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安全評價機構(gòu)風險管理與控制

文檔作者：畢德純孫峰張永平文檔來源： 1．遼寧石油化工大學 2．黑龍江安龍科技咨詢有限公司		點擊數(shù)：	更新時間： 2021年05月23日
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20l2年第24期 Sci?
? 囂 。? Res h
doi：10．3969／j．issn．1000—7695．2012．24．01 1
安全評價機構(gòu)風險管理與控制
畢德純 ，孫 峰 ，張永平
(1．遼寧石油化工大學，遼寧撫順 1 13001；
2．黑龍江安龍科技咨詢有限公司，黑龍江哈爾濱 150001)
摘要：結(jié)合風險的概念，分析安全評價機構(gòu)面臨的內(nèi)、外部風險，并將影響內(nèi)、外部風險的各個因素進行闡述。
研究國內(nèi)安全評價機構(gòu)在評價對象、評價實施過程、經(jīng)營過程、外部環(huán)境幾個方面存在風險的危險程度，結(jié)合
風險管理與控制理論知識，提出安全評價機構(gòu)應對各類風險的風險管理和控制方法。
關鍵詞：安全評價；風險；風險管理和控制；安全評價機構(gòu)
中圖分類號：17272．35；F272．5 文獻標識碼：A 文章編號：1000—7695 (2012)24—0043—04
Risk M anagement and Control of Safety Assessment Organization
BI Dechun ， SUN Feng ， ZHANG Yongping
(1．Liaoning Shihua University，F(xiàn)ushun 1 1 3001，China；
2．Hei Longjiang Anlong Technology Consulting Limited Company，Harbin 150001，China)
Abstract：This paper analyses the internal and external risks which safety assessment organization faces by using the gen—
eral concept of risk，and then states all the factors causing these risks．This paper also researched on the danger level of
each risks when assessing objects in assessment processes．Lastly，this paper combined the basic knowledge of risk man—
agement with control，and put forward some the control methods to reduce or remove the risks of safety assessment organiza—
tion．
Key words：safety evaluation；risk；risk management and control；safety assessment organization
1 風險的基本概念
風險是未來損失的可能性、未來收益的不確定
性、是未來可能發(fā)生的對企業(yè)實現(xiàn)其目標的影響事
件。風險不同于危險，風險包含著一種不確定性，
每個結(jié)果的概率是可知或可以估計的，而危險則只
意味著一種不好的預兆。本文中采用的風險(Risk)
定義為活動或事件消極的，人們不希望的后果(se—
que1)發(fā)生的潛在可能性(Probability)¨ 。該定義
可用下面的公式描述：
R=PS
風險發(fā)生的可能性，又叫風險概率。在實際應
用中，風險概率很難獲得，通常用風險頻率來近似
或者替代風險概率。由公式可以看出，風險頻率很
高，風險不一定很大，風險的大小還取決于后果的
大小。因此，分析影響風險產(chǎn)生的因素、頻率和后
果，是企業(yè)進行風險管理與控制的基礎。
在企業(yè)實際運營過程中，導致風險的因素很多，
根據(jù)產(chǎn)生的主體不同，可分為內(nèi)部風險和外部風險。
內(nèi)部風險主要是企業(yè)內(nèi)部運營過程中產(chǎn)生的風險，
收稿日期：2012—04—12。修回日期：2012—07—19
包括資金風險、技術(shù)風險、人員流失風險、管理風
險等；外部風險主要是企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境的變化帶
來的風險如國家宏觀政策的變更、法律法規(guī)的更改、
行業(yè)管理改變等 。分析企業(yè)面臨的主要風險，是
進行風險管理與控制的前提。
2 安全評價機構(gòu)面臨的風險分析
2．1 安全評價機構(gòu)特點
安全評價作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的重要組成
部分，不僅起到有效預防事故，減少人員傷害和
財產(chǎn)損失，提高企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的作用，
還可起到為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提供強有
力的技術(shù)支撐作用 J。安全評價機構(gòu)作為一個中
介單位，既要對委托方負責，又要對政府和社會
負責，同時作為一個企業(yè)，還要盈利。安全評價
機構(gòu)的產(chǎn)品就是評價報告。因此與一般的企業(yè)不
同，評價機構(gòu)在實現(xiàn)維護多方利益的同時，又擔
負著一定的社會責任。評價機構(gòu)的管理和運營更
需科學和謹慎，充分了解評價機構(gòu)所面臨的風險
是企業(yè)穩(wěn)健運行的基礎。
畢德純等：安全評價機構(gòu)風險管理與控制
2．2 安全評價機構(gòu)面臨的風險分析
安全評價的工作就是降低或控制被評價對象的
運營風險，但評價機構(gòu)作為一個企業(yè)組織本身也存
在一定的風險。安全評價機構(gòu)所面臨的風險如表1
所示，根據(jù)風險產(chǎn)生的主體，可以將委托方、評價
對象、國家政策、相關行政部門的要求、行業(yè)標準
的變更帶來的風險歸為安全評價機構(gòu)的外部風險；
資金、技術(shù)、人員、管理帶來的風險為安全評價機
構(gòu)的內(nèi)部風險。安全評價機構(gòu)的內(nèi)、外部風險不是
固定的，有時候會隨著評價過程的深入而改變或者
消失。
表1 安全評價機構(gòu)面臨的風險
風險的類別 產(chǎn)生風險的因素
提供的基礎資料不完整；委托方的目的不
委托方 明確；經(jīng)營主體業(yè)務不確定；對評價工作
的認識不全面；委托方企業(yè)運營不穩(wěn)定等
評價對象
國家政策、相關行政部門的
要求、行業(yè)標準等變更
資金風險
人員風險
技術(shù)風險
管理風險
其他風險
評價對象的功能定位、設計、所選的工
藝、流程、生產(chǎn)設備、原材料、生產(chǎn)的產(chǎn)
品、周邊環(huán)境的布置等
國家法律、法規(guī)的變更、被評價對象審批
部門的規(guī)章制度更改、行業(yè)標準的改變、
地方法律法規(guī)的要求、不規(guī)范的評審、行
業(yè)惡性競爭等
評價機構(gòu)資金使用不當、對評價對象預算
不足
評價機構(gòu)的人才流失、員工的評價技能、
員工=的專業(yè)知識水平
對評價對象所選擇的評價方法的確定，不
同的評價方法可能會有不同的結(jié)果
資質(zhì)使用不合理、對評價對象的資料搜集
不夠全面、組成的評價小組人員不當、未
與被評價對象的政府管理部門進行溝通等
由機構(gòu)運作產(chǎn)生的其他風險
2．3 安全評價各評價階段的風險分析
一般評價過程分為分評價初期、評價中期、評
價后期及評價后一段時期四個階段 J。這些風險分
散在評價業(yè)務的各個階段，有時候同一種風險存在
評價的各階段。各個階段的主要工作不同，所要應
對的風險的緊要程度也就不同。各階段存在的風險
分析圖1所示。由圖中可以看出，評價階段的主要
任務不同，各階段風險的主次也不一樣。
在評價初期主要風險來源于外部風險，尤其是
委托方存在的風險是評價機構(gòu)在開展評價業(yè)務初期
是重點需要考慮的，而內(nèi)部風險屬于次要風險。在
評價中期主要的風險既有來自外部評價對象，又來
自企業(yè)內(nèi)部，在該階段外部評價對象資料的全面把
握，根據(jù)掌握材料的分析確定什么樣的評價人員以
及采取什么樣的方法進行評價都是該階段主要考慮
的風險。技術(shù)風險成為評價后期的主要風險，不同
的評價方法可能會帶來差異的結(jié)論，委托方也會隨
注：——— 此階段主要風險? 一 為此階段次要風險
圖1 各類風險在各評價階段分析
著評價的深入開展暴露出新的風險，從而增加風險
的隱蔽性和復雜性，可能會導致最后評價報告不能
及時提交，增加評價機構(gòu)的投入，帶來資金風險。
評價后一段時期，最主要的風險來源于委托方是否
能夠根據(jù)評價結(jié)果進行如實的改進，而且此階段主
要承擔一定的社會責任風險，能否對已評價對象進
行有效的跟蹤，確保評價項目的最后通過，防止在
評價工作結(jié)束時委托方私自改變增加新風險。
2．4 國家監(jiān)管環(huán)境變更引發(fā)的風險分析
國家宏觀環(huán)境相對比較穩(wěn)定，此類風險最小但
是法律、法規(guī)變更所帶來的風險，主要存在與政府
部門和評價機構(gòu)之間，因此安全評價機構(gòu)應該充分
分析。比如新修訂并實施的《安全評價機構(gòu)管理規(guī)
定》，規(guī)定“從事安全評價活動的安全評價師、注
冊安全工程師應當每年參加必要的繼續(xù)教育，不斷
提高安全評價水平等。安全評價機構(gòu)及其從業(yè)人員
應當接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機
構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督檢查。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部
門、煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)應當建立“黑名單”制度，
及時向社會公告。國家對安全評價機構(gòu)實行定期考
核。資質(zhì)證書不得冒用、偽造、轉(zhuǎn)讓、租借，否則
將受到相應處罰或撤銷資質(zhì) 』?！迸c原規(guī)定相比，就
：L~DI了評價機構(gòu)的運營風險。同時各評價對象所在
地的地方法律法規(guī)的差異性、變更等也需要關注，
防止由此引發(fā)資質(zhì)和法律風險。
不同資質(zhì)的評價機構(gòu)，以及同一資質(zhì)不同地域
的評價機構(gòu)，所面臨的風險也不盡相同。根據(jù)評價
機構(gòu)自身的特點，對所有的風險進行合理的量化并
對各種風險的緊要程度進行排序，按照先大后小的
原則進行風險管理與控制。
3 安全評價機構(gòu)的風險管理與控制
3．1 風險管理與控制
風險管理是通過識別風險、評估風險、分析風
險，并在此基礎上有效地控制風險，用最經(jīng)濟、最
合理的辦法來處置風險，以實現(xiàn)最大安全保障的
活動 。
風險控制指風險管理者采取各種措施和方法，
一
蘭竺竺一
畢德純等：安全評價機構(gòu)風險管理與控制 45
消滅或者減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減
少風險事件發(fā)生時造成的后果。
風險管理與控制是一件事情的兩個過程。風險
管理經(jīng)常要面對有效資源運用的難題，這其中主要
有機會成本的因素。把資源用于風險管理，可能會
導致其他活動的資源分配減少。理想的風險管理是
盡可能消耗最少的資源，化解最大的危機。風險控
制就是建立風險管理體系，明確風險管理組織機構(gòu)，
并分析各項風險預控措施的可行性。因此，風險管
理與控制就是在降低風險的收益與成本之間進行權(quán)
衡并決定采取何種措施的過程。
在識別和評估風險后，根據(jù)風險的大小，頻率
和強度，分別采取不同的對策。常用的方法有：
(1)預防和控制風險。采取措施，減少或者消
除風險發(fā)生的因素。大多數(shù)情況下，采用這種方式。
(2) 自保風險。自保風險有兩種形式。一是無
計劃自留，風險損失從收入中支出；二是有計劃自
我保險。企業(yè)平時保有適當資金，當發(fā)生損失時，
企業(yè)自己承擔風險。
(3)風險轉(zhuǎn)移。在危險發(fā)生前，通過采取出
售、轉(zhuǎn)讓、保險等方法，將風險轉(zhuǎn)移出去。風險轉(zhuǎn)
移也有兩種形式：一是合同轉(zhuǎn)移。通過簽訂合同將
部分或者全部風險轉(zhuǎn)移給其他參與者。二是保險轉(zhuǎn)
移，這是最常見的一種風險轉(zhuǎn)移方式。
(4)逃避風險。放棄項目就是一種方式。這是
一種消極的方式。僅僅在萬不得已的情況下使用。
當企業(yè)放棄風險行為的同時，也放棄的可能的收益。
3．2 安全評價機構(gòu)的風險管理與控制
評價機構(gòu)的風險管理與控制，和對評價對象實
施評價的原理是一樣的，但是安全評價機構(gòu)有著其
典型的行業(yè)特點，因此在風險管理與控制方法的選
擇方面有著顯著不同。作為一種知識型的新興行業(yè)，
目前國內(nèi)的監(jiān)管力度有限，導致行業(yè)內(nèi)良莠不齊、
魚龍}昆雜的現(xiàn)象比較突出，還有的地區(qū)行業(yè)壟斷性
比較明顯，惡性競爭不能保證報告質(zhì)量 ，因此選
擇一種適合評價機構(gòu)的風險管理與控制方法尤為
重要。
3．2．1 建立安全評價機構(gòu)的風險管理體系。建立安
全評價機構(gòu)的風險管理體系是安全評價機構(gòu)本身主
動預防和控制風險的一種方法。任何企業(yè)的風險管
理體系都必須具有支持這個風險管理體系的組織機
制、監(jiān)督機制和風險管理信息系統(tǒng)。安全評價雖然
過程相對較為簡單，但是具有社會責任風險，因此
安全評價機構(gòu)也需要完善自身的風險管理體系，確
保每次評價業(yè)務的J rb~ El進行。機構(gòu)的風險管理組織
可以采用兼職的形式，履行管理和監(jiān)督職責。
3．2．2 制定標準化評價流程降低風險。安全評價機
構(gòu)在建立風險管理與控制體系的同時必須制定標準
化的評價流程，減少因評價人員過失產(chǎn)生風險。標
準化的評價流程，首先由經(jīng)驗豐富的技術(shù)負責人進
行自我能力分析(包括技術(shù)能力，資質(zhì)范圍等)，
同時分析評價對象的要求，行業(yè)風險以及經(jīng)濟實力，
由此確定項目的可行性。然后派遣相關專業(yè)的評價
員(多人)進行現(xiàn)場勘查，現(xiàn)場記錄結(jié)果由評價對
象的陪同人員簽字，并保存現(xiàn)場的電子資料(圖片，
錄像)，供以后觀摩研究?？辈橥戡F(xiàn)場后，根據(jù)合同
制定出具體的工作計劃，確保評價工作按時完成。
評價報告完成后，從評價單元劃分、評價方法選擇、
危險有害因素辨識、定性定量評價等多方面進行組
內(nèi)、組外以及專家評審三級審核，確保報告的質(zhì)量。
3．2．3 強化安全評價機構(gòu)的人員管理。安全評價機
構(gòu)的人員的綜合能力，是整個評價業(yè)務開展的核心。
評價機構(gòu)在確定評價小組時要注意評價人員的專業(yè)
互補、層次搭配。專業(yè)互補能夠彌補因某些專業(yè)技
能的缺失，導致評價人員對評價對象的危險因素分
析不全面；而層次搭配主要是實際生成經(jīng)驗豐富和
研究型人才的組合，這樣可以預防因?qū)π虏牧?、?
工藝、新技術(shù)、新設備等認識不全面，導致評價結(jié)
果的出錯或者未能提出合理的整改措施，從而降低
企業(yè)的社會效益。安全評價機構(gòu)充分發(fā)揮其知識型
企業(yè)特點，注重與行業(yè)專家的交流，最好能夠引進
教授、學者等，這樣可以提高企業(yè)的業(yè)務水平。
3．2．4 通過行業(yè)合作降低安全評價機構(gòu)風險。由于
安全評價行業(yè)還未有成熟的行業(yè)協(xié)會，對各個安全
評價機構(gòu)的評價方法、評價設施、評價人員組成進
行系統(tǒng)的比較，因此不同的人員組成和不同級別資
質(zhì)、不同規(guī)模的評價機構(gòu)，對同一類評價對象的評
價方法的選擇不同、采用的設備不同，評價結(jié)果也
可能不同。因此，有些大型評價項目可以主動和其
他評價公司合作，促進交流和信息共享，實現(xiàn)風險
的合理化轉(zhuǎn)移，從而降低風險。
除此之外，加強同委托方、政府之間的交流和
溝通也是降低安全評價機構(gòu)風險的必不可少的方法。
4 結(jié)論
安全評價機構(gòu)在為委托方和社會降低風險的同
時，自身作為一個企業(yè)組織也具有一定的風險。本
文借助風險的基本知識，分析了目前國內(nèi)安全評價
機構(gòu)所面臨的風險，并對影響各種風險的因素進行
了深入研究。文章中將各種風險在評價各階段的重
要程度進行了分析，各種評價機構(gòu)雖然面臨的風險
的主次要程度不一樣，但是總體先后順序是一樣的，
為安全評價機構(gòu)推行標準化管理、降低風險提供了
參考價值。文章結(jié)合風險管理與控制的理論和方法，
提出了安全評價機構(gòu)進行風險管理與控制的一些方
法，為安全評價機構(gòu)規(guī)避風險、提高評價質(zhì)量、實
現(xiàn)評價收益的同時實現(xiàn)社會責任。
畢德純等：安全評價機構(gòu)風險管理與控制
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作者簡介：畢德純(1963一)，男，遼寧沈陽人，碩士，副教授，現(xiàn)
從事煤礦安全技術(shù)及工程教學與研究工作。
毯 。 ￡! ：i ：
(上接第33頁) [5]
認定的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群專業(yè)鎮(zhèn)，可優(yōu)先申報認定國 ?
家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，享受國家科技部等相關部委的
各項扶持政策。每年定期組織開展專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展統(tǒng)計 [7]
和評估，對專業(yè)鎮(zhèn)實行動態(tài)管理和跟蹤監(jiān)測。
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財經(jīng)信息資料，2010(28)：13—16
作者簡介：蔣玉濤(1978一)，女，吉林延邊人，副研究員，碩士，
主要研究方向為科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技情報；楊勇(1979一)，男，湖
南岳陽人，副研究員，博士，主要研究方向為產(chǎn)業(yè)與區(qū)域科技發(fā)展、
第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與管理。

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