1目的

為辨識(shí)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染破壞的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際，制定本制度。

2適用范圍

制度適用于公司范圍內(nèi)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和評(píng)估。

3術(shù)語(yǔ)解釋：

（1）事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

（2）危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

（3）重大危險(xiǎn)源：長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。

（4）危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

（5）風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

（6）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

4職責(zé)

4.1安全環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)組織公司各部門(mén)進(jìn)行安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工作，審批重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源清單；

（2）組織制定和審批重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源的整改和控制措施，并監(jiān)督落實(shí)實(shí)施；

（3）保證公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源整改和控制所需資金的投入。

4.2 安全環(huán)保部職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)編制和修訂本制度并督導(dǎo)實(shí)施；

（2）負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)公司各部門(mén)和車間對(duì)可能存在安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)；

（3）組織審核公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估和判定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源；

（4）組織制定和評(píng)審安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.3各部門(mén)和生產(chǎn)車間職責(zé)

（1）在安全環(huán)保部的指導(dǎo)下辨識(shí)本部門(mén)和車間所有作業(yè)過(guò)程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成本部門(mén)和車間安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；

（2）制定并實(shí)施安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施，重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)安全環(huán)保部；

（3）對(duì)本部門(mén)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行定期更新，以保證安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

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5工作程序

5.1安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估

5.1.1 根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441－86）的規(guī)定，安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要從以下幾方面進(jìn)行：

（一）人的不安全行為

（1）操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告

• 未經(jīng)許可開(kāi)動(dòng)、關(guān)停、移動(dòng)機(jī)器
• 開(kāi)動(dòng)、關(guān)停機(jī)器時(shí)未給信號(hào)
• 開(kāi)關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動(dòng)、通電或泄漏等
• 忘記關(guān)閉設(shè)備
• 忽視警告標(biāo)志、警告信號(hào)
• 操作錯(cuò)誤（指按鈕、閥門(mén)、扳手、把柄等的操作）
• 奔跑作業(yè)
• 供料或送料速度過(guò)快
• 機(jī)械超速運(yùn)轉(zhuǎn)?
• 違章駕駛機(jī)動(dòng)車?
• 酒后作業(yè)
• 客貨混載
• 工件緊固不牢
• 對(duì)操作規(guī)程不熟悉、對(duì)警示信號(hào)不明白其含義

（2）造成安全裝置失效

• 拆除了安全裝置
• 安全裝置堵塞，失掉了作用
• 調(diào)整的錯(cuò)誤造成安全裝置失效
• 安全裝置未啟動(dòng)

（3）使用不安全設(shè)備??

• 臨時(shí)使用不牢固的設(shè)施
• 使用無(wú)安全裝置的設(shè)備
• 防護(hù)不當(dāng)

（4）手代替工具操作

• 用手代替手動(dòng)工具
• 用手代替工具接觸加工中的產(chǎn)品
• 不用夾具固定、用手拿工件進(jìn)行機(jī)加工

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng) 例如：將半成品堆放在通道中，或堆放在設(shè)備周圍。

（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所

• 冒險(xiǎn)進(jìn)入涵洞
• 接近漏料處（無(wú)安全設(shè)施）
• 裝車、卸料時(shí)，未離危險(xiǎn)區(qū)
• 未經(jīng)安全監(jiān)察人員允許進(jìn)入密閉容器進(jìn)行作業(yè)
• 冒進(jìn)信號(hào)
• 易燃易爆場(chǎng)合明火

（7）攀、坐不安全位置

如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤。

（8）在起吊物下作業(yè)、停留

如在吊裝作業(yè)過(guò)程中，人員在吊裝物件下方作業(yè)、停留或進(jìn)行交叉作業(yè)。

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)進(jìn)行維護(hù)作業(yè)

如在機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)進(jìn)行加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作。

（10）有分散注意力的行為

如在駕駛廠區(qū)車輛作業(yè)時(shí)接打手機(jī)。

（11）在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具的作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用

• 未戴護(hù)目鏡或面罩、防護(hù)手套、安全帽、工作帽
• 未穿安全鞋
• 未佩戴呼吸護(hù)具、安全帶
• 防護(hù)用具穿戴不當(dāng)?

（12）不安全裝束

• 在有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備旁作業(yè)穿過(guò)肥大服裝
• 操縱帶有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備時(shí)戴手套
• 在易發(fā)生絞入的地點(diǎn)不束起長(zhǎng)發(fā)、穿衣袖過(guò)長(zhǎng)的服裝

（13）對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤

例如：將易燃易爆品堆放在易產(chǎn)生靜電火花的地方。

（二）物的不安全狀態(tài)

因物的不安全狀態(tài)帶來(lái)的事故隱患主要是：

防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；

設(shè)備、設(shè)施、工具附件有缺陷；

個(gè)人防護(hù)用品用具等缺少或有缺陷；

生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。

（1）防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷?

• 無(wú)防護(hù)

主要包括：無(wú)防護(hù)罩、無(wú)安全保險(xiǎn)裝置、無(wú)報(bào)警裝置、無(wú)安全標(biāo)志、無(wú)護(hù)欄或護(hù)欄損壞、（電氣）未接地、絕緣不良、噪聲大的設(shè)備無(wú)消音系統(tǒng)、危房?jī)?nèi)作業(yè)和其它無(wú)安全防護(hù)措施的情形。?

• 防護(hù)不當(dāng)

主要包括：防護(hù)罩未在適當(dāng)位置、防護(hù)裝置調(diào)整不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防爆裝置不當(dāng)、作業(yè)安全距離不夠、作業(yè)隱蔽所有缺陷、電氣裝置帶電部分裸露和其它防護(hù)不當(dāng)?shù)那樾巍?

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷?

• 設(shè)計(jì)不當(dāng)，結(jié)構(gòu)不合安全要求

主要包括：通道門(mén)遮檔視線、制動(dòng)裝置有缺欠、安全間距不夠、工件有鋒利毛刺毛邊、設(shè)施上有鋒利倒梭和其它有缺陷的情形。?

• 強(qiáng)度不夠

主要包括：機(jī)械強(qiáng)度不夠、絕緣強(qiáng)度不夠、起吊重物的繩索不合安全要求和其它情形。?

• 設(shè)備在非正常狀態(tài)下運(yùn)行

主要包括：設(shè)備帶“病”運(yùn)轉(zhuǎn)、超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)和其它情形。?

維修、調(diào)整不良主要包括：設(shè)備失修、地面不平、保養(yǎng)不當(dāng)、設(shè)備失靈和其它情形。?

（3）個(gè)人防護(hù)用品用具

主要包括：防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸 器官護(hù)具、聽(tīng)力護(hù)具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷

• 無(wú)個(gè)人防護(hù)用品、用具
• 所用的防護(hù)用品、用具不符合安全要求

（4）生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良?

• 照明光線不良

主要包括：照度不足、作業(yè)場(chǎng)地?zé)熿F塵彌漫視物不清、光線過(guò)強(qiáng)等。

• 通風(fēng)不良

主要包括：無(wú)通風(fēng)、通風(fēng)系統(tǒng)效率低、風(fēng)流短路和其它情形。??

• 作業(yè)場(chǎng)所狹窄，不便于舒適地進(jìn)行生產(chǎn)操作
• 作業(yè)場(chǎng)地雜亂

主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未開(kāi)“安全道”作業(yè)和其它情形。?

• 交通線路的配置不安全
• 操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全?
• 地面滑?

地面有油或其它液體、冰雪覆蓋 、地面有其它易滑物等情形。?

• 貯存方法不安全（如將易燃物品存放在配電室）
• 環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)

（三）管理上的缺陷

（1）組織機(jī)構(gòu)人員配備

如未按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定設(shè)置組織機(jī)構(gòu)或未配備專兼職安全人員。

（2）安全環(huán)保責(zé)任制

如未制定安全環(huán)保責(zé)任制，層層簽訂安全環(huán)保責(zé)任書(shū)，明確公司、車間、班組、個(gè)人各級(jí)人員的安全環(huán)保責(zé)任。

（3）安全環(huán)保管理制度和操作規(guī)程

如未制定安全環(huán)保管理制度；或未針對(duì)各關(guān)鍵崗位制定相應(yīng)的操作規(guī)程，規(guī)范作業(yè)人員的操作；或工藝過(guò)程和作業(yè)程序設(shè)計(jì)不當(dāng)，或無(wú)作業(yè)程序或者工藝過(guò)程有誤。

（4）應(yīng)急管理

如未針對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)制定預(yù)警、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)等程序，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置方案。

（5）培訓(xùn)教育

未組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，使其具備操作技能和應(yīng)急能力。如未對(duì)員工進(jìn)行“三級(jí)教育” （公司、車間、班組）和“四新培訓(xùn)” （采用新工藝、新設(shè)備、新材料、新技術(shù)） 。

（6）監(jiān)督管理

如未對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測(cè)。沒(méi)有嚴(yán)格履行作業(yè)許可制度，如動(dòng)火許可， 單人進(jìn)入密閉容器作業(yè)等。沒(méi)有與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。

（7）溝通交流

各級(jí)人員之間沒(méi)有順暢的溝通途徑， 尤其是信息報(bào)告、 傳遞、處理、 反饋等信息交流方式。如換班作業(yè)時(shí)， 沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)交底。?

5.1.2 ?安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)考慮以下時(shí)機(jī)：

（1）每年3-4月;

（2）新項(xiàng)目開(kāi)工前；

（3）“四新技術(shù)”使用前；

（4）安全環(huán)保法律法規(guī)與其它要求發(fā)生重大變化時(shí)；

（5）發(fā)生安全環(huán)保事故或組織相關(guān)應(yīng)急預(yù)案演練后；

（6）總經(jīng)理及上級(jí)相關(guān)部門(mén)有要求時(shí)。

5.1.3安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)包括三種狀態(tài)

（1）正常：常規(guī)活動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）異常：非常規(guī)活動(dòng)時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）緊急：緊急情況時(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)安全環(huán)保帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.4 安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍應(yīng)包括：

（1）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

（2）所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括合同方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)；

（3）工作場(chǎng)所的設(shè)施（無(wú)論由本組織還是由外界所提供）。

5.1.5 安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)常用的辨識(shí)方法有經(jīng)驗(yàn)分析法、工作任務(wù)分析法和安全檢查表法。

（一）經(jīng)驗(yàn)分析法，包括對(duì)照、經(jīng)驗(yàn)法和類比分析法。

（1）對(duì)照、經(jīng)驗(yàn)法：是對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全檢查表或依靠分析人員的觀察能力，借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀地對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

（2）類比分析法：是利用相同或類似工程系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗(yàn)或勞動(dòng)安全衛(wèi)生的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)類推、分析評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)、有害因素。

（二）安全檢查表（安全性評(píng)價(jià)表）法：利用安全檢查表對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)因素進(jìn)行分析的方法。

5.1.6安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有直接判斷法和作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC法）。

（一）直接判斷法，屬于下列任一情況時(shí)，直接判定屬于重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)或者重大危險(xiǎn)源：

1、不符合適用的安全環(huán)保法律、法規(guī)及有關(guān)的安全管理規(guī)定；

2、相關(guān)方有嚴(yán)重的合理抱怨；

3、曾發(fā)生過(guò)事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直觀察覺(jué)到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，但未采取適當(dāng)控制措施。

（二）作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC法），對(duì)于不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)公式（D=LEC）進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，公式是用與系統(tǒng)危險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)大小，D表示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，L表示發(fā)生事故可能性大小，E表示暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，C表示發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。D≥70的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)定為安全環(huán)保重大風(fēng)險(xiǎn)或重大危險(xiǎn)源。

1、發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性（用L值代表）

2、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（用E值代表）

3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（用C值代表）

4、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（用D值代表）

5.1.7 安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)實(shí)施

（1）各部門(mén)和車間對(duì)本部門(mén)和車間生產(chǎn)工藝流程和作業(yè)活動(dòng)范圍涉及的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)予以辨識(shí)和評(píng)審，確定本部門(mén)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)送安全環(huán)保部。

（2）安全環(huán)保部對(duì)各職能部門(mén)和車間報(bào)送的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，予以分析、審核、匯總，形成公司級(jí)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.1.8 安全環(huán)保部會(huì)同公司各部門(mén)和車間負(fù)責(zé)人對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)估，確定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.9安全環(huán)保部將確定的重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成公司級(jí)的《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，注明每個(gè)重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門(mén)，經(jīng)分管安全環(huán)保部部長(zhǎng)審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.1.10 安全環(huán)保部將《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》分發(fā)各部門(mén)和車間，各部門(mén)和車間制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。

5.2安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單的更新

5.2.1各部門(mén)和車間在下列情況下應(yīng)重新補(bǔ)充辨識(shí)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)更新本部門(mén)的《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》并報(bào)送安全環(huán)保部。

（1）按照規(guī)定的時(shí)間間隔；

（2）在設(shè)備設(shè)施重大改變時(shí)；

（3）在工藝流程發(fā)生重大變化時(shí)；

（4）引入新的材料時(shí)；

（5）發(fā)生事故后。

5.2.2 安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)情況，補(bǔ)充評(píng)估安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，更新公司《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，涉及重點(diǎn)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的需進(jìn)行重新審批。

5.2.3 公司《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，每年更新1次。

5.2.4 各部門(mén)和車間應(yīng)保存本部門(mén)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并及時(shí)與本部門(mén)和車間員工培訓(xùn)和溝通。

5.2.5安全環(huán)保部負(fù)責(zé)保存安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)記錄，記錄至少應(yīng)保存二年。

6安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單

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