1  目的
        查明或確定不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的情況及其原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止再發(fā)生，持續(xù)改進體系的有效性。
        2  適用范圍
        適用于本工廠質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱體系）運行中發(fā)現(xiàn)的所有不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防活動。
        3  術(shù)語和定義
        本程序采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準中的術(shù)語及下述定義：
        4  職責(zé)
        4.1 管理者代表負責(zé)批準重大問題的糾正和預(yù)防措施，并組織實施、驗證。
        4.2 運營改善部是糾正和預(yù)防措施的歸口管理部門，負責(zé)組織對糾正和預(yù)防措施的實施及驗證。
        4.3 各責(zé)任部門負責(zé)制定和實施本部門的糾正和預(yù)防措施。
        5  管理程序
        5.1 糾正和預(yù)防措施的信息來源可包括：
        a) 相關(guān)方（顧客、供方、委外人員、周鄰、公眾等）投訴及信息；
        b) 顧客、員工、相關(guān)方滿意度的測量；
        c) 不合格報告；
        d) 管理評審輸出；
        e) 內(nèi)部審核報告；
        g) 事故、事件；
        h) 市場分析；
        i) 顧客、員工、相關(guān)方滿意度的測量；
        j) 自我檢查、評價、過程或產(chǎn)品的監(jiān)視測量信息；
        5.2 糾正措施的控制
        5.2.1 體系運行監(jiān)督、審核過程中出現(xiàn)的需采取糾正措施的不合格
        5.2.2 內(nèi)審活動中發(fā)現(xiàn)的不合格按《內(nèi)部審核管理程序》執(zhí)行。
        5.2.3 外審活動提出的不合格，經(jīng)管理者代表確認后，按外審組的要求由產(chǎn)生不合格的責(zé)任部門進行原因分析，制定糾正措施并組織實施，運營改善部對糾正措施實施及其效果進行監(jiān)督和驗證，并及時將情況報告管理者代表。
        5.2.4 管理評審提出的要求和建議，由管理者代表組織相關(guān)部門實施。
        5.2.5運營改善部組織的日常體系運行檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，需采取糾正和預(yù)防措施的，提出整改要求，責(zé)任部門分析原因，制定并實施糾正和預(yù)防措施，再由運營改善部組織驗證糾正和預(yù)防措施的有效性。
                                                                           
        5.2.6 對各部門自行檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，需采取糾正和預(yù)防措施的，由其部門自行組織原因分析、制定措施、實施并驗證其整改效果。
        5.3 生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)的不合格需采取糾正和預(yù)防措施的由相關(guān)部門實施，運營改善部組織驗證。
        5.3.1 生產(chǎn)過程中產(chǎn)生質(zhì)量事故或質(zhì)量異常波動時，由質(zhì)量監(jiān)督部組織生產(chǎn)部門對產(chǎn)生的不合格原因進行分析，針對原因制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實施，并跟蹤驗證糾正和預(yù)防措施實施情況和效果。
        5.3.2 生產(chǎn)過程中產(chǎn)生安全隱患或安全事件等異常波動時，由設(shè)備安環(huán)部組織生產(chǎn)部門對產(chǎn)生的不合格原因進行分析，針對原因制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實施，并跟蹤驗證。
        5.3.3 工廠內(nèi)發(fā)生的環(huán)境污染事故，由設(shè)備安環(huán)部提出糾正要求，責(zé)任部門分析原因，采取糾正和預(yù)防措施進行整改，并將整改情況反饋相關(guān)方，運營改善部監(jiān)督整改情況。
        5.3.4 部門內(nèi)部檢查或過程監(jiān)視中發(fā)現(xiàn)的不合格，可由部門內(nèi)部分析原因，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實施和驗證。
        5.3.5 對重大質(zhì)量、環(huán)境、安全問題，由管理者代表組織運營改善部、質(zhì)量監(jiān)督部、設(shè)備安環(huán)部、各事業(yè)部、技術(shù)設(shè)計部及責(zé)任部門共同查找問題產(chǎn)生的原因，并制定糾正和預(yù)防措施，由責(zé)任部門進行實施，管理者代表組織相關(guān)部門或人員進行驗證。
        5.4 相關(guān)方抱怨或投訴的處理
        5.4.1 對顧客反饋的質(zhì)量問題先按規(guī)定程序解決顧客的投訴，由質(zhì)量監(jiān)督部查明原因，責(zé)任到部門，并下達“糾正和預(yù)防措施報告”，由責(zé)任部門分析原因，制定相應(yīng)的措施組織實施和驗證。
        5.4.2 對于顧客滿意度測量或調(diào)查的信息，由質(zhì)量監(jiān)督部進行分析后，確定需采取措施的，提出整改要求，由責(zé)任部門制定糾正和預(yù)防措施、實施，質(zhì)量監(jiān)督部驗證其有效性。
        5.4.3 設(shè)備安環(huán)部采用各種方式（座談會、調(diào)查表、電話等）收集來自員工和相關(guān)方對本工廠職業(yè)健康安全方面的投訴和信息，查明原因和責(zé)任部門，并下發(fā)“糾正和預(yù)防措施報告”，由責(zé)任部門分析原因并制定相應(yīng)的措施實施，設(shè)備安環(huán)部負責(zé)驗證。
        5.4.4 所有擬定的職業(yè)健康安全管理體系的糾正和預(yù)防措施，在實施前均應(yīng)先由運營改善部組織進行評價，使之與問題的嚴重性和面臨的風(fēng)險相適應(yīng)，還要避免因?qū)嵤┘m正和預(yù)防措施不當(dāng)而帶來新的風(fēng)險。
        5.4.5 對于其他相關(guān)方投訴的環(huán)境信息，由設(shè)備安環(huán)部核實投訴情況，并分析產(chǎn)生投訴的原因，由設(shè)備安環(huán)部與相關(guān)部門共同確定糾正和預(yù)防措施進行整改，并將整改情況反饋相關(guān)方。
        5.4.6 對于糾正和預(yù)防措施中可能產(chǎn)生的爭議，由運營改善部協(xié)調(diào)并組織實施。
        5.4.7 糾正和預(yù)防措施實施過程中形成的記錄，由驗證部門負責(zé)保存，并交運營改善部備案，并作為管理評審的輸入信息之一。
        支持性文件：  無
        相關(guān)記錄：
        《不符合項報告》                                  
        《整改通知單》