一、目的

對不合格品進行有效的識別和控制，防止非預期使用或交付；

規(guī)范在不合格品處理中各職能部門職責權限；

有效的指導不合格品的相關處理工作。

二、范圍

適用于公司對原輔材料、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品及交付后的產(chǎn)品發(fā)生不合格的控制和管理。

三、職責分工

1、質(zhì)量總監(jiān)

負責對不合格產(chǎn)品放行的綜合審批，有權對不合格品處理意見進行確認，有權對不合格品的糾正措施進行再確認；

有責任保障在不合格品的非預期處理中的企業(yè)利益及法律責任；

2、質(zhì)量管理部門

不合格品控制的歸口管理部門，負責不合格品的最終識別，組織對不合格品的評審，并提出處置意見，有權跟蹤不合格品的處理結果；

（潛在）不合格品在各部門非主動提請的情況下有權強制發(fā)起不合格品控制程序；

有對產(chǎn)品判定及處理的一票否決權；

3、采購管理部門

負責對所采購的物料根據(jù)質(zhì)量部門的驗收意見對其進行退（換貨）貨；

需要時，參與不合格品評審；

嚴格按經(jīng)審批后的處理意見對不合格產(chǎn)品進行處置；

4、生產(chǎn)管理部門

負責對生產(chǎn)過程中的不合格品結合相關要求進行識別與標識；

負責對部門不合格品程序發(fā)起；

需要時，參與不合格品評審；

嚴格按經(jīng)審批后的處理意見對不合格產(chǎn)品進行處置；

5、儲運管理部門

負責對原輔材料、成品及運輸過程中的產(chǎn)品結合相關要求進行識別與標識；

負責對部門不合格品程序發(fā)起；

需要時，參與不合格品評審；

嚴格按經(jīng)審批后的處理意見對不合格產(chǎn)品進行處置；

6、銷售管理部門

負責對最終產(chǎn)品在部分貯存和部分運輸以及交付后中的不合格品進行識別與標識；

負責對部門不合格品程序發(fā)起；

需要時，參與不合格品評審，必要時啟動產(chǎn)品召回；

嚴格按經(jīng)審批后的處理意見對不合格產(chǎn)品進行處置；

7、產(chǎn)品技術部門（含工藝、研發(fā)）

有責任對合格產(chǎn)品的要求以文件形式進行規(guī)定，并進行廣泛的培訓，以保障各部門對不合格產(chǎn)品的有效識別和控制，有責任對反饋的不合格品的產(chǎn)生原因及整改措施進行技術分析，并形成文件對各部門糾正措施的采取有效指導。

8、資產(chǎn)管理部門

有責任對降級使用、讓步接收、適時銷毀的不合格產(chǎn)品進行必要資產(chǎn)監(jiān)控，有權利對不格品產(chǎn)生的費用進行核算；

適當時，提出相關處罰意見。

9、相關部門

根據(jù)需要有責任參與不合格品的評審和處置；

企業(yè)員工均有責任對不合格品發(fā)生進行匯報；

對隱瞞不報的人員一經(jīng)查實質(zhì)量部門有權對其部門提出處理意見。

四、管理內(nèi)容和控制要求

1、不合格品的識別

1.1 不合格品：是指對照產(chǎn)品執(zhí)行標準不符合（未滿足）要求的產(chǎn)品。

1.2 這里所指的產(chǎn)品包括：原輔材料、半成品、成品（特殊情況下也指服務）。

2、采購原輔材料驗收不合格品的管理

采購的原輔材料經(jīng)質(zhì)量部門檢測后，若產(chǎn)入廠檢驗指標不合格的，質(zhì)量部門將不符合原輔材料驗收標準的檢測結果反饋給采購部門，達到可讓步接收標準的；

采購部門根據(jù)反饋填寫讓步接收會簽單（會簽單需經(jīng)技術部門（含工藝、研發(fā)）、質(zhì)量部門、中心負責人確認，單據(jù)見附表一）。

單據(jù)批準后移交質(zhì)量部，質(zhì)量部依據(jù)該單據(jù)內(nèi)容，依照全部同意為讓步接收；

依照一票否決原則，采用任何以上一部門不同意接收為拒收的原則開具產(chǎn)品檢測報告。

產(chǎn)品檢測報做拒收處理的，采購部門需對采買的原輔材料做出退貨處理。

處理意見包括：讓步接收、拒收

3、原輔材料貯存及領用不合格的管理

儲運管理部門在日常貯存管理及領用部門領用中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，由儲運管理部門對不合格品處理程序進行發(fā)起，初步分析其原因并提出解決辦法，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認，加工中心負責人審批后，由儲運部門負責對不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進行處置，質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認；

若涉及技術問題的由技術部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導意見。

處理意見包括：特殊放行、返廠、報廢。

4、生產(chǎn)加工（半）成品不合格的管理

生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)原輔材料不合格，能做退庫處理的做退庫處理；

原輔料使用后或因工藝造成的半成品及成品不合格的由生產(chǎn)部門會同技術部門（含工藝、研發(fā)）進行技術調(diào)整，調(diào)整失敗或不能調(diào)整的由生產(chǎn)部門發(fā)起不合格品處理程序，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認，加工中心負責人審批后由生產(chǎn)部門負責對不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進行處置；

質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認；

若涉及技術問題的由技術部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導意見；

財務部門負責對生產(chǎn)加工半成品或成品的非正常損耗進行核算，損耗的相關規(guī)定按財務部門的規(guī)定執(zhí)行，損耗審批手續(xù)應有工藝、技術、質(zhì)量的確認簽字；

工藝技術人員需對不合格原因進行分析，對不合格原因的糾正措施作出指導，且相關文件得到分發(fā)。

處理意見包括：申請報廢（非正常損耗）、特殊放行

5、貯存及運輸產(chǎn)成品不合格的管理

儲運管理部門在日常貯存管理及發(fā)運中的不合格產(chǎn)品，由儲運管理部門對不合格品處理程序進行發(fā)起，初步分析其原因并提出解決辦法，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認，加工中心負責人審批后，由儲運部門負責對不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進行處置，質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認；

若涉及技術問題的由技術部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導意見。

處理意見包括：返工或返修、降級銷售、申請報廢（外包賠償）、客情處理（不存在食品安全風險）

6、銷售及交付后不合格的管理

產(chǎn)品銷售及交付后客訴等情況按照產(chǎn)品退換貨退換貨管理規(guī)定執(zhí)行。

處理意見包括：返工或返修、（現(xiàn)場或返廠）銷毀、召回

五、不合格品處理中財務監(jiān)管

在不合格品的處理過程中所發(fā)生的任何資產(chǎn)問題，財務部門均有責任及義務了解情況，符合財務管理范疇的，有權進行必要的監(jiān)管。

對不合品費用歸屬問題進行的歸口。

有責任依據(jù)企業(yè)實際情況對不合格品處理過程中資產(chǎn)浪費、流失及不良資產(chǎn)情況發(fā)布配套的管理文件；

有責任對問題部門提出其相關處理意見。

六、不合格品處理中技術支撐

技術部門（含工藝、研發(fā)）有責任對相關部門進行技術培訓（原料接收及讓步接收標準、含工藝、操作、轉(zhuǎn)序指標、成品標準等），且分發(fā)技術文件，在不合格品識別與質(zhì)量部門判定中起到應有的支撐作用。

對不合格品產(chǎn)生原因及其所采取的預防與糾正措施進行進行技術分析。

有效預防潛在不合格原因且及時做出導致不合格原因的糾正措施。

七、不合格程序的記錄填寫

不合格產(chǎn)品產(chǎn)生部門對《（潛在）不合格品處置記錄》進行基本信息的填寫，部門主管領導對不合格原因等做出確認及分析發(fā)生原因并就處理措施進行說明；

質(zhì)檢員對不合格品進行現(xiàn)場查驗確認；

質(zhì)量部經(jīng)理經(jīng)綜合分析提出處置意見；

主要負責人簽字后生效執(zhí)行；

質(zhì)檢員對處置過程進行追蹤確認（適用時，財務部門需現(xiàn)場確認）；

為預防與糾正不合格原因，需要時技術部門（含工藝、研發(fā)）需提出糾正及預防措施；

質(zhì)量、環(huán)境、食品安全、HACCP領導小組組長對糾正措施進行確認簽字；

質(zhì)量部質(zhì)檢對記錄進行歸檔。

附件：

原輔料讓步接收會簽單

時間：? ? ? ? ? ? ? 部門：??? ? ? ? ? 提請人:

生產(chǎn)部特殊放行會簽單

時間：? ? ???部門：? ??? ?提請人:

（潛在）不合格品處理記錄

注：本表質(zhì)量部門與提請部門各一份。