhàn)略上,有必要
設(shè)計(jì)穩(wěn)健的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)、加強(qiáng)供應(yīng)鏈伙伴的信息共享和激勵(lì)一致性的協(xié)作互信關(guān)系。在戰(zhàn)術(shù)上,通過(guò)
產(chǎn)能柔性、庫(kù)存持有柔性、提前期柔性來(lái)建立柔性儲(chǔ)備,可以減輕供應(yīng)鏈的中斷或延遲。
關(guān)鍵詞: 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn); 中斷; 延遲; 柔性
中圖分類號(hào): F252. 21 　　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A
A Framework of Identifying Supply Chain Risks and
Their Flexible Mitigating Pol ices
ZHAN G Yi2bin , CHEN J un2fang
(Anti Scholol of Management , Shanghai J iaotong Univer sity , Shanghai 200052 , China)
　　Abstract : A supply chain system is composed of supplier , ISC and retailer . Affected by it s
endogenous variables or exogenous variables , eit her disruption or delay may be resulted. A
f ramework of identifying supply chain risks was built by the met hod of cause and effect analysis
and hiberarchy analysis , and by six component s. Moreover , some effective polices to handle t hese
risks may be taken f rom t he perspective of st rategic and tactic view. On the one hand , it is neces2
sary to design a robust supply chain network to enhance t he information sharing , t rust and coop2
eration between two part ners st rategically. On t he ot her hand , flexible reserve is tactically built
t hrough capacity flexibility , inventory flexibility and lead time flexibility in order to mitigate it s
disruption or delay.
Key words : supply chain risk ; disruption ; delay ; flexibility
1 　引言
最近10 多年,來(lái)自經(jīng)濟(jì)危機(jī)、自然災(zāi)害、恐怖主
義、戰(zhàn)爭(zhēng)、流行病和計(jì)算機(jī)病毒等威脅正使供應(yīng)鏈變
得日益脆弱。為了尋找最好的資源、節(jié)省成本, 很
多廠商施行全球化采購(gòu)、非核心業(yè)務(wù)外包、單源供應(yīng)
和精益供應(yīng)等業(yè)務(wù)模式,使得供應(yīng)鏈越來(lái)越長(zhǎng)、地理
分布更加分散。如果一個(gè)鏈接的不確定性或突發(fā)事
故通過(guò)這種復(fù)雜的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)迂回地到達(dá)分散的全
球市場(chǎng),供應(yīng)鏈中的其它鏈接就會(huì)受到影響,導(dǎo)致供
應(yīng)鏈上信息流、物料流或資金流發(fā)生延遲或中斷。
在運(yùn)營(yíng)上,隨著行業(yè)創(chuàng)新的時(shí)鐘速度加快,產(chǎn)品生命
周期縮短和上市時(shí)間壓縮導(dǎo)致供應(yīng)和需求的匹配發(fā)
生困難,增加了供應(yīng)鏈對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的易脆性。
面對(duì)這些意外事故、有目的地代理行為以及需
求和供應(yīng)之間的不匹配,如何沿供應(yīng)鏈來(lái)識(shí)別、操控
和分?jǐn)偣?yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),已成為日益重要的課題。本文
將把供應(yīng)鏈看成一個(gè)系統(tǒng),根據(jù)影響系統(tǒng)的內(nèi)、外干
擾變量和組成供應(yīng)鏈的各階段及其連接,提出供應(yīng)
鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制框架模型,并探討這些風(fēng)險(xiǎn)減
— 47 —
輕或規(guī)避的管理策略與實(shí)際管理含意。
2 　供應(yīng)鏈環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)
在實(shí)際中,一般用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)表示發(fā)生損失的幅度,
如“最大暴露”或“最壞情況”。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì),
March 和Shapira[1 ] 認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)是一件事件或行動(dòng)可
能對(duì)組織產(chǎn)生不利影響的概率,反映“可能結(jié)果分布
的變化、可能性及其主觀價(jià)值”。
根據(jù)供應(yīng)市場(chǎng)的復(fù)雜性, Kraljic[ 2 ] 將風(fēng)險(xiǎn)的觀
點(diǎn)引入到供應(yīng)的稀缺性、技術(shù)的時(shí)鐘速度、材料替
代、進(jìn)入障礙、物流成本的復(fù)雜性以及壟斷或寡頭壟
斷條件之中。一個(gè)典型的供應(yīng)鏈由制造商、供應(yīng)商、
分銷商/ 批發(fā)商、零售商和消費(fèi)者等階段(實(shí)體) 組
成[3 ] 。由于跨過(guò)各個(gè)實(shí)體組織的邊界存在著相互信
賴、討價(jià)還價(jià)和目標(biāo)不一致等問(wèn)題,各種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)延伸
到單個(gè)廠商的邊界以外。因此,要評(píng)估供應(yīng)鏈的易
脆性,不僅要識(shí)別所有實(shí)體的風(fēng)險(xiǎn),而且要識(shí)別由實(shí)
體間的鏈接引起的風(fēng)險(xiǎn)。
有關(guān)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的代表性文獻(xiàn)主要有Cho2
pra 和Sodhi[4 ] 以及Kleindorfer[5 ] 。其中, Chopra
和Sodhi[4 ] 把潛在的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為延遲、中斷、預(yù)
測(cè)不準(zhǔn)確、系統(tǒng)崩潰、知識(shí)產(chǎn)權(quán)破壞、采購(gòu)失敗、應(yīng)收
款項(xiàng)、庫(kù)存問(wèn)題和產(chǎn)能問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)。Kleindorfer[5 ]
從風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果出發(fā),把影響供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)和協(xié)調(diào)的
風(fēng)險(xiǎn)分為兩大類,一類是來(lái)自供應(yīng)和需求協(xié)調(diào)的風(fēng)
險(xiǎn),另一類是來(lái)自正?；顒?dòng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。其中,供應(yīng)
需求協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)是協(xié)調(diào)多個(gè)供應(yīng)鏈參與者的需求和供
應(yīng)所發(fā)生的批量和收入的風(fēng)險(xiǎn)。而中斷風(fēng)險(xiǎn)包括來(lái)
自有目的代理的行為和意外事件的觸發(fā)而引起的中
斷?？梢?jiàn),現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的分類要么相互有
一定重疊, 要么比較粗略, 缺乏一種具體的邏輯
框架。
3 　供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別框架
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其驅(qū)動(dòng)因素,是成功地管理供
應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。為此,我們把供應(yīng)鏈看成一個(gè)供
應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),主要由供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)鏈和零售商三
個(gè)子系統(tǒng)組成。相應(yīng)地,供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)也由供應(yīng)商
關(guān)系管理(SRM) 、內(nèi)部供應(yīng)鏈管理( ISCM) 和客戶關(guān)
系管理(CRM) 三個(gè)子系統(tǒng)組成[3 ] ,如圖1 所示。
圖1 　供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制框架模型
　　對(duì)于系統(tǒng)的干擾因素, 存在內(nèi)生變量和外生變
量。其中,外生變量有兩類:一類是有目的代理的行
為,如恐怖主義;另一類是意外事件,包括自然災(zāi)害
(如地震、颶風(fēng)、暴風(fēng)雪、洪水和流行病) 、運(yùn)營(yíng)事故
(如設(shè)備故障、信息基礎(chǔ)設(shè)施的崩潰或系統(tǒng)失靈) 和
政治不穩(wěn)定。當(dāng)這些外生變量加載到系統(tǒng)的不同階
段時(shí),會(huì)造成供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的一個(gè)鏈接或多個(gè)鏈接
中斷,或引起系統(tǒng)的信息流、物流或資金流的延遲。
離開(kāi)了供應(yīng)鏈系統(tǒng),這些外生變量很難預(yù)測(cè)和控制。
系統(tǒng)的內(nèi)生變量是系統(tǒng)內(nèi)部的供應(yīng)和需求的不確定
性,貫穿于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的各階段。當(dāng)這些內(nèi)生變量
加載到系統(tǒng)的不同階段時(shí),可能會(huì)造成系統(tǒng)的信息
流、物流或資金流的延遲,如庫(kù)存短缺、庫(kù)存報(bào)廢、產(chǎn)
能利用率低等風(fēng)險(xiǎn)。
— 48 —
張以彬,等: 供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略
表1 　供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類及其驅(qū)動(dòng)因素
種類風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素
供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
供應(yīng)中斷
供應(yīng)延遲
自然災(zāi)害3 地震、颶風(fēng)、暴風(fēng)雪、洪水、流行病、閃電
運(yùn)營(yíng)事故3 供應(yīng)商破產(chǎn)、設(shè)備故障、信息基礎(chǔ)設(shè)施瀕臨崩潰
政治不穩(wěn)定3 勞動(dòng)力爭(zhēng)端、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義
單源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)3 對(duì)單源供應(yīng)的依賴及可選替代供應(yīng)商的產(chǎn)能和響應(yīng)性
產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)3 產(chǎn)能利用、產(chǎn)能的成本、產(chǎn)能柔性、生產(chǎn)和技術(shù)落后于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)3 產(chǎn)品批量、品種混雜變化、庫(kù)存報(bào)廢比率、持有成本和供應(yīng)不確定性
產(chǎn)品服務(wù)水平3 產(chǎn)品在發(fā)貨數(shù)量、運(yùn)輸或配送、提前期等方面不能滿足需求
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)3 供應(yīng)資源的質(zhì)量差
技術(shù)變化風(fēng)險(xiǎn)3 生產(chǎn)技術(shù)的變化、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的變化導(dǎo)致生產(chǎn)和技術(shù)落后于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)3 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大、數(shù)據(jù)信息的安全風(fēng)險(xiǎn)(黑客、病毒和拒絕訪問(wèn))
協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
協(xié)調(diào)中斷
協(xié)調(diào)延遲
自然災(zāi)害3 地震、颶風(fēng)、暴風(fēng)雪、洪水、流行病、閃電
運(yùn)營(yíng)事故3 罷工、信息基礎(chǔ)設(shè)施瀕臨崩潰(系統(tǒng))
政治不穩(wěn)定3 戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義、勞動(dòng)力爭(zhēng)端
知識(shí)產(chǎn)權(quán)3 專利、商標(biāo)和版權(quán)
產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)3 產(chǎn)能利用、產(chǎn)能的成本、產(chǎn)能柔性
庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)3 產(chǎn)品批量和品種混雜變化、庫(kù)存報(bào)廢比率和持有成本、需求不確定性
產(chǎn)品服務(wù)水平3 交付問(wèn)題、產(chǎn)品在發(fā)貨數(shù)量、運(yùn)輸或配送、提前期等方面不能滿足需求
采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)3 價(jià)格上漲、匯率波動(dòng)、長(zhǎng)期與短期合同、供應(yīng)商的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)3 產(chǎn)出的質(zhì)量低
技術(shù)變化風(fēng)險(xiǎn)3 生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的變化導(dǎo)致生產(chǎn)和技術(shù)落后于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、開(kāi)發(fā)柔性
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)3 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大、數(shù)據(jù)信息的安全風(fēng)險(xiǎn)(黑客、病毒和拒絕訪問(wèn))
需求風(fēng)險(xiǎn)
需求中斷
需求延遲
自然災(zāi)害3 地震、颶風(fēng)、暴風(fēng)雪、洪水、流行病、閃電
運(yùn)營(yíng)事故3 罷工、信息基礎(chǔ)設(shè)施瀕臨崩潰(系統(tǒng))
政治不穩(wěn)定3 戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義、勞動(dòng)力爭(zhēng)端
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)3 數(shù)據(jù)信息的安全風(fēng)險(xiǎn)(黑客、病毒和拒絕訪問(wèn))
應(yīng)收款項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)3 客戶的數(shù)目、客戶的財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)、關(guān)鍵客戶拒付、應(yīng)收款項(xiàng)的支付延遲
預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
3 因長(zhǎng)提前期、季節(jié)性、時(shí)尚、產(chǎn)品品種、新產(chǎn)品采納、短產(chǎn)品生命周期導(dǎo)致不準(zhǔn)
確的需求預(yù)測(cè);因促銷、激勵(lì)、缺乏可視性和產(chǎn)品短缺時(shí)需求夸大。
　　因此,根據(jù)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的兩種干擾變量和三個(gè)
階段組成,供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)暴露可表示為圖1 所
示的框架模型。供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)分為供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)
風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn),而每種風(fēng)險(xiǎn)又有中斷和延遲兩個(gè)
維度的結(jié)果,因而有六種組合形式。表1 列出了三
種風(fēng)險(xiǎn)及六種細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和驅(qū)動(dòng)因素。
　　在結(jié)構(gòu)上,三大類風(fēng)險(xiǎn)分別對(duì)應(yīng)供應(yīng)商、內(nèi)部供
應(yīng)鏈和零售商三個(gè)子系統(tǒng)。其中,內(nèi)部供應(yīng)鏈作為
中間人,是整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的核心,一方面連接制造
商和供應(yīng)商,另一方面連接制造商和其客戶/ 零售
商,因而除了管理自身的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)外,還要協(xié)調(diào)來(lái)自
供應(yīng)商關(guān)系和客戶關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn),協(xié)調(diào)供應(yīng)和需求的
不匹配并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的操控和分?jǐn)?、充?dāng)風(fēng)險(xiǎn)的吸
收器。
3. 1 　供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)是單個(gè)供應(yīng)商失敗或供應(yīng)市場(chǎng)發(fā)生的
有關(guān)進(jìn)貨供應(yīng)事故的概率。它由供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)和供
應(yīng)延遲風(fēng)險(xiǎn)組成。其中,供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自供
— 49 —
Indust rial Engineering and Management 　No. 1 ,2008 工業(yè)工程與管理　2008 年第1 期
應(yīng)鏈系統(tǒng)的外生變量。供應(yīng)鏈中的信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)越
大、路徑越長(zhǎng),出現(xiàn)供應(yīng)中斷的威脅就越大。另外,
由于資源的高度利用或缺乏柔性,當(dāng)一個(gè)供應(yīng)商不
能響應(yīng)需求的變化時(shí),常會(huì)發(fā)生物料流動(dòng)的延遲,出
現(xiàn)供應(yīng)延遲的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)延遲風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)固有不確
定的供應(yīng)引起,主要來(lái)自產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品
服務(wù)水平風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題和系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)。
由于產(chǎn)能只能在一段時(shí)期增加或減少,建立過(guò)
多的產(chǎn)能通常成為一種戰(zhàn)略選擇。然而,過(guò)剩的產(chǎn)
能會(huì)損害財(cái)務(wù)績(jī)效,產(chǎn)生產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)。庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自
客戶對(duì)采購(gòu)廠商的產(chǎn)品批量和品種的需求波動(dòng),如
缺貨、過(guò)剩庫(kù)存的報(bào)廢等。產(chǎn)品的服務(wù)水平風(fēng)險(xiǎn)來(lái)
自發(fā)貨、運(yùn)輸或配送方式與提前期不能滿足交付需
要的風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)包括供應(yīng)商維持資產(chǎn)設(shè)
備故障、在轉(zhuǎn)運(yùn)中發(fā)生的損害和在質(zhì)量原理和技術(shù)
上缺乏培訓(xùn)。技術(shù)變化的風(fēng)險(xiǎn)包含當(dāng)前技術(shù)的改進(jìn)
和放棄開(kāi)發(fā)努力風(fēng)險(xiǎn)。
3. 2 　協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
在模型中,協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)由協(xié)調(diào)中斷風(fēng)險(xiǎn)和協(xié)調(diào)延
遲風(fēng)險(xiǎn)組成。其中,協(xié)調(diào)中斷風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和供應(yīng)中
斷相似。另外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)關(guān)
系的中斷,造成協(xié)調(diào)的中斷。
協(xié)調(diào)延遲風(fēng)險(xiǎn)是協(xié)調(diào)多個(gè)供應(yīng)鏈參與者的需求
和供應(yīng)所發(fā)生的批量和收入的風(fēng)險(xiǎn),主要來(lái)自產(chǎn)能
風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品服務(wù)水平、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)
險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。其中,采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)指來(lái)
自匯率波動(dòng)或供應(yīng)商的價(jià)格提高引起的成本的意外
增加。其它和供應(yīng)延遲風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)來(lái)源相似,只不
過(guò),這些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自中間人以及和供應(yīng)商和零售商的
鏈接。
3. 3 　需求風(fēng)險(xiǎn)
需求風(fēng)險(xiǎn)是有關(guān)出貨物流和產(chǎn)品需求的風(fēng)險(xiǎn),
由進(jìn)貨物流的中斷、季節(jié)性、時(shí)尚的波動(dòng)性、新產(chǎn)品
采納或短的產(chǎn)品生命周期引起[6 ] ,由需求中斷風(fēng)險(xiǎn)
和需求延遲的風(fēng)險(xiǎn)組成。其中,自然災(zāi)害、運(yùn)營(yíng)事故
以及政治不穩(wěn)定同樣會(huì)引起需求中斷的風(fēng)險(xiǎn)。而需
求延遲風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)固有的需求不確定引起的,主要
來(lái)自需求的預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)測(cè)誤差會(huì)導(dǎo)致因庫(kù)存過(guò)渡
而降價(jià)或缺庫(kù)。此外,應(yīng)收款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)指能以應(yīng)收
款項(xiàng)來(lái)收賬的可能性,它能破壞公司的績(jī)效。
4 　減輕供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的柔性控制策略
識(shí)別了供應(yīng)鏈所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、觸發(fā)途徑后,
就可通過(guò)VaR 和壓力測(cè)試法等量化方法來(lái)估計(jì)風(fēng)
險(xiǎn)發(fā)生的概率和顯著性水平,進(jìn)而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)
控制方法。對(duì)于模型框架中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
和需求風(fēng)險(xiǎn),可以從供應(yīng)商關(guān)系管理、客戶關(guān)系管理
以及供應(yīng)和需求的協(xié)調(diào)三方面采用柔性的戰(zhàn)略和戰(zhàn)
術(shù)減輕策略,如表2 所示。
表2 　減少供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的柔性策略
減輕策略供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)需求風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)略規(guī)劃
3 設(shè)計(jì)穩(wěn)健的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)3 采用延遲、增加供應(yīng)鏈系統(tǒng)的柔性
3 建立伙伴間的信息共享和激勵(lì)一致性
的互信與協(xié)作關(guān)系
3 增加市場(chǎng)柔性
戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃
3 增加供應(yīng)商柔性、改變采
購(gòu)路徑
3 物流柔性:多模式、多個(gè)
承運(yùn)人、多條路徑運(yùn)輸
3 柔性儲(chǔ)備(增加庫(kù)存持有柔性、產(chǎn)能柔
性、響應(yīng)性)
3 財(cái)務(wù)減輕:業(yè)務(wù)中斷保險(xiǎn)
3 基于契約協(xié)調(diào)的收入共享和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?
3 需求信息集中或共享(減少預(yù)測(cè)
風(fēng)險(xiǎn))
3 通過(guò)動(dòng)態(tài)定價(jià)和促銷實(shí)現(xiàn)收入
管理
4. 1 　減輕風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃
在戰(zhàn)略上,對(duì)待供應(yīng)商關(guān)系管理、客戶關(guān)系管理
以及供應(yīng)和需求的協(xié)調(diào),可以從戰(zhàn)略規(guī)劃的角度來(lái)
建立柔性的協(xié)調(diào)或協(xié)作的機(jī)制以共擔(dān)和分?jǐn)偢鞣N
風(fēng)險(xiǎn)。
第一,加強(qiáng)供應(yīng)商關(guān)系管理,設(shè)計(jì)穩(wěn)健的供應(yīng)網(wǎng)
絡(luò)。在供應(yīng)鏈中,極端精益和強(qiáng)調(diào)效率的供應(yīng)鏈設(shè)
計(jì)會(huì)導(dǎo)致單個(gè)廠商和整個(gè)供應(yīng)鏈的易脆性水平增
加,最弱的連接或最弱的伙伴會(huì)對(duì)所有參與者產(chǎn)生
災(zāi)難。尤其是有目的代理行為,通過(guò)理性地分析以
哪里作為目標(biāo)進(jìn)行襲擊,足以中斷供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)。
因此,設(shè)計(jì)穩(wěn)健的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò),利用早期的預(yù)警系統(tǒng)和
危機(jī)管理系統(tǒng)來(lái)識(shí)別和控制供應(yīng)鏈系統(tǒng)的易脆性,
能使供應(yīng)鏈獲得抵抗中斷風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)營(yíng)效率和恢
復(fù)力。
第二,通過(guò)內(nèi)部供應(yīng)鏈管理來(lái)建立供應(yīng)鏈伙伴
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張以彬,等: 供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略
的信息共享和激勵(lì)一致性的互信和協(xié)作關(guān)系。首
先,供應(yīng)鏈伙伴之間的信息共享,可以使不確定的需
求和易脆性在整個(gè)供應(yīng)鏈范圍內(nèi)可見(jiàn),有助于規(guī)避
和減少風(fēng)險(xiǎn)、提高整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)績(jī)效。其次,跨
過(guò)供應(yīng)鏈參與者采取激勵(lì)一致性,使整個(gè)參與群體
的收益最大化和公平共享,并采用不同的契約期權(quán)
機(jī)制和激勵(lì)方案來(lái)分?jǐn)偣?yīng)鏈的各種風(fēng)險(xiǎn),獲得收
入共享和風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟摹半p贏”結(jié)果。
第三,在客戶關(guān)系管理中,采用延遲戰(zhàn)略、增加
市場(chǎng)柔性來(lái)改進(jìn)響應(yīng)能力。今天的產(chǎn)品多為創(chuàng)新產(chǎn)
品,其需求不確定性要求能采用延遲戰(zhàn)略。通過(guò)產(chǎn)
品設(shè)計(jì)和工藝的標(biāo)準(zhǔn)化、通用性和模塊化來(lái)延遲產(chǎn)
品的差異化,為減少風(fēng)險(xiǎn)提供杠桿,以防原材料和零
部件的供應(yīng)中斷。另一方面,通過(guò)市場(chǎng)柔性,用定制
來(lái)同客戶建立密切關(guān)系,可以在供應(yīng)鏈中建立柔性、
實(shí)行快速交付。在正常情況下,通過(guò)延遲柔性來(lái)應(yīng)
對(duì)通常的需求波動(dòng);而在出現(xiàn)中斷時(shí),延遲柔性可以
為恢復(fù)供應(yīng)提供有效的應(yīng)急計(jì)劃。例如,2000 年3
月,飛利浦工廠因大火被關(guān)閉,當(dāng)飛利浦通知諾基亞
不能交付零件時(shí),諾基亞使用延遲戰(zhàn)略來(lái)部署應(yīng)急
計(jì)劃,通過(guò)迅速改變其一般蜂窩電話的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),使
重新設(shè)計(jì)的電話能接受來(lái)自美國(guó)和日本的其他供應(yīng)
商的稍微有所不同的零部件。這種柔性使諾基亞從
嚴(yán)重的中斷中恢復(fù)過(guò)來(lái),沒(méi)有出現(xiàn)重大問(wèn)題。
4. 2 　減輕風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃
在戰(zhàn)術(shù)上,正如保險(xiǎn)公司持有現(xiàn)金儲(chǔ)量來(lái)滿足
索賠一樣,公司可以采用各種柔性儲(chǔ)備形式來(lái)減少
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。這些柔性儲(chǔ)備包括提供柔性產(chǎn)能、柔
性庫(kù)存、提前期柔性和采用柔性供應(yīng)商。通過(guò)這些
柔性儲(chǔ)備,可以獲得在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下的收益最化
大,或在收益相同下降低風(fēng)險(xiǎn)。
第一,建立產(chǎn)能柔性。由于產(chǎn)能只能在一段時(shí)
期內(nèi)增加或減少,而產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)損害廠商的財(cái)務(wù)績(jī)
效,因此,作為一種戰(zhàn)術(shù)選擇,建立產(chǎn)能柔性通?？?
以降低產(chǎn)能過(guò)剩的風(fēng)險(xiǎn)和物料流動(dòng)的供應(yīng)延遲風(fēng)
險(xiǎn)。產(chǎn)能柔性可以通過(guò)勞動(dòng)力柔性、產(chǎn)能預(yù)訂契約、
產(chǎn)能分散或集中等來(lái)獲得。例如,對(duì)于功能產(chǎn)品(如
日用商品) ,因需求預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)低、移動(dòng)迅速而邊際低,
為增加響應(yīng)性、降低成本,可以使產(chǎn)能分散、采用專
業(yè)化的產(chǎn)能。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品(如高科技產(chǎn)品) ,生命
周期短、需求預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)高、移動(dòng)緩慢且邊際高,應(yīng)使
產(chǎn)能集中,用柔性產(chǎn)能來(lái)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);而當(dāng)產(chǎn)能成本下
降時(shí),增加產(chǎn)能分散。
第二,合理地增加庫(kù)存持有柔性。庫(kù)存持有柔
性是在訂單到達(dá)或提交訂單之前提前生產(chǎn)來(lái)建立額
外的庫(kù)存的柔性。對(duì)于供應(yīng)鏈中物料流動(dòng)的供應(yīng)中
斷,如果能以合理的置信度來(lái)預(yù)測(cè),以構(gòu)建適當(dāng)?shù)膸?kù)
存,可以減輕供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。然而,庫(kù)存持有是要
花成本的,庫(kù)存管理不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致庫(kù)存過(guò)剩、供應(yīng)和需
求不匹配,傷害財(cái)務(wù)績(jī)效。例如,對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品來(lái)說(shuō),
由于報(bào)廢率高,持有過(guò)多的庫(kù)存使成本太高。對(duì)于
功能產(chǎn)品,由于報(bào)廢率低,用庫(kù)存儲(chǔ)備來(lái)防范供應(yīng)中
斷風(fēng)險(xiǎn)是有意義。
第三,增加供應(yīng)商柔性、改變采購(gòu)路徑。提供雙
源和多源供應(yīng)渠道、修改采購(gòu)路徑、增加供應(yīng)商的產(chǎn)
量柔性,是增加供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性的主要途徑。對(duì)于
創(chuàng)新產(chǎn)品,持有過(guò)多的庫(kù)存花費(fèi)成本太高,使用備用
的供應(yīng)商和多地點(diǎn)采購(gòu)是更好的減輕供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)
的策略。例如,摩托羅拉從多家供應(yīng)商購(gòu)買手機(jī)零
件,使公司對(duì)供應(yīng)中斷做準(zhǔn)備,不用建立快速貶值的
庫(kù)存。摩托羅拉通過(guò)采購(gòu)資源組合,為批量大的產(chǎn)
品使用多家供應(yīng)商,而批量小的產(chǎn)品使用單個(gè)資源,
使廠商在供應(yīng)商中迅速轉(zhuǎn)換生產(chǎn),在降低供應(yīng)中斷
的風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),保持了其供應(yīng)商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
第四,增加提前期柔性來(lái)提高供應(yīng)鏈的響應(yīng)性。
提前期是在指定的到期日后完成訂單的柔性。通過(guò)
承諾在約定的到期日交付產(chǎn)品來(lái)保證提前期,當(dāng)錯(cuò)
過(guò)到期日時(shí)給客戶提供折扣的作法已經(jīng)成為公司吸
引客戶的富有競(jìng)爭(zhēng)性的杠桿?？s短提前期可以增加
供應(yīng)鏈的響應(yīng)性。對(duì)持有成本相對(duì)低的功能產(chǎn)品,
適合持有庫(kù)存;對(duì)有大的預(yù)測(cè)誤差的創(chuàng)新產(chǎn)品,響應(yīng)
交付更好。
然而,采用柔性儲(chǔ)備的戰(zhàn)術(shù)來(lái)減輕供應(yīng)中斷風(fēng)
險(xiǎn)或供應(yīng)延遲風(fēng)險(xiǎn)時(shí),需要在幾個(gè)變量間進(jìn)行權(quán)衡,
以便不增加成本、減少利潤(rùn)。首先,在供應(yīng)鏈系統(tǒng)
內(nèi),產(chǎn)能和庫(kù)存都可用來(lái)減少供應(yīng)延遲,在相同的水
平下,增加產(chǎn)能可減少庫(kù)存,反之增加庫(kù)存就可降低
產(chǎn)能,如何平衡,取決產(chǎn)品的成本。其次, 利用庫(kù)存
和不同運(yùn)輸方式的組合,可以減輕供應(yīng)延遲的風(fēng)險(xiǎn)。
最后,提前生產(chǎn)和持有庫(kù)存的柔性能給制造商提供
更好地利用產(chǎn)能和給客戶提供更短的提前期。
此外,存在其他柔性的戰(zhàn)術(shù)減輕策略,如通過(guò)對(duì)
不確定需求施行動(dòng)態(tài)定價(jià)和促銷機(jī)制,可以獲得有
效的收入管理。通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、期貨合同以及
在數(shù)量承諾合同下使用現(xiàn)貨市場(chǎng)來(lái)跨過(guò)更多客戶分
散風(fēng)險(xiǎn)。在財(cái)務(wù)減輕方面,可以在合同中使用穩(wěn)定
的貨幣計(jì)算來(lái)規(guī)避貨幣的波動(dòng)和應(yīng)收款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn),
以及進(jìn)行業(yè)務(wù)中斷保險(xiǎn)。
— 51 —
Indust rial Engineering and Management 　No. 1 ,2008 工業(yè)工程與管理　2008 年第1 期
5 　結(jié)論
在由供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)鏈和零售商三個(gè)階段組
成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中,意外事故、有目的的代理行為是
供應(yīng)鏈系統(tǒng)的外生變量,而不確定需求和供應(yīng)是其
內(nèi)生變量。當(dāng)這些變量作用于供應(yīng)鏈系統(tǒng)時(shí),要么
產(chǎn)生中斷,要么出現(xiàn)延遲。因此,存在一個(gè)由供應(yīng)風(fēng)
險(xiǎn)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)和延遲、中斷兩種結(jié)果組成
的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣,形成一種供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別框架。
為減輕供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),可以從戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的角度
來(lái)采取柔性的策略。在戰(zhàn)略上,設(shè)計(jì)穩(wěn)健的供應(yīng)網(wǎng)
絡(luò)來(lái)提供設(shè)施的選址和規(guī)模、產(chǎn)品配置、庫(kù)存和物流
等環(huán)節(jié)的柔性,可以減輕供應(yīng)中斷或供應(yīng)延遲的風(fēng)
險(xiǎn)。其次,為了促進(jìn)廠商之間更好地合作或協(xié)作,可
以利用契約創(chuàng)新來(lái)管理供應(yīng)鏈的產(chǎn)量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),
以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)一致性和信息共享,最終協(xié)調(diào)供應(yīng)和需
求的不匹配,減少周轉(zhuǎn)時(shí)間和浪費(fèi)。最后,為了獲得
按照客戶要求、材料和技術(shù)的變化來(lái)設(shè)計(jì)和引入新
產(chǎn)品的能力,采用模塊化設(shè)計(jì)和延遲差異化,可以提
高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的市場(chǎng)柔性,為減輕系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)提供
杠桿。
在戰(zhàn)術(shù)上,主要可采用柔性儲(chǔ)備的戰(zhàn)術(shù)策略來(lái)
減輕供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)產(chǎn)能柔性、庫(kù)存柔性、提前期
柔性和柔性供應(yīng)商來(lái)構(gòu)建供應(yīng)鏈的儲(chǔ)備柔性,可以
使廠商最大化相同風(fēng)險(xiǎn)水平下的收益、或降低收益
相同下的風(fēng)險(xiǎn)。
在很多情況下單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)常是相互連接的,
消除一種風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)會(huì)惡化另一種風(fēng)險(xiǎn),因此,減輕
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),需要在供應(yīng)鏈的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量中進(jìn)行
權(quán)衡,采用組合戰(zhàn)術(shù)才是管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的合適
戰(zhàn)略。
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(上接第35 頁(yè))
5 　結(jié)論
顧客需求的差異性導(dǎo)致覆蓋半徑的不同,企業(yè)
服務(wù)能力及顧客盈利能力的相互作用決定了覆蓋比
例。本文通過(guò)細(xì)化顧客需求和顧客的差異性建立了
更一般的集覆蓋問(wèn)題模型,并通過(guò)遺傳算法操作策
略的設(shè)計(jì)和遺傳算法與其它算法的比較試驗(yàn)證明了
本文算法策略的優(yōu)良效果。
由于時(shí)間概念在當(dāng)今生產(chǎn)和營(yíng)銷管理中的重要
作用和對(duì)管理效果的巨大影響,本文在選址問(wèn)題中
引入時(shí)間滿意度這一概念,這將有利于更有效地將
企業(yè)戰(zhàn)略思想通過(guò)營(yíng)銷工程的方法量化到選址問(wèn)題
中,充分體現(xiàn)21 世紀(jì)人們對(duì)時(shí)間需求的重視性和差
異性,使企業(yè)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)所產(chǎn)
生的海量顧客數(shù)據(jù)的好處,從而盡可能地保證服務(wù)
站選址決策目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性。當(dāng)然,
還有許多問(wèn)題值得進(jìn)一步討論,如以時(shí)間滿意度為
基礎(chǔ)的容量限制選址問(wèn)題、成本效益平衡選址問(wèn)題、
競(jìng)爭(zhēng)/ 博弈選址問(wèn)題、隨機(jī)需求/ 供給的選址問(wèn)題等
都與傳統(tǒng)選址問(wèn)題中相對(duì)應(yīng)的問(wèn)題有不同的特點(diǎn)和
求解方法,將是我們以后研究的重點(diǎn)。
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張以彬,等: 供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架及其柔性控制策略

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