1、 項目風險因素識別
1.1 風險因素識別
依據(jù)項目承包內(nèi)容、分包管理、項目管理人付款、市場變化、氣候條件等背景資料和我公司施工同類型工程的施工經(jīng)驗及潛在的因素，本項目的風險主要存在于以下幾個方面：技術風險、管理風險、過程控制風險、質量風險、市場風險、法律法規(guī)、職業(yè)安全風險等方面。
1.2 主要控制措施
(1) 從進場到試運行結束的整個施工過程中，加強與招標人、監(jiān)理、設計單位的聯(lián)系，提前進行風險分析和技術分析，對于招標人及設計單位可能發(fā)生的風險，一旦發(fā)現(xiàn)，及時通知監(jiān)理機構，避免風險的發(fā)生；
(2) 加強對施工質量的管理和對職工的教育，確保質量目標、工期目標、安全生產(chǎn)目標、環(huán)境保護目標和文明施工目標的全面實現(xiàn)；
(3) 對于我單位可能發(fā)生的風險，制定針對性方案，加強對風險的預防；
(4) 認真分析學習招標文件、設計文件以及施工合同，一旦簽定合同，嚴格按照合同執(zhí)行，避免因為對合同的認識不夠深刻而造成對合同的執(zhí)行不力；
(5) 加強對職工的教育和管理，遵紀守法，避免違法行為、事件的發(fā)生；
(6) 嚴格執(zhí)行圖紙的分級會檢制度，避免因為設計不當造成對工期、質量的影響；
(7) 按照合同要求，加強對施工進度的管理和組織，保證關鍵工期和總工期目標的全面實現(xiàn)；
(8) 加強與招標人、設計院的溝通和聯(lián)系，積極配合招標人催交圖紙和設備。
2、 潛在風險及應對措施
2.1 技術風險
2.1.1 風險內(nèi)容
(1) 由于施工技術人員水平不足，編制施工方案、作業(yè)指導書時對施工方法選擇不當、對施工安全技術措施考慮不全面，導致施工技術文件存在不足；
(2) 由于人員技術水平不足、儀器設備技術規(guī)范不符合要求、檢驗方法不適用等原因，造成試驗、驗收不合格；
(3) 施工人員技術水平不足，安全質量意識不強，不按照施工方案、施工程序的要求進行施工，或由于能力不足導致施工工程出現(xiàn)錯誤；
(4) 對新技術、新工藝的應用掌握不足，導致應用過程中出現(xiàn)錯誤。
2.1.2 應對措施：
(1) 加強對技術人員的考核和培訓，使其技術能力滿足崗位的要求；
(2) 配備滿足施工需求的試驗、檢驗技術人員和儀器儀表設備，確保檢驗過程的規(guī)范化；
(3) 對施工方案、施工程序、作業(yè)指導書等施工技術文件加強審核力度，由技術能力強、經(jīng)驗豐富的人員進行嚴格審核，必要時組織專家進行會檢；
(4) 對項目部全體職工根據(jù)專業(yè)的不同、施工階段需求的不同，分專業(yè)、分階段進行施工技術的培訓，并定期對培訓效果進行考核，注重培訓的專業(yè)性和時效性，提高全員素質，樹立嚴格按照程序施工理念，提高職工按程序施工的技術能力；
(5) 通過專家論證、研討等方式，確定技術方案改進措施，優(yōu)化技術方案；
(6) 在應用新技術、新工藝之前進行充分的論證，經(jīng)確認適合于本現(xiàn)場后才可進行應用。應用前按照要求嚴格進行技術培訓和考核，確定新技術、新工藝應用人員和其他相關人員均已充分掌握技術要領和操作規(guī)范后方可進行應用。
2.2 管理風險
2.2.1 風險內(nèi)容：
(1) 部門設置不當，影響項目管理工作的正常開展；
(2) 各部門職責不清，接口不明確，導致管理效率低下；
(3) 項目部規(guī)章制度不全面，導致管理運行不順暢；
(4) 職工個人能力差，不能滿足履行崗位職責的需要，致使該崗位的工作開展不力；
(5) 管理人員責任心差，不能盡職盡責完成本職工作，導致項目管理受到影響。
2.2.2 應對措施：
(1) 按照公司的崗位設置規(guī)定，結合本項目的特點進行部門的設置，確保項目部組織機構能夠滿足本項目合同履約的要求；
(2) 明確各部門、各崗位職責，并嚴格實行績效考核制度，確保每個管理崗位的職工都能各司其職、各負其責，各部門之間銜接順暢，確保項目管理高效運轉；
(3) 不斷完善項目部各項管理制度，做到凡事有法可依，以制度管人、按規(guī)矩辦事；
(4) 對各崗位人員的資質嚴格審核把關，確保每名職工的業(yè)務能力都能滿足該崗位的需要，持續(xù)開展職工培訓工作，不斷提高職工履職能力；
(5) 強化職工教育，建立績效考核和獎懲機制，提高管理人員責任心，對責任心不強影響項目管理的個別崗位職工進行懲處或更換，使每個崗位的人員都能嚴格履職，確保項目管理運行順暢。
2.3 過程控制風險
2.3.1 風險內(nèi)容：
(1) 施工進度計劃編制不合理，不能滿足合同要求，或與現(xiàn)場實際狀況不符，導致進度計劃完成率過低；
(2) 施工工序安排不合理，導致施工工作面無法順利展開；
(3) 施工過程監(jiān)督不力，導致施工進度、安全、質量等不受控；
(4) 施工機械、材料、人員等資源協(xié)調(diào)不到位，影響施工正常進展；
(5) 與外部協(xié)調(diào)不力，導致外部因素影響施工進展。
2.3.2 應對措施：
(1) 將合同要求和現(xiàn)場實際相結合，編制切實可行的施工進度計劃，確保在滿足合同要求的前提下做好施工進度的統(tǒng)籌安排，科學合理地組織開展施工；
(2) 在施工進度安排時充分考慮各工序之間的邏輯關系，對各項施工工序的銜接進行分析與組織，確保工序之間銜接順暢；
(3) 實行施工區(qū)域責任制、施工專業(yè)責任制，明確各職能部門、各專業(yè)工程處管理人員的管理職責，加強現(xiàn)場監(jiān)督，對施工進度、安全、質量等進行全方位控制；
(4) 對施工資源進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，及時根據(jù)現(xiàn)場需求協(xié)調(diào)安排各項施工資源，為現(xiàn)場施工提供充分的資源支持；
(5) 建立與外部相關單位溝通渠道，根據(jù)現(xiàn)場施工需求及時進行溝通協(xié)調(diào)；
(6) 建立工程例會制度，定期組織召開工程例會，及時解決施工問題。
2.4 質量風險
2.4.1 風險內(nèi)容：
(1) 施工人員未按設計圖紙和施工規(guī)范施工導致出現(xiàn)質量不合格；
(2) 施工人員技能不足導致施工質量缺陷；
(3) 施工材料不合格導致質量不合格；
(4) 質量檢查點設置不合理，導致關鍵工序檢驗出現(xiàn)遺漏，導致出現(xiàn)質量不合格；
(5) 管理人員責任心不強，對施工質量監(jiān)督檢查不到位，導致質量缺陷未及時發(fā)現(xiàn)。
2.4.2 應對措施：
(1) 加強職工教育，嚴格按照設計圖紙和施工規(guī)范進行施工。建立考核機制，對違反圖紙和規(guī)范進行施工的人員進行懲處；
(2) 開展有針對性的技能培訓，確保每名職工的技術能力均能滿足施工的需求，使施工質量得到保障；
(3) 嚴把施工材料檢驗關，確保現(xiàn)場施工使用合格的材料；
(4) 對質量檢查點的設置進行嚴格把關，不遺漏關鍵工序，對已設置檢查點的工序按照規(guī)定進行檢查控制，不隨意放行，不越點施工；
(5) 加強管理人員責任心，建立績效考核制度，將管理人員履職情況與收入掛鉤，確保施工過程中出現(xiàn)的質量缺陷和質量違規(guī)行為被及時發(fā)現(xiàn)并得到處理。
2.5 職業(yè)安全風險
2.5.1 風險內(nèi)容：
(1) 現(xiàn)場安全設施配備不全，容易導致安全事件；
(2) 現(xiàn)場安全管理不足，對安全違章行為監(jiān)督不力，導致安全事件的發(fā)生；
(3) 施工人員安全風險意識不強，麻痹大意容易導致安全事件發(fā)生；
(4) 管理及施工人員安全技能不足，安全風險識別不全，未注意施工中存在的風險；
(5) 施工人員違章操作，容易導致安全事故發(fā)生；
(6) 施工過程中對環(huán)境保護不力，容易發(fā)生環(huán)境事件；
(7) 后勤管理能力不足，職工生活區(qū)衛(wèi)生防疫不達標，容易導致傳染病發(fā)生。
2.5.2 應對措施：
(1) 確保安全設施費的足額投入，施工現(xiàn)場配備合格的滿足要求的安全生產(chǎn)設施；
(2) 樹立“管生產(chǎn)必須管安全”的理念，各級管理人員加強現(xiàn)場安全管理，及時發(fā)現(xiàn)問題解決問題，確保現(xiàn)場安全施工處于受控狀態(tài)；
(3) 加強職工安全培訓，提高職工安全意識，做到警鐘長鳴，時刻防范安全風險；
(4) 對管理人員和施工人員進行安全技能培訓，提高識別風險的能力，做到“安全第一、預防為主”；
(5) 加強現(xiàn)場安全監(jiān)督，狠抓習慣性違章，杜絕安全違章行為；
(6) 開展現(xiàn)場施工的同時做好環(huán)境保護措施，確保綠色施工；
(7) 加強項目部的后勤管理，注重生活衛(wèi)生，加強衛(wèi)生防疫，避免傳染病的發(fā)生；
(8) 制定安全、環(huán)境、防疫等方面的應急預案，對突發(fā)狀況進行妥善處理。
2.6 市場風險
2.6.1 風險內(nèi)容：
(1) 合同履約過程中，主要施工材料的市場供求關系發(fā)生變化，價格出現(xiàn)較大波動；
(2) 對項目所在地的市場價格水平調(diào)查不足，機械租賃、外委機加工等費用超出預期。
2.6.2 應對措施：
(1) 預選做好評估，制定資金計劃，預留風險金，提高抵御風險的能力；
(2) 尋求公司總部支持，對項目順利實施所需的資金等條件進行協(xié)調(diào)；
(3) 深度研讀合同，依據(jù)合同條款和相關法律法規(guī)的規(guī)定進行費用調(diào)整。
2.7 法律法規(guī)風險
2.7.1 風險內(nèi)容：
(1) 合同履約過程中，簽訂合同時適用的法律法規(guī)條款進行了變更；
(2) 對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透，導致對法律法規(guī)的執(zhí)行不力，或出現(xiàn)違規(guī)施工行為；
(3) 對分包工程合同的訂立把關不嚴，導致出現(xiàn)違規(guī)分包的行為。
2.7.2 應對措施：
(1) 及時跟蹤了解國家法律法規(guī)的更新狀況，編制本項目的適用法律法規(guī)清單并進行滾動更新，根據(jù)法律法規(guī)的更新情況及時調(diào)整項目實施的標準；
(2) 認真研讀相關法律法規(guī)，嚴格按照法律法規(guī)所規(guī)定的條款和合同要求進行施工，依法治企、遵章守紀；
(3) 進行專業(yè)分包時，對資信審核嚴格把關，確保由合格的分包商承擔施工任務，避免因對方的資信不良而造成法律糾紛；
(4) 獲得公司總部的支持，由公司總部法律事務部對本項目的法律法規(guī)相關行為進行指導和監(jiān)督。

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