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從破窗理論看安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

文檔作者：李蘭波文檔來源：神華準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2022年04月27日
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第31卷第2期
2016年2月
露天采礦技術(shù)
Openeast Mining Technology
Vo1．31 No．2
Feb．2016
DOh10．13235~．cnki．hcm．2016．02．025
弓1用格式：李蘭波．從“破窗理論”看安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理[J]．露天采礦技術(shù)，2016，31(2)：90—93
‘破窗理論"看安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理
李蘭波
(神華準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司，內(nèi)蒙古鄂爾多斯010300)
摘 要：分析煤礦企業(yè)現(xiàn)階段的安全狀況，應(yīng)用“破窗理論”，闡述安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論在與實(shí)
際工作相結(jié)合過程中，遇到嚴(yán)重破窗、一般破窗、輕微破窗3個(gè)“破窗”階段需要采取的應(yīng)對措施，
從根本上研究不同管理階段的不同管理方法，使安全管理有的放矢。
關(guān)鍵詞：破窗理論；安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理；措施
中圖分類號：TD77 1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B 文章編號：1671—9816(2016)02—0090—04
Safety risk pre-control management from the point of view of Broken W indows theory
LI I~nbo
(Shenhua Group Zhungeer Energy Co．，Ltd,，Ordos 010300，China)
Abstract：This article analyzes the present safety status of coal mine，using the Broken Window theory，and elaborates the
measures of safety risk pre—control management encountering serious broken window、．general broken window、light broken window
three stages in the process of actual work．The author researches the diferent management methods in different management stages，
in order to do safety management work wel1．
Key words：Broken Window theory；safety risk；pre-control management；measure
“破窗理論”(Broken Windows Theory)是犯罪學(xué)的
一個(gè)理論，該理論由詹姆士·威爾遜James Q．Wilson)
及喬治·凱林(George L．Kelling)提出，并刊于((The
Atlantic Monthly)>1982年3月的1篇題為{(Broken
Windows>)的文章里。此理論認(rèn)為環(huán)境中的不良現(xiàn)象如
果被放任存在，會誘使人們仿效，甚至變本加厲。
推行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，就是整體安全形勢不
盡人意，經(jīng)驗(yàn)管理和事后控制無法滿足當(dāng)前安全需
求，需要用更先進(jìn)的安全理論來指導(dǎo)實(shí)踐，以鞏固安
全基礎(chǔ)。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控理論本身不難理解，但如何分
析并妥善解決落實(shí)上的問題，更好地把握新形勢下
安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，通過破窗理論的分析闡述，
有所裨益。
1 企業(yè)普遍安全狀況
現(xiàn)實(shí)的安全管理情況和有破窗的建筑類似，從
企業(yè)建設(shè)之初就會出現(xiàn)不同程度的違章、事故，可以
說這是一種破窗現(xiàn)象。管理人員也了解這樣的情況，
收稿日期：2015—09—08
作者簡介：李蘭波(1981一)，內(nèi)蒙古通3LA．，學(xué)士，畢業(yè)
于內(nèi)蒙古大學(xué)自動化專業(yè)，從事安全管理工作。
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所以一直運(yùn)用這樣那樣的方法進(jìn)行整治，還總結(jié)出
來“反復(fù)抓、抓反復(fù)”安全管理理念。雖然有人修理破
窗，但是前面有人修理，后面有人破壞，沒有從根本
上控制維修與破壞的平衡，局部事故還時(shí)有發(fā)生。企
業(yè)高管一般會要求安全管理人員加強(qiáng)現(xiàn)場管控力
度，但安全工作人員的能力和精力都是有限的，超出
當(dāng)前管理人員能力范圍之外的工作再要加強(qiáng)監(jiān)管力
度只能再增加人員，而增加人員也是有限度的，所以
現(xiàn)實(shí)情況是在大家都有一個(gè)良好安全愿望的情況
下，高管層憂心忡忡，安全管理人員疲于奔命，但安
全形勢和理想狀態(tài)存在很大差距。
2 用破窗理論分析安全形勢的幾個(gè)階段
用海因里希法則分析可以看出，一個(gè)企業(yè)如果
出現(xiàn)重傷以上事故，我們可以理解為破窗到很嚴(yán)重
程度；如果出現(xiàn)輕傷事故我們可以理解為破窗到一
般程度；如果只是出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)較低的無傷害事件我們
可以理解為破窗輕微程度。最理想狀態(tài)是不出現(xiàn)破
窗現(xiàn)象，但從事故發(fā)生的機(jī)理上看，包括杜邦在內(nèi)的
公司也不太可能杜絕違章現(xiàn)象。
針對破窗的處理方法主要有2種，一是處罰破
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露天采礦技術(shù)
Openeast Mining Technology
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壞者，二是修理破窗。從破窗基本理論看，破壞的人
主觀上可能并沒有很大的惡意，很多破壞性動作都
是在特定環(huán)境下做出的個(gè)體行為，不一定就是由于
這個(gè)破壞者本身的善惡決定的。所以從根本上來研
究，不同的破窗程度有不同的管理方法。
2．1 嚴(yán)重破窗的控制措施
企業(yè)安全管理如果達(dá)到嚴(yán)重破窗的程度，我們
的第一反應(yīng)是按照“四不放過”原則進(jìn)行嚴(yán)肅處理，
尤其是對于責(zé)任人員，很多單位把能夠想到的措施
都用盡，希望起到處罰一人，警醒大眾的效果。但從
國家近幾年的礦難來看，嚴(yán)刑峻法并沒有阻止事故
的接連發(fā)生，其根本原因在于理論運(yùn)用不恰當(dāng)。企業(yè)
安全形勢嚴(yán)峻最重要的因素是廣大一線員工沒有起
到應(yīng)有的安全作用，潛在破窗因素沒有得到有效控
制，管理人員在盡力處罰個(gè)別破窗者并沒有達(dá)到殺
一儆百的作用。
按照安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控理論，嚴(yán)重的破窗現(xiàn)象說明
管理體系出了問題，單純某一個(gè)或幾個(gè)部門的動作
不足以改進(jìn)整體安全不穩(wěn)的局面，可以從幾個(gè)方面
同時(shí)進(jìn)行整治。
1)解決安全管理部門一插到底的問題。
由于對事故的發(fā)生安全管理部門有著不可推卸
的責(zé)任，所以安全部門的普遍措施是事無巨細(xì)都要
參與，公司的安全部門可能會直接干涉基層班組的
生產(chǎn)細(xì)節(jié)實(shí)施過程，這種做法從道理上是可以理解
的，上級部門對于下級的工作有權(quán)進(jìn)行檢查指導(dǎo)。但
實(shí)際情況是上級部門是由很多個(gè)體人員組成的，對
于下級的指導(dǎo)可能存在這樣那樣的偏差，多級管理
結(jié)構(gòu)更是增加了這種偏差的尺度，很有可能造成一
線員工或工藝操作執(zhí)行上的錯(cuò)誤，進(jìn)而加大了違章、
事故的可能性。
另外，由于安全管理部門一方面作為運(yùn)動員，同
時(shí)又是裁判員、教練員，還可能是規(guī)則的制定者，多
種身份集于一身很難找到自己的定位，無法做好安
全監(jiān)督管理的作用。所以要想實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的目標(biāo)，
安全管理部門必須重新定位，做好自己的本職工作
的同時(shí)，給更多部門和人員讓出原本就屬于其它部
門的工作，讓安全工作從安全管理部門一家獨(dú)立作
戰(zhàn)變成多兵種協(xié)同作戰(zhàn)。一級安全管理部門的最重
要工作就是監(jiān)督檢查下一級安全管理部門各種安全
生產(chǎn)制度的措施落實(shí)情況，同時(shí)給同級其它部門提
出安全方面的建議和意見，其它內(nèi)容都要作為次一
級的優(yōu)先順序考慮。
2)解決黨政工團(tuán)齊抓共管的問題。
從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的實(shí)質(zhì)來說，只有真正實(shí)現(xiàn)了黨政
工團(tuán)齊抓共管才能談?wù)擄L(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。無論在單位
具體從事哪方面的工作，安全都是所有工作的核心，
每一個(gè)部門都有自己的安全責(zé)任。從傳統(tǒng)安全管理
來看，由于安全管理部門承擔(dān)了更多的任務(wù)而讓其
它部門不知道應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，從一方面阻礙了黨政
工團(tuán)齊抓共管局面的形成。
在安全形勢不好的時(shí)期，環(huán)境建設(shè)遠(yuǎn)比解決具
體問題重要，原來與安全工作接觸不多的部門介入
安全工作所起到的作用不可小視。這就如同破窗一
樣，需要有人維護(hù)，有人清潔，還需要有人定期開關(guān)
窗保持空氣流通，分工負(fù)責(zé)，相互監(jiān)督，這些看似與
破窗無關(guān)的工作實(shí)際上影響著破窗的結(jié)果，技術(shù)部
門、經(jīng)營部門、黨工部門承擔(dān)的就是這樣的角色。
3)解決基層車間班組以查代管的問題。
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的重心在班組，但現(xiàn)實(shí)狀況很難讓員
工相信這樣的理念。由于各級部門、管理人員對風(fēng)險(xiǎn)
管理理解程度上的偏差，培訓(xùn)到基層員工時(shí)很難清
晰解釋安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)涵，基層車間、班
組也沒有全面掌握體系理論的意愿和動力。傳統(tǒng)安
全管理的高壓態(tài)勢又讓基層管理部門得到很多檢查
結(jié)果，所以車間主任、工長們往往以查代管，沒能很
好地將安全管理與基本的生產(chǎn)組織工作相結(jié)合。
基層車間、班組是安全工作的核心，是最可以依
靠的力量，同時(shí)這個(gè)群體是事故的主要制造團(tuán)隊(duì)，也
就是說他們是破窗的主體人群。不能夠解決這一人
群對于安全理論的理解和認(rèn)識，就無法保證安全形
勢的好轉(zhuǎn)。從根本上講，基層員工的要求相對不高，
提高基層安全管控能力的決定因素還在于上層各級
管理部門與人員安全認(rèn)知程度，不信任基層車間、班
組，不依靠員工就無法解決嚴(yán)重破窗問題。
4)重點(diǎn)解決突出的具體問題。
無論是破窗的什么時(shí)期，解決具體破窗事件都
是不可回避的課題。對于現(xiàn)實(shí)情況來說，發(fā)生了事
故、事件都不是一件簡單的個(gè)體事件，從事故理論分
析結(jié)果來看，往往一個(gè)事故后面存在著多個(gè)違章、隱
患，處理一件事故容易，但如果不能夠從深層次挖掘
關(guān)聯(lián)因素，解決的只能是表面問題。二害相權(quán)取其
輕，嚴(yán)重破窗階段環(huán)境建設(shè)更重要，安全管理部門需
要抓大放小，把主要工作精力放在監(jiān)督檢查科隊(duì)、班
組責(zé)任落實(shí)上，研究如何提高基層工作效率和工作
質(zhì)量，同時(shí)處理重點(diǎn)突出問題。
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露天采礦技術(shù)
Opencast Mining Technology
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從理想角度看，事件無論大小都應(yīng)該一視同仁，
但嚴(yán)重破窗階段事件層出不窮，難免顧此失彼，也就
不具備面面俱到的條件，所以只能有選擇處理問題。
2．2 一般破窗的控制措施
一般破窗的前提是已經(jīng)解決了嚴(yán)重破窗中的問
題，企業(yè)安全管理責(zé)任明確且能夠具體執(zhí)行，如果在
執(zhí)行過程中又出現(xiàn)走回頭路現(xiàn)象，也就無從談起控
制一般破窗的措施。
“零傷害”的安全理念體現(xiàn)的是控制事故理論的
第2階段，以控制輕傷以上的人身事故為目標(biāo)。我們
可以理解為存在一定程度的破窗現(xiàn)象，發(fā)生的頻率
和嚴(yán)重程度多數(shù)人都能夠接受，但并不是一種希望
看到的狀態(tài)，還需要進(jìn)行相應(yīng)的控制措施。
2．2。1 深入分析各種事件原因
安全管理只有2種直接方法，一是控制人的不
安全行為，二是控制機(jī)的不安全狀態(tài)。這2種事故相
互獨(dú)立又相互影響，人的不安全行為可能造成機(jī)的
不安全狀態(tài)，也可能是機(jī)的不安全狀態(tài)激發(fā)了人的
不安全行為。要想控制事件的發(fā)生，就要在適當(dāng)層次
深入分析各種事件產(chǎn)生的根本原因，并在能力范圍
內(nèi)制定控制措施，努力避免類似事件的發(fā)生。
當(dāng)前事件原因分析還有一定的局限，主要是受
到技術(shù)能力的限制，信息化程度還不高，多數(shù)情況下
我們擁有部分先進(jìn)的設(shè)備設(shè)施，它們也提供了相當(dāng)
數(shù)量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，但這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)并沒有形成信息
鏈，多數(shù)情況下不能為決策者提供決策依據(jù)。所以對
于事件分析也往往不夠深入，多數(shù)情況只能控制直
接原因，對于間接原因有時(shí)是沒有能力全面排查。
對于破窗的原因一定會有不同的應(yīng)對措施，不
可能一概而論。對于事件更是這樣，只有面對問題才
有可能真正解決實(shí)際問題，不能只是追究直接責(zé)任
者而放任其它影響因素的存在。從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的角度
來說就是要切斷事故發(fā)生的因果關(guān)系，把對應(yīng)事故、
事件的多個(gè)原因加以適當(dāng)控制后，就會很大程度減
少事故、事件的發(fā)生。
2．2．2 對每一起事件進(jìn)行補(bǔ)救
只找到事件產(chǎn)生的根源還不足以控制事件的發(fā)
生頻次，更重要的是找到控制事件產(chǎn)生根源的方法。
從實(shí)際情況看生產(chǎn)過程中的隱患、風(fēng)險(xiǎn)按目前的能
力范圍不可能得到完全有效的管控，只能是在一定
程度上把問題控制在可接受范圍之內(nèi)，但一定要做
到每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都得到回應(yīng)。
從破窗理論看，多數(shù)情況是初期破窗沒有得到
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有效控制而引發(fā)出了連鎖反應(yīng)，進(jìn)而一發(fā)不可收拾。
對每一起事件進(jìn)行補(bǔ)救能夠有效防止這一擴(kuò)展現(xiàn)象
的發(fā)生。目前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理是以危險(xiǎn)源辨識為
核心，提倡由管隱患向管控危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)變，這正是控制
破窗程度的有效措施。
2．2．3 控制運(yùn)動式安全活動
為了防止相關(guān)機(jī)構(gòu)人員不能落實(shí)崗位責(zé)任，適
當(dāng)進(jìn)行一些安全活動是必要的，就如同對房屋進(jìn)行
破窗檢查一樣，需要不同職責(zé)員工全面開展排查活
動，找到破窗所在。運(yùn)動式安全活動的開展從一定程
度上可以增加安全控制強(qiáng)度，但經(jīng)常性的安全運(yùn)動
會嚴(yán)重削弱參與人員的積極性并打亂原有安全工作
部署，變成形式主義。安全工作是常態(tài)化群眾性工
作，有其根本上的不確定性，不可能一勞永逸，所以
安全形勢也不可能通過幾個(gè)運(yùn)動來實(shí)現(xiàn)徹底改變。
2．3 輕微破窗的控制措施
每個(gè)人都希望生活在窗明幾凈、風(fēng)景秀麗的環(huán)
境之中，即使有破窗現(xiàn)象發(fā)生多數(shù)也是偶發(fā)事件、自
然事件或者是極個(gè)別行為，這是人們道德修養(yǎng)和個(gè)
人素質(zhì)的體現(xiàn)，也是思維趨于普遍適用的體現(xiàn)，要達(dá)
到這個(gè)目標(biāo)也需要進(jìn)行相應(yīng)工作。
2．3．1 實(shí)現(xiàn)安全理論的有效轉(zhuǎn)化
要想實(shí)現(xiàn)可操作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控結(jié)果，一線員工一
定是自己能夠有效完成責(zé)任范圍之內(nèi)的工作，真正
把“從要我安全向我要安全”這一口號變成現(xiàn)實(shí)。員
工自己不會自動提升安全理論水平，傳統(tǒng)安全教育、
培訓(xùn)方法也基本上無法實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須找到安
全理論轉(zhuǎn)化的方法。
就目前的現(xiàn)實(shí)狀況看，基層員工需要的不是條
款很明確、結(jié)構(gòu)很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章、條例，而是需要能夠
用通俗易懂的Et常用語表達(dá)清楚的簡單道理，這就
需要相應(yīng)管理部門化繁為簡，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控理論生活
化，用員工能夠接受并認(rèn)可的方式來傳遞正能量，潛
移默化地影響員工的思維能力。
2．3．2 完善各級員工的約束機(jī)制
當(dāng)前企業(yè)員工包括各級管理人員要想實(shí)現(xiàn)完全
的自我約束是不現(xiàn)實(shí)的，每個(gè)人都需要相應(yīng)的制度
對各種生產(chǎn)、生活行為進(jìn)行約束。實(shí)際情況是企業(yè)中
對于員工的約束一般都很完善，執(zhí)行的也相對比較
到位，但對于管理人員的約束可能就要少一些，雖然
制度完善但執(zhí)行上相對比較寬松，只是上級對下級
進(jìn)行監(jiān)督，很難實(shí)現(xiàn)下級對上級的監(jiān)督和平級之間
的監(jiān)督，這主要是由于各種工作相互獨(dú)立，沒有很好
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的開放平臺引起的。在現(xiàn)代化水平較低的時(shí)期是由于
不具備條件無法實(shí)現(xiàn)信息共享，做不到透明、公開，
但當(dāng)前公司信息化水平已達(dá)到了一定程度，也就具備
了上下級之間、同級之間相互監(jiān)督、相互約束的可能
性，在完善相應(yīng)制度后，就可以實(shí)現(xiàn)各級員工的有效
約束，讓員工不想去破窗、不敢去破窗、不能去破窗。
2．3．3 破窗不同階段的轉(zhuǎn)化關(guān)系
無論一個(gè)企業(yè)當(dāng)前處于什么樣的安全階段，它
都存在著向其它階段轉(zhuǎn)化的可能性，因此安全管理
部門要時(shí)刻關(guān)注企業(yè)安全走向，努力讓形勢向自己
期望的方向轉(zhuǎn)化。
企業(yè)生產(chǎn)之初是不存在破窗風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)椴簧?
產(chǎn)就不會出問題，工作中的風(fēng)險(xiǎn)和工作量有直接的
關(guān)系。問題往往發(fā)生在第1件風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后的處理
過程和處理結(jié)果上，它決定了安全形勢的發(fā)展趨勢。
最初的安全管理由于制度和經(jīng)驗(yàn)的制約，往往對于
初期破窗的控制沒有什么好的方法，只能使破窗程
度進(jìn)一步惡化，很快將進(jìn)入一般破窗階段，問題接連
發(fā)生但還沒有很嚴(yán)重的事故出現(xiàn)，這時(shí)高管的決策
將影響企業(yè)長久安全態(tài)勢。
不是所有的企業(yè)都有自己的安全管理理論，但
破窗階段如果不采取應(yīng)對措施很容易導(dǎo)致發(fā)生重傷
及死亡事故，生產(chǎn)過程中也沒有更多管控設(shè)施和措
施，其結(jié)果也一定是事故不斷，進(jìn)入到嚴(yán)重破窗階
段。所以說破窗的3個(gè)階段之間并沒有很嚴(yán)格的界
限，只要是管控到位，還是可以控制它的走向的，這
需要所有相關(guān)部門的聯(lián)動才能夠?qū)崿F(xiàn)。
從破窗基本理論可知，更多玻璃的打破是由于
窗戶上面已經(jīng)有了破損后出現(xiàn)的，這就有幾個(gè)可能
性。一是沒有人維修，那樣無論控制了多少打破窗戶
的人都是沒有用的；二是沒有人控制打破窗戶的人，
那樣無論如何維修也都是沒有用的；三是有人修也
有人控制打破窗戶的人，但窗戶沒有人擦拭，房子不
像有人居住的樣子，這也會增加窗戶破損的可能性。
3 結(jié)語
安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控理論是要控制事故、事件的發(fā)生，
破窗理論講述的也是類似的研究結(jié)論，二者沒有實(shí)
質(zhì)性的聯(lián)系卻又異曲同工，如果進(jìn)行深入探討還會
得出更多有意義的結(jié)論，研究破窗理論必然能夠?yàn)?
安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理與生產(chǎn)實(shí)際的有效結(jié)合發(fā)揮更重
要的作用。
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【責(zé)任編輯：解連江】
(上接第89頁)
質(zhì)管理，做好生產(chǎn)煤樣采樣、化驗(yàn)工作，隨時(shí)掌握煤
中灰分情況，計(jì)算合理的配采比例，不斷優(yōu)化采礦設(shè)
計(jì)和爆破設(shè)計(jì)，將各個(gè)采煤工作面進(jìn)行合理配采，以
降低生產(chǎn)原煤中氧化鈉含量。
參考文獻(xiàn)：
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【責(zé)任編輯：解連江】
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