一、要求與解析

（一）《審核規(guī)范》要求

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿(mǎn)足下列需要：

（1）處理和調(diào)查事故、事件或不符合；

（2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；

（3）采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；

（4）確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求，通過(guò)實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審。

任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和針對(duì)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。

對(duì)于糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。

（二）解析

1．事故、事件、不符合的定義見(jiàn)本章第二節(jié)。事故、事件不符合是集合與包容的關(guān)系。

2．用人單位應(yīng)建立和保持程序文件，以調(diào)查和處理各類(lèi)事故與不良事件，糾正與預(yù)防事故事件、不符合產(chǎn)生的影響。如《傷亡事故與職業(yè)病調(diào)查和處理程序文件》、《安全衛(wèi)生檢查與整改(不符合糾正與預(yù)防)程序文件》、《重大事故隱患報(bào)告和處理程序文件》等。

3．應(yīng)注重對(duì)重大危險(xiǎn)尤其是潛在危害因素的分析與控制，相關(guān)內(nèi)容參見(jiàn)本章第六節(jié)。

4．對(duì)事故、事件和不符合的分析，應(yīng)依據(jù)已發(fā)生的事實(shí)，按照“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行調(diào)查和處理；即事故的原因與責(zé)任分析不清不放過(guò)，事故的責(zé)任者和群眾未受到教育不放過(guò)，對(duì)事故責(zé)任者沒(méi)有追究責(zé)任不放過(guò)，沒(méi)有制定或未落實(shí)嚴(yán)密的防范措施不放過(guò)。對(duì)一般的不良事件或不符合，應(yīng)找出原因，采取措施，落實(shí)整改，予以復(fù)查。

5．任何糾正與預(yù)防措施，都必須明確執(zhí)行的責(zé)任部門(mén)與人員，確認(rèn)措施的有效性，有專(zhuān)門(mén)人員督促完成并予以檢查。必要時(shí)應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和評(píng)審。

6．通過(guò)對(duì)事故、事件、不符合的糾正與預(yù)防措施的落實(shí)，用人單位應(yīng)對(duì)產(chǎn)生偏差的程序文件和實(shí)施與運(yùn)行的要求予以修訂和完善。

二、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施相關(guān)的資料

1．用人單位在近年已發(fā)生的事故(未遂事故)調(diào)查處理資料；

2．用人單位近年糾正與預(yù)防不良事件和不符合的有關(guān)資料；

3．用人單位近年重大事故隱患(危險(xiǎn)因素)分析與處理資料；

4．用人單位近年在糾正與預(yù)防措施方面落實(shí)部門(mén)與人員的分解表(圖)。