1范圍
本準則規(guī)定了從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核活動的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊的要求，適用于所有向全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員注冊委員會(以下簡稱“注冊委”)提出注冊申請的人員及己注冊的不同級別的審核員。
2引用文件
《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》1999
3定義
國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準中的定義適用于本準則。
4注冊級別
職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員按以下三級進行注冊：
4．1實習審核員：是指滿足本準則的能力、教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但未滿足職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。
4．2審核員：是指己滿足本準則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準，單獨或作為審核組成員對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進行全面或部分審核的人員。
4．3主任審核員：是指已滿足本準則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核各方面工作的人員。
5能力要求
申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)具備以下能力：
a)具有相關(guān)運行過程及過程控制的知識；
b)具有職業(yè)安全衛(wèi)生科學(xué)與技術(shù)知識；
c)具有相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及標準的應(yīng)用知識；
d)具有職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準的應(yīng)用知識；
e)掌握職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的方法與技巧s
f)具有進行危害辯識與危險評價的能力；
g)具有有效實施審核、控制審核過程的個人素質(zhì)和能力，
h)具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力(僅適用于主任審核員)。
6注冊要求
申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷的要求。
6．1教育和工作經(jīng)歷
申請人應(yīng)具備國家承認的大專以上(含大專)學(xué)歷。
6．1．1具有本科以上(含本科)學(xué)歷者，應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。
6．1．2具有大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少6年的工作經(jīng)歷。
6．2職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有至少2年的職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)至少涉及下列方面之一：
a)職業(yè)安全衛(wèi)生管理；
b)職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)測；
c)職業(yè)安全衛(wèi)生工程；
d)職業(yè)安全衛(wèi)生科研；
e)職業(yè)安全衛(wèi)生教育。
6．3培訓(xùn)經(jīng)歷
申請人應(yīng)完成注冊委認可的審核員課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得培訓(xùn)合格證書。此合格證書三年內(nèi)有效。
6．4審核經(jīng)歷
6．4．1實習審核員
對實習審核員申請人的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷不作要求。
6．4．2審核員
審核員申請人應(yīng)具有實習審核員資格，同時具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷，并且有至少20天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。所有審核都是依據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準(或相應(yīng)國際區(qū)域組織標準)進行的，并覆蓋審核的全過程。
6．4．3主任審核員
主任審核員申請人應(yīng)具有審核員資格，同時根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準(或相應(yīng)國際區(qū)域組織標準)擔任審核組長，領(lǐng)導(dǎo)審核組進行過至少5次完整的、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并且有至少15天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。
6．4．4可接受的審核類型
a)總部對其工廠或其分支機構(gòu)的審核(不包括工廠組織的內(nèi)部審核)；
b)第三方認證審核；
c)按合同進行的符合性審核；
d)認可機構(gòu)對認證機構(gòu)的審核。
所有的審核包括對完整體系的審核、對部分體系的審核、監(jiān)督審核及復(fù)評審核。
6．4．5審核記錄
每位申請人和所有的注冊審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷。該記錄應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。對審核記錄的內(nèi)容要求如下：
a)審核日期和現(xiàn)場審核時間；
b)使用的體系標準及實施的審核類型；
c)受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
d)審核員受聘機構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
e)審核組組長姓名及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
f)審核組人數(shù)；
g)申請人在審核中的作用；
h)申請人審核的要素。
7注冊申請
7．1申請文件
申請各級別審核員注冊的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請表格，并附上所要求的證明文件。
7．1．1實習審核員申請人應(yīng)附以下證明文件：
a)審核員培訓(xùn)合格證書復(fù)印件；
b)學(xué)歷證書復(fù)印件；
c)工作經(jīng)歷證明；
d)職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷證明。
7．1．2審核員級別以上的申請人應(yīng)附以下證明文件：
a)注冊委認可的實習審核員證書或?qū)徍藛T證書復(fù)印件；
b)工作經(jīng)歷證明；
c)職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷證明；
d)審核記錄；
e)專業(yè)發(fā)展記錄s
f)主任審核員申請人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復(fù)印件。
7．2申請證明人
申請人應(yīng)有聘用機構(gòu)或兩名與申請人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊審核員證明。證明人(機構(gòu))必須能為申請人在申請書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個人確實了解的情況證明。
7．3個人聲明
申請任何級別注冊和復(fù)查換證的人員，應(yīng)簽署一份個人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼續(xù)遵守本準則規(guī)定的審核員行為準則。
8評價和注冊
8．1評價
注冊委辦公室負責對申請人的注冊申請作出評價結(jié)論，如果申請人無法提供充分的信息以證實其能力，將要求對申請人進行面試。
8．2注冊
申請人經(jīng)評價合格并通過注冊委組織的相關(guān)考核后，由注冊委予以注冊，并頒發(fā)國家資格注冊證書、公布注冊人員名錄．證書有效期為3年。
9保持注冊
注冊的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動，方可保持注冊。注冊委對注冊的審核員和主任審核員實行年度注冊和復(fù)查換證制度。
9．1年度注冊
9．1．1時間
審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向注冊委申請年度注冊。初次注冊及復(fù)查換證當年不需進行年度注冊。
9．1．2要求
9．1．2．1審核經(jīng)歷
a)實習審核員：在有效期內(nèi)對實習審核員沒有年度注冊要求；
b)審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并保留審核記錄；
c)主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并至少在兩次審核中擔任審核組長(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。
9．1．2．2專業(yè)發(fā)展
注冊審核員及主任審核員每年須參加15小時相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動如培訓(xùn)、進修、學(xué)術(shù)會議，或發(fā)表論文、論著等。
9．2復(fù)查換證
從審核員注冊之日起，每3年進行一次復(fù)查換證。
9．2．1時間
審核員在證書有效期滿的前60天內(nèi)均可向注冊委申請復(fù)查換證n
9．2．2要求
a)實習審核員在3年注冊有效期滿時，仍未獲得審核員注冊資格者，必須重新申請實習審核員注冊；
b)審核員和主任審核員，在其3年注冊有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊均合格；并且，兩次相鄰審核的時間間隔最長為18個月。
10級別晉升
10．1實習審核員在3年注冊有效期內(nèi)，滿足審核員注冊資格要求的，可申請審核員注冊。
10．2審核員滿足主任審核員注冊資格要求的，可申請主任審核員注冊。
11行為準則
在注冊委注冊的各級審核員應(yīng)遵守以下行為準則：
a)忠于職守，做到準確公正；
b)嚴格按照注冊范圍從事審核；
c)不對受審核方既提供咨詢又提供認證；
d)不介入沖突或利益競爭，不向委托方或其受聘機構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系；
e)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動有關(guān)信息；
f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團體及個人的禮金、禮品等不正當收益；
g)不有意傳達任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的完整性；
h)不以任何形式損壞注冊委或?qū)徍藛T注冊過程的聲譽，并且為任何針對違反本準則的行為而進行的調(diào)查工作，提供全面的合作；
i)努力提高審核技能及聲譽；
j)接受注冊委的監(jiān)督；
k)按規(guī)定向注冊委交納注冊費、復(fù)查換證費和年度注冊費。
12罰則
對違反本準則的審核員，注冊委將視其情節(jié)輕重予以相應(yīng)的處罰：
a)對末遵守行為準則的審核員，暫停其注冊資格6個月，情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格；
b)對審核業(yè)績不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級直至撤銷注冊資格；
c)對錯誤使用其注冊證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊資格6個月直至撤銷注冊資格；
d)對不符合保持注冊有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停注冊資格6個月、降級直至撤銷注冊資格；
e)若審核員未交納年度費用，暫停其注冊資格6個月，情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格；
f)對觸犯國家刑律者，撤銷注冊資格。
13投訴和申訴
13．1凡向注冊委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，由注冊委記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當或違反注冊委審核員行為準則的，按上述罰則作出處理。
13．2對注冊委所作注冊決定有異議的，可提出復(fù)議，或向全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證指導(dǎo)委員會提出申訴。
14準則的制定和修改
本準則由注冊委制定和修改，并負責解釋。
15組織和實施
本準則由注冊委組織實施。
