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進口民用核安全電氣設備的口岸報檢

文檔作者：李世欣李禪張云波文檔來源：環(huán)境保護部核與輻射安全中心		點擊數(shù)：	更新時間： 2022年11月14日
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技術(shù)與應用
進口民用核安全電氣設備的口岸報檢
李世欣李禪張云波
(環(huán)境保護部核與輻射安全中心，北京l00082)
摘要本文介紹了進口民用核安全電氣設備安全檢驗及范圍，安全檢驗第一階段—— 口岸報檢
的內(nèi)容及要求，重點總結(jié)和分析了在民用核安全電氣設備口岸報檢審查過程中的典型問題，針對
目前的口岸報檢審評工作提出一些建議。
關(guān)鍵詞：民用核安全設備；口岸報檢；HAF604
Several Opinions on Port inspection of Imported
Civil Nuclear Safety Electrical Equipment
Li Shixin Li Chan Zhang Yunbo
(Nuclear and Radiation Safety Center，MEP,Beijing 1 00082)
Abstract Safety inspection，its range and first stage—port inspection of imported civil nuclear
safety electrical equipment are introduced in this article．Typical problems are summarized and listed
according to civil nuclear safety electrical equipment review work．Some suggestions are brought
forward to governors and other Safety inspection partners．
Key words： civil nuclear safety equipment； port inspection； HAF604
目前我國正處于核電發(fā)展和建設的高峰階段，
20余臺開工建設的核電機組中，相當一部分的民用
核安全電氣設備均需要從國外進口，主要包括傳感
器、電動機、機柜、應急柴油發(fā)電機組等。依照《民
用核安全設備監(jiān)督管理條例》(國務院500號令)中
第三十三條： “國務院核安全監(jiān)管部門及其所屬的
檢驗機構(gòu)應當依法對進口的民用核安全設備進行安
全檢驗” 『】1，受國家核安全局委托，華北核與輻射
安全監(jiān)督站(以下簡稱“華北站”)和核與輻射安
全中心(以下簡稱“核安全中心”)先后承擔了我
國進口民用核安全設備的安全檢驗工作。
1)安全檢驗的定義
安全檢驗是指在境外單位檢驗合格， 以及民用
核設施營運單位監(jiān)造、裝運前、檢驗和監(jiān)裝合格的
前提下，對進口民用核安全設備安全性能進行的檢
查或者驗證，包括活動過程中形成的相關(guān)文件檢查、
開箱檢查以及安裝和裝料前調(diào)試階段涉及安全性能
的試驗檢查3個階段 J，具體實施則分為口岸報檢、
開箱文件審查和現(xiàn)場見證、安全性能試驗檢查。
2)安全檢驗的范圍
《進口民用核安全設備監(jiān)督管理規(guī)定》(HAF604)
64『電喜|{技術(shù) 2013~ 1期
(以下簡稱“HAF604”)中第三十三條規(guī)定： “進口民
用核安全設備到達口岸前，民用核設施營運單位應當向國
務院核安全監(jiān)管部門及其所屬的檢驗機構(gòu)報檢”。因此，
凡屬于《民用核安全設備目錄(第一批)》的進口民用核
安全設備都應接受核安全監(jiān)管部門的安全檢驗。
本文將重點介紹安全檢驗的第一個階段—— 口
岸報檢，并結(jié)合華北站和核安全中心近4年來承擔
的近200批核安全電氣設備的口岸報檢及發(fā)現(xiàn)的問
題進行總結(jié)和分析，并提出了解決措施。
1 口岸報檢的內(nèi)容及要求
1．1 申請單位需提交的材料
按照HAF604第三十三條規(guī)定， “進口民用核
安全設備到達口岸前，民用核設施營運單位應當向
國務院核安全監(jiān)管部門及其所屬的檢驗機構(gòu)報檢，
并提供下列材料：①進口民用核安全設備報檢申請
表；② 注冊登記確認書復印件；③裝箱清單；④產(chǎn)
品質(zhì)量合格證書。營運單位提交的上述材料應當為
中文或者英文”L2J。
另外，為了便于審評，營運單位一般應同時提
交申報材料上報函(主要內(nèi)容包括發(fā)文號、發(fā)文名
稱、報檢材料清單、材料自查情況等)、報檢說明表
(主要內(nèi)容包括設備類別、設備品種、核級、箱數(shù)、
數(shù)量、開箱地點等)等補充材料。
1．2 審查要求
審查單位應當審查上述報檢材料是否滿足以下
條件：
1)營運單位在設備抵達口岸前按HAF604第三
十三條要求提交了報檢資料。
2)《進口民用核安全設備報檢申請表》信息完
整、真實。
3)報檢設備設計、制造單位已經(jīng)依據(jù)我國相關(guān)
核安全法規(guī)在我國注冊登記，報檢設備在注冊登記
范圍內(nèi)。
4)報檢設備具有制造單位質(zhì)量證明書。
5)報檢設備的數(shù)量、規(guī)格和型號與合同供貨范
圍一致。
6)裝箱清單、提運單和貨運發(fā)票一致。
1．3 審查結(jié)果
審查單位對報檢單位的報檢材料進行審查，對
符合要求的，簽發(fā)《進口民用核安全設備口岸檢查
放行單》。營運單位持《進口民用核安全設備口岸檢
查放行單》依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定到相關(guān)機構(gòu)辦
理商檢手續(xù)。對不符合要求的，審查單位應書面通
知申請單位不予放行，并說明理由。
在口岸報檢過程中，審查單位還將形成《安檢申
報文件審評意見單》和《進口民用核安全設備安全檢
驗工作聯(lián)系單》l34】。存檔保留的《安檢申報文件審評
意見單》中，詳細記錄了文件檢查的內(nèi)容，檢查結(jié)果
及其發(fā)現(xiàn)的問題。《進口民用核安全設備安全檢驗工作
聯(lián)系單》則適用于在核設施廠內(nèi)開箱的報檢設備，主
要是通知相應地區(qū)監(jiān)督站對此次報檢已經(jīng)簽發(fā)了口岸
檢查放行單，以便地區(qū)監(jiān)督站安排下一步安檢工作。
2 口岸報檢中發(fā)現(xiàn)的問題與分析
白2008年以來，華北站與核安全中心收到進口
民用核安全電氣設備口岸報檢近200批，如圖1所示。
自2010年l0月份以來，核安全中心收到并審評的核
安全級電氣設備的口岸報檢文件超過100份。
9O
60
30
O
2008年 2009年 2010年 2
圖1 2008—2011年我國進口
民用核安全電氣設備口岸報檢統(tǒng)計
技術(shù)與應用
針對提供的報檢材料，總結(jié)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，
歸納為以下幾個方面的問題：
2．1 關(guān)于報檢單位的范圍
關(guān)于口岸報檢中申請單位的范圍，在HAF604
第四十四條給出了明確的要求：民用核設施營運單
位委托民用核安全設備成套供應商、民用核設施核
島建造總承包商或者民用核安全設備持證單位采購
設備的，由被委托的采購單位承擔口岸報檢的責任。
也就是說， 口岸報檢的申請單位應該是民用核安全
設備成套供應商、民用核設施核島建造總承包商、
民用核安全設備持證單位或者民用核設施營運單
位；如果不是，則不予受理。
2．2 口岸報檢資料中的錯誤
在報檢時，雖然報檢單位已經(jīng)經(jīng)過編制、審核、
批準等流程，但是難免會出現(xiàn)紕漏、錯誤，經(jīng)過審
評者歸納和統(tǒng)計，就發(fā)現(xiàn)過如表1所示的問題和錯
誤。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時通知申請單位進行修
改與說明，并提供紙質(zhì)的帶有簽字頁的說明材料，
重大問題應在審評意見單中詳細記錄。
以上問題頻繁出現(xiàn)，對進口核安全設備的安檢
審評工作造成了較大的影響。首先，報檢單位的解
釋和對問題的處理過程，降低了監(jiān)管部門的口岸放
行工作效率，同時可能造成進口核安全設備的積壓
甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題；其次， 由于口岸申報文件的大
量錯誤，導致了報檢方和審評方的重復工作，浪費
了大量寶貴的工作時間。再次，如果審評人在一份
報檢單位聲稱“自檢合格” 的口岸申報材料中，發(fā)
現(xiàn)多處錯誤甚至嚴重錯誤，將對報檢單位及報檢相
關(guān)人員工作態(tài)度存在疑問。同時，此類事件也反映
報檢單位和相關(guān)人員對于核安全工作的態(tài)度不甚認
真，甚至讓人聯(lián)想到核安全文化的缺失。
總之，營運單位應積極加強文件自檢，確保口
岸申報文件的準確、真實、可靠和自洽，積極加強
口岸申報的跟蹤和反饋；審查部門應提高工作效率，
增強工作責任感，加大審查力度。只有雙方共同努
力，才能使口岸放行工作順暢而高效。
2．3 注冊登記的境外單位無設計證
由于各種原因，某些境外單位在最初申請時僅
對民用核安全設備制造活動進行了注冊登記，而沒
有對設計活動進行注冊登記。對于這些單位，一方
面，應督促其進行設計活動的注冊登記；另一方面，
制造商應出具相應的證明文件，如提供相應的業(yè)績
2013~ 1期電 技術(shù)l 65
技術(shù)與應用
表1 2010-2011年以來口岸報檢文件審查中常見問題及放行條件
序號 文件名稱 問題描述 放行條件
無上報函 發(fā)模板，要求補充上報函
無簽字或無報檢單位公章 補充簽字，加蓋公章
1 上報函 中報文件編號有重復，申報文件名稱與報檢設備不一致(命 重新修改
名錯誤 ； 按照第一批 目錄確定設備類別
、混亂)
報檢設備的機組號不明確或與后續(xù)文件不～致 要求澄清
設備在到達口岸后申報 口頭批評
一批設備先后兩次報檢(重復報檢) 要求澄清
報檢設備與報檢說明表、裝箱單、質(zhì)量證明文件中的數(shù)量、 要求報檢單位在說明設備及核級，在裝箱單中標
機組信息 注；非核級設備、不在監(jiān)管范圍的無需報檢；提
、核級不符(漏報、錯報、核級錯誤等) 交采購技術(shù)規(guī)格書
電氣設備的核安全級別劃分按照機械設備(核安全1級、核 修改后重新報檢
報檢 安全2級等)劃分
2 申請表 設備單位不正確：如件／個／套脯艮／臺／米等與設備實體不相符 口頭告知
供貨廠家信息不正確：名稱、注冊登記號等填寫不全或錯誤 修改后重新報檢
合同號與裝箱單、質(zhì)量證明文件等合同號不一致 修改后重新報檢
制造商的采購合同分包導致裝箱單中制造商與報檢表申請表 要求澄清
中的制造商不一致
報檢設備低于電廠原設計性能要求 要求澄清
報檢設備存在安全等級下降的情況 要求澄清
報檢設備違反相關(guān)法規(guī)、標準的要求 要求澄清
制造單位未注冊登記 參考3．4節(jié)
制造范圍超出登記明確的活動范圍 要求擴證；補充制造注冊登記確認書
3 注冊登 制造單位的名稱、制造場所、法定代表人等發(fā)生變化、與質(zhì) 澄清后放行；向國家核安全局申請更改，完成后
記確認書 量證明文件不一致 放行
未提交設計方的注冊登記證書 澄清，或提交材料
制造場所發(fā)生變更 向國家核安全局提交特許：澄清或提交材料
未提交裝箱單 修改后重新報檢
裝箱 裝箱清單沒有簽字 簽字后重新提交
4 清單 裝箱清 不清晰，無法辨認 修改后重新報檢
箱號的編號錯誤 修改后重新報檢
裝箱單不全，缺明細，無法體現(xiàn)報檢設備的型號、數(shù)量等 補充材料
質(zhì)量證明文件不是由制造單位出具 提交由制造單位出具的質(zhì)量證明文件
注冊登記確認書中制造活動限于某廠，而質(zhì)量文件中沒有體
現(xiàn)該廠的制造過程 補充相關(guān)證明材料
產(chǎn)品質(zhì)量 質(zhì)量證明文件無授權(quán)人簽字 簽字后重新提交
5 合格證書 質(zhì)量證明文件不能覆蓋所有報檢設備 補充文件
質(zhì)量證明文件不全(缺附件、無設備明細) 補充文件
質(zhì)量證明文件中的設備的八字碼錯誤 修改后重新報檢
質(zhì)量證明文件中有筆誤 修改后重新報檢
質(zhì)量證明文件中有不符合項且未關(guān)閉 要求提交不符合項報告直至關(guān)閉
未編制該表 要求編制并提交
設備類別、設備品種填寫不規(guī)范、錯誤 嚴格按照第一批目錄填寫
6 報檢 報檢設備的數(shù)量、核級、箱數(shù)錯誤 修改后重新報檢
說明表 裝箱單編號填寫錯誤 修改后重新報檢
質(zhì)量證明文件編號填寫錯誤 修改后重新報檢
開箱地點不明確 修改后重新報檢
證明文件以及設計無變更聲明，便可以放行。不過
對于新堆型(?~IJEPR)的僅持有制造活動的供應商，
最初進行制造活動注冊登記時，其產(chǎn)品可能僅適用
66 l電鼉技了It 2013年第1期
于二代半壓水堆， 由于新堆型與二代半壓水堆的設
計壽命以及設計基準事故工況可能存在差異，則應
督促其重新進行設計與制造活動的注冊登記。
3 結(jié)論
4年多來，華北站和核安全中心嚴格按照500號
令及HAF604中的相關(guān)要求，加強對進口民用核安全
設備的安全檢驗審評，在安全檢驗中發(fā)現(xiàn)了一些重
大安全隱患，積累了審評經(jīng)驗，鍛煉并壯大了安檢
技術(shù)隊伍，提高了設備監(jiān)管能力。根據(jù)審評現(xiàn)狀，
為了加快審批流程，提出以下幾點建議：
1)建立面向全國的進口民用核安全設備安全檢
驗報檢網(wǎng)站。目前口岸報檢及開箱檢驗等后續(xù)工作
沒有一個正規(guī)、便捷的網(wǎng)絡報檢平臺。對于報檢單
位，網(wǎng)站上可以及時更新國家核安全局規(guī)章制度，
口岸報檢須知，可以及時從網(wǎng)站上提交口岸報檢的
申請資料，也可以查詢已提交申請的審評進度；對
于審評單位及地方監(jiān)督站， 網(wǎng)站建立現(xiàn)有已注冊登
記的境外廠家的基本信息庫，審評者審查重點要素，
審評者可以從網(wǎng)上進行審批等； 口岸放行后，其工
作聯(lián)系單發(fā)往相應地方監(jiān)督站，地方監(jiān)督站可以通
過此網(wǎng)站查詢相關(guān)報檢的基本信息， 口岸報檢中存
在的問題也可以及時獲知，也方便地方監(jiān)督站進行
下一步開箱工作。
2)與地方監(jiān)督站定期溝通交流機制。口岸報檢
的審查畢竟只是紙上談兵，而地方監(jiān)督站現(xiàn)場監(jiān)督
經(jīng)驗豐富，與地方監(jiān)督站定期交流溝通，可以優(yōu)勢
互補，共享審評和監(jiān)督經(jīng)驗，對以后的工作具有指
導作用。
3)建立經(jīng)驗反饋數(shù)據(jù)庫并及時更新。針對口岸
技術(shù)與應用
報檢過程中遇到的典型問題保留在數(shù)據(jù)庫中，針對
每個典型問題列出發(fā)現(xiàn)過程、問題處理過程及結(jié)果
等。這樣保留相關(guān)審評經(jīng)驗，對審評者之問也可以
互相學習，相互提高。
4)營運單位應積極加強文件自檢，確保口岸申
報文件的準確、真實、可靠和自洽，積極加強口岸
申報的跟蹤和反饋。
5)繼續(xù)加強HAF604和其他法律法規(guī)的學習和
宣貫，積極推進《進口民用核安全設備安全檢驗大
綱》和《進口民用核安全設備安全檢驗工作程序》
的頒布和實施，從而使該法規(guī)更具指導性和可操作
性，更好地為我國核電建設保駕護航。
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作者簡介
李世欣(1981一)， 男，工程師，碩士，專業(yè) 制理論與控制工程
目前從事核安全電氣設備審評工作。
(上接第58頁)
參考文獻
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作者簡介
鄭 暉(1985一)，女， 湖北孝感人， 漢族，碩士研究生，主要研究
方向為電力系統(tǒng)防雷、電力系統(tǒng)過電壓及其保護。
2013~r 1期電 技撤I 67

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