內(nèi)部審核不符合項的判定及報告的編制

現(xiàn)場審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現(xiàn)場審核中，一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就應編寫不符合項報告。

(1)不符合項定義

不符合項定義是：沒有滿足某個規(guī)定要求的項目。這里的規(guī)定要求主要有：

①《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》、《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》；

②用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件及其它相關的職業(yè)安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規(guī)、標準及其它要求。

(2)不符合項的類型

體系在建立和實施過程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項：

①體系性不符合

體系文件與有關的法律、法規(guī)標準及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說體系標準要求應該建立的文件化程序或作業(yè)指導書沒有建立。

②實施性不符合

體系在實際運行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進入生產(chǎn)現(xiàn)場必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。

③效果性不符合

體系文件按標準或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實施過程中也確實多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實施不夠認真或某些偶發(fā)原因而導致效果未能達到規(guī)定要求。比如，對某一裝置進行檢修，操作人員按有關規(guī)定要求進行停車、置換等—系列準備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項的程度分類

審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項，按不符合的程度分為“嚴重不符合項”和“一般不符合項”。

①嚴重不符合項

出現(xiàn)下列情況之一，即構成嚴重不符合項：

a．體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象。即多次重復發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除。例如，某用人單位有“危險性作業(yè)審批與管理程序”，但審核時競沒有一起完善有效的審批記錄，詢問現(xiàn)場人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象，這就形成了系統(tǒng)性失效。

b．體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象。例如，某一部門從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護服，又如電焊機、手持電動工具均未按周期進行絕緣測試等。

c．發(fā)生意外事件，造成人、財、物的損失。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故。

②一般不符合項

出現(xiàn)下列情況之一，即構成一般不符合項：

a．對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的問題。如文件中的不嚴謹或有漏洞，現(xiàn)場少數(shù)的記錄不實或中斷，現(xiàn)場人員安全知識不全面等。

b．對保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問題。如設備有一定缺陷，個別人員穿戴防護品不全等。

不符合項的判斷對審核結論有決定性影響，對受審核方能通過職業(yè)安全健康管理體系認證起到關鍵性作用，因此在判定時審核員應極為謹慎。

(4)不符合項判定原則

①最貼近原則

在審核時可能有些事實找不到完全對號入座的條款，此時，應以最接近的條款為判別準則。

②自上而下原則

在審核中，發(fā)現(xiàn)的事實可明確地判定為與《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》或《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》某條款不符的，則按《審核規(guī)范》或《指導意見》判定。如果沒有明確的規(guī)定條款，可按用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等依次對照判定。

③最有效原則

當存在多種判斷時，則應向最有利于改進、最易見效果的條款處判。

④最關鍵原則

當同時存在多個問題時，應以最關鍵的問題或最關鍵的客觀證據(jù)為主進行判斷。

⑤最直接原因原則

有些問題應透過現(xiàn)象看本質，向問題產(chǎn)生的最直接原因處判。

⑥合并同類項原則

相同或類同的輕微不符合項，可采取合并同類項的方法。

(5)不符合項報告

不符合項報告的編寫應簡單明了，說明問題。不符合項報告無固定格式，可自行設計，但必須要滿足“4C”要求，即complete（完全），correct（正確），clear（清楚），concise（簡明）。