目  錄

 

港口危險(xiǎn)貨物安全監(jiān)督檢查工作指南

本指南規(guī)定了對(duì)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)、人員、檢查方式和頻次、檢查方法、檢查程序、檢查內(nèi)容及相關(guān)要求，以規(guī)范安全監(jiān)督檢查的內(nèi)容和行為，指導(dǎo)港口行政管理部門履職盡職。所在地港口行政管理部門可根據(jù)本地實(shí)際制定細(xì)則。

本指南適用于所在地港口行政管理部門對(duì)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人實(shí)施危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)安全監(jiān)督檢查的活動(dòng)。其他港口行政管理部門開(kāi)展港口危險(xiǎn)貨物安全監(jiān)督檢查活動(dòng)可參照?qǐng)?zhí)行。

按本指南要求開(kāi)展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，還應(yīng)嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本指南。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。

《港口法》

《安全生產(chǎn)法》

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》

《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》

《港口經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定》

《危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》

《港口大型機(jī)械防陣風(fēng)防臺(tái)風(fēng)管理規(guī)定》

《港口設(shè)施保安規(guī)則》

《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB 18218）

《危險(xiǎn)貨物集裝箱港口作業(yè)安全規(guī)程》（JT 397）

《港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》（JT/T 947）

《港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法（試行）》

《港口安全設(shè)施目錄》等。

3　術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。

3.1　監(jiān)督檢查人員

港口行政管理部門取得交通運(yùn)輸行政執(zhí)法證，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人實(shí)施安全監(jiān)督檢查的人員。

3.2　隱患

危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不利因素和管理上的缺陷。

3.3　一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.4　重大事故隱患

危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

3.5　綜合檢查

港口行政管理部門依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度的情況及行為進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的活動(dòng)。

3.6　專項(xiàng)檢查

港口行政管理部門依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人安全生產(chǎn)的一類或幾類特定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)。

3.7　重大危險(xiǎn)源

按GB 18218和《港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法（試行）》辨識(shí)確定，港口區(qū)域內(nèi)儲(chǔ)存危險(xiǎn)貨物的數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。

4　監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)

4.1　港口行政管理部門應(yīng)制定年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，按照年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，參照本指南提出的監(jiān)督檢查內(nèi)容和方法（參見(jiàn)附錄1），進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立監(jiān)督檢查檔案。

4.3　港口行政管理部門應(yīng)定期向上級(jí)主管部門匯報(bào)監(jiān)督檢查情況，及時(shí)上報(bào)重大事故隱患及安全生產(chǎn)事故情況，對(duì)違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)通過(guò)違法違規(guī)行為曝光臺(tái)及時(shí)曝光。

5.2　監(jiān)督檢查人員應(yīng)取得交通運(yùn)輸行政執(zhí)法證，掌握國(guó)家和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，參加并通過(guò)安全監(jiān)督檢查崗前培訓(xùn)。

6.1.1　監(jiān)督檢查按檢查內(nèi)容可分為綜合檢查、專項(xiàng)檢查等，檢查方式可以采取定期或者不定期檢查，明查或者暗訪。

6.1.2　監(jiān)督檢查方式主要采用現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可采用信息化手段進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

6.1.3　監(jiān)督檢查可會(huì)同其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門聯(lián)合檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家參與檢查，專家宜從安全生產(chǎn)專家?guī)熘谐檫x。

6.2.1　港口行政管理部門應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人的儲(chǔ)存和裝卸能力、危險(xiǎn)貨物的火災(zāi)危險(xiǎn)性、毒性和重大危險(xiǎn)源級(jí)別等因素，將危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，根據(jù)確定的安全風(fēng)險(xiǎn)類別確定危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人綜合檢查、專項(xiàng)檢查和巡查的頻次。按安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)管理原則，將高風(fēng)險(xiǎn)類別的危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人作為安全監(jiān)督檢查的重點(diǎn)，并相應(yīng)提高檢查頻次。

6.2.2　本年度存在重大事故隱患或發(fā)生較大事故（含）以上或發(fā)生人員死亡事故的危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人，所在地港口行政管理部門將其列入最高安全風(fēng)險(xiǎn)類別實(shí)施安全監(jiān)督檢查；本年度發(fā)生一般事故（不含人員死亡）的危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人，按安全風(fēng)險(xiǎn)類別調(diào)升一級(jí)實(shí)施安全監(jiān)督檢查。危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人消除事故隱患后，方可恢復(fù)至原定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

 根據(jù)安全監(jiān)督檢查的方式、內(nèi)容等，可分別采用資料、檔案、記錄核對(duì)，人員詢問(wèn)，現(xiàn)場(chǎng)查看和查證等方法開(kāi)展安全監(jiān)督檢查。

8.1.1　港口行政管理部門應(yīng)根據(jù)年度安全監(jiān)督檢查計(jì)劃成立監(jiān)督檢查組，熟悉被檢查單位的情況，編制現(xiàn)場(chǎng)檢查表，準(zhǔn)備檢查裝備。

8.1.2　監(jiān)督檢查組應(yīng)配備不少于2名持有執(zhí)法證件的安全監(jiān)督檢查人員。根據(jù)實(shí)際需要，可聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⑴c檢查。

8.2　現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查程序

8.2.1　監(jiān)督檢查人員執(zhí)行監(jiān)督檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件；按照檢查計(jì)劃實(shí)施監(jiān)督檢查，填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查表，如實(shí)記錄檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及其處理情況等，保存提取的證據(jù)。

8.2.2　監(jiān)督檢查人員應(yīng)會(huì)同被檢查單位對(duì)檢查結(jié)果予以確認(rèn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查表由監(jiān)督檢查人員和被檢查單位的負(fù)責(zé)人共同簽字；被檢查單位的負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案，并及時(shí)向所在地港口行政管理部門報(bào)告。

8.3.1　監(jiān)督檢查組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和檢查記錄編寫、提交監(jiān)督檢查報(bào)告，提出隱患整改和行政處罰意見(jiàn)建議。

8.3.2　港口行政管理部門對(duì)安全監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除。

8.3.3　對(duì)安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正；對(duì)依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依法作出行政處罰決定（參見(jiàn)附錄2）。

8.3.4　對(duì)安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，必要時(shí)報(bào)告同級(jí)人民政府，實(shí)行掛牌督辦；在重大事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合國(guó)家或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材以及違法裝卸、儲(chǔ)存的危險(xiǎn)貨物予以查封或者扣押，對(duì)違法裝卸、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)的危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所予以查封，并依法作出處理決定。

8.3.5　安全監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)存在的安全問(wèn)題應(yīng)由其他有關(guān)部門進(jìn)行處理的，應(yīng)及時(shí)移送其他有關(guān)部門并形成記錄備查。

8.4　跟蹤督查

8.4.1　港口行政管理部門對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患的整改情況進(jìn)行跟蹤督查，督促危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人上報(bào)事故隱患整改情況報(bào)告。

8.4.2　對(duì)整改不到位的事故隱患再次督促危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人整改，對(duì)事故隱患整改不力的危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人要進(jìn)行通報(bào)；對(duì)拒不執(zhí)行整改措施的危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法進(jìn)行處罰。經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的，報(bào)請(qǐng)縣級(jí)以上人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限予以關(guān)閉。

8.4.3　重大事故隱患整改過(guò)程中，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者相關(guān)設(shè)施、設(shè)備停止使用的，重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用。

所在地港口行政管理部門對(duì)危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人開(kāi)展安全監(jiān)督綜合檢查包括但不限于下列內(nèi)容。

9.1　經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與文件

9.1.1　經(jīng)營(yíng)資質(zhì)：港口經(jīng)營(yíng)許可證、港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證、港口設(shè)施保安符合證書（僅限對(duì)外開(kāi)放港口設(shè)施）等相關(guān)資質(zhì)證書應(yīng)在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)品種和數(shù)量應(yīng)在許可范圍之內(nèi)。

9.1.2　安全評(píng)價(jià)：按規(guī)定開(kāi)展危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)、重大危險(xiǎn)源等相關(guān)安全評(píng)價(jià)，并委托有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具安全評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)告書在有效期內(nèi)，報(bào)告中提出的整改措施應(yīng)落實(shí)到位，報(bào)告書及整改方案的落實(shí)情況應(yīng)報(bào)港口行政管理部門備案。

9.1.3　劇毒化學(xué)品及重大危險(xiǎn)源備案：對(duì)劇毒化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)貨物，危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人按規(guī)定將其儲(chǔ)存數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)以及管理措施、管理人員等情況，報(bào)所在地港口行政管理部門備案。

9.1.4　港口經(jīng)營(yíng)出租與承包：不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。港口經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所發(fā)包或者出租給其他單位的，港口經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)；港口經(jīng)營(yíng)單位對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改。

9.2.1　安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

9.2.2　人員資質(zhì)：主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。危險(xiǎn)化學(xué)品港口經(jīng)營(yíng)人的裝卸管理人員等從業(yè)人員應(yīng)依法取得相應(yīng)的從業(yè)資格證書。

9.3.1　安全生產(chǎn)責(zé)任制：建立完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各崗位安全職責(zé)，危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。建立安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度和考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄，對(duì)各部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況進(jìn)行定期考核，并予以獎(jiǎng)懲。

9.3.2　安全生產(chǎn)規(guī)章制度：按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并符合實(shí)際，按規(guī)定進(jìn)行修訂，發(fā)生重大變更及時(shí)修訂。

9.3.3　安全生產(chǎn)操作規(guī)程：根據(jù)港口危險(xiǎn)貨物裝卸儲(chǔ)存工藝、設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)和裝卸儲(chǔ)存貨物的種類及危險(xiǎn)特性、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等，制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程，按規(guī)定進(jìn)行修訂，發(fā)生重大變更及時(shí)修訂。

9.3.4　制度和規(guī)程執(zhí)行：嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理制度和規(guī)程。

9.4.1　培訓(xùn)與管理：按規(guī)定制定年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，按照計(jì)劃對(duì)從業(yè)人員開(kāi)展安全教育培訓(xùn)并建立檔案，如實(shí)記錄教育培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等情況。

9.4.2　持證上崗人員培訓(xùn)：依法應(yīng)持證上崗的人員，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)過(guò)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，并按規(guī)定進(jìn)行繼續(xù)教育培訓(xùn)。

9.4.3　相關(guān)方培訓(xùn)：相關(guān)方進(jìn)港人員應(yīng)接受相應(yīng)的安全教育，了解進(jìn)港有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)。

9.5.1　工藝與工藝設(shè)備設(shè)施：根據(jù)總平面布置、裝卸儲(chǔ)存貨種、吞吐量、儲(chǔ)存方式等情況選擇符合規(guī)范要求的裝卸儲(chǔ)運(yùn)工藝，配備符合安全要求的設(shè)備設(shè)施，建立設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、檔案，制定檢維修計(jì)劃，定期維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)備設(shè)施的正常使用。

9.5.2　工藝控制：按規(guī)范要求設(shè)置裝卸儲(chǔ)存工藝控制系統(tǒng)，具備超限報(bào)警、緊急制動(dòng)、防止誤操作等安全防護(hù)功能。

9.5.3　安全設(shè)備設(shè)施、強(qiáng)檢設(shè)備、特種設(shè)備：按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定配備完善的安全設(shè)備設(shè)施，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，強(qiáng)檢設(shè)備、特種設(shè)備按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)檢驗(yàn)檢定合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，并注冊(cè)登記。

9.5.4　安全管理信息系統(tǒng)：建立安全管理信息系統(tǒng)，并有效運(yùn)行。

9.5.5　危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所與員工宿舍等安全間距：危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。 危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口。禁止鎖閉、封堵危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所或者員工宿舍的出口。危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所與其他場(chǎng)所、設(shè)施的間距等應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》《海港總體設(shè)計(jì)規(guī)范》《石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范》《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范關(guān)于安全間距、緊急疏散、安全標(biāo)志出入口等方面要求。

9.7.1　個(gè)體防護(hù)用品配備和使用：根據(jù)接觸危害的種類、強(qiáng)度，為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品和器具，并教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴、使用。

9.7.2　個(gè)體防護(hù)用品管理：建立個(gè)體防護(hù)用品管理臺(tái)帳，加強(qiáng)對(duì)個(gè)體防護(hù)用品使用、保管等情況的管理和檢查監(jiān)督。

9.8.1　作業(yè)申報(bào)：按規(guī)定開(kāi)展港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)申報(bào)，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)。未經(jīng)所在地港口行政管理部門批準(zhǔn)的，不得進(jìn)行港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)。

9.8.3　安全檢查：嚴(yán)格執(zhí)行安全檢查管理制度，定期或不定期進(jìn)行安全檢查。

9.8.4　危險(xiǎn)作業(yè)管理：國(guó)家和有關(guān)部門規(guī)定的危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)，港口經(jīng)營(yíng)人應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)，并實(shí)施內(nèi)部許可管理。

9.8.5　危及管道的施工作業(yè)：在港區(qū)內(nèi)進(jìn)行可能危及危險(xiǎn)貨物輸送管道安全的施工作業(yè)，施工單位應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工的7日前書面通知管道所屬單位，并與管道所屬單位共同制定應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。管道所屬單位應(yīng)當(dāng)指派專門人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管道安全保護(hù)指導(dǎo)。

9.9.1　評(píng)估分級(jí)：按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估并確定重大危險(xiǎn)源等級(jí)，進(jìn)行分級(jí)管理。其中，有以下情況的重新組織辨識(shí)評(píng)估：安全評(píng)價(jià)報(bào)告滿三年；重大危險(xiǎn)源的裝置、設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行新改擴(kuò)建；危險(xiǎn)貨物種類、數(shù)量、生產(chǎn)、使用工藝或儲(chǔ)存方式及重要設(shè)備設(shè)施、外部環(huán)境發(fā)生變化，影響重大危險(xiǎn)源級(jí)別和風(fēng)險(xiǎn)程度的。

9.9.2　登記建檔備案：按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔，報(bào)所在地港口行政管理部門和相關(guān)部門備案。

9.9.3　監(jiān)控與管理：制訂實(shí)施重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案，重大危險(xiǎn)源與周邊場(chǎng)所、設(shè)施、區(qū)域的安全間距，重大危險(xiǎn)源安全防護(hù)設(shè)施與安全監(jiān)控報(bào)警，重大危險(xiǎn)源所在場(chǎng)所的安全警示標(biāo)志等，滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

9.10.1　隱患排查：定期組織事故隱患排查工作，建立隱患排查方案，對(duì)排查出的事故隱患，按事故隱患等級(jí)進(jìn)行登記。

9.10.2　隱患治理：對(duì)隱患排查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，及時(shí)組織隱患治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限，及時(shí)消除事故隱患。重大事故隱患應(yīng)制定并實(shí)施治理方案，治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求、安全措施和應(yīng)急預(yù)案等。

9.10.3　備案：按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況及時(shí)報(bào)所在地港口行政管理部門備案。

9.10.4　建檔和通報(bào)：建立事故隱患排查治理檔案，及時(shí)向從業(yè)人員通報(bào)。

9.11.1　應(yīng)急預(yù)案：按規(guī)定建立包括總體應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的應(yīng)急預(yù)案體系，報(bào)所在地港口行政管理部門和相關(guān)部門備案，應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定修訂，并根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充完善。

9.11.2　應(yīng)急組織與人員：按規(guī)定建立應(yīng)急救援組織，配備應(yīng)急人員，或指定兼職的應(yīng)急救援人員，明確人員職責(zé)。

9.11.3　應(yīng)急設(shè)備物資：配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn).

9.11.4　應(yīng)急演練：按規(guī)定組織應(yīng)急演練，其中，對(duì)于一級(jí)、二級(jí)港口重大危險(xiǎn)源危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人，每季度至少進(jìn)行一次；其他類危險(xiǎn)貨物港口經(jīng)營(yíng)人，每半年至少進(jìn)行一次。

9.12.1　事故上報(bào)：按規(guī)定及時(shí)上報(bào)發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況。

9.12.2　事故調(diào)查處理：配合事故調(diào)查或受委托組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，按時(shí)提交事故調(diào)查報(bào)告，分析事故原因和處理意見(jiàn)以及事故防范和整改措施，并落實(shí)。

9.12.3　事故/事件管理：建立事故/事件檔案和事故/事件管理臺(tái)帳，對(duì)事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將事件、一般事故、需要上報(bào)的事故分類管理。

10.1.1　港口行政管理部門應(yīng)建立安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查檔案，并歸檔保存，做到“一企一檔”。監(jiān)督檢查檔案主要包括：

安全監(jiān)督檢查計(jì)劃；

現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表；

安全監(jiān)督檢查相關(guān)證據(jù)（包括圖片、視頻、書證等）；

安全監(jiān)督檢查報(bào)告；

事故隱患整改相關(guān)材料；

行政處罰決定相關(guān)材料；

受理舉報(bào)情況記錄（包括舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查核實(shí)情況、整改落實(shí)情況等）。

10.1.2　安全監(jiān)督檢查檔案應(yīng)及時(shí)錄入港口安全監(jiān)管信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)和電子檔的雙重存檔。

10.2.1　港口行政管理部門負(fù)責(zé)安全監(jiān)督檢查工作的宣傳、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲等管理工作。

10.2.2　港口行政管理部門應(yīng)加強(qiáng)與所轄區(qū)域內(nèi)海事、安監(jiān)、環(huán)保、質(zhì)檢、公安與消防等有關(guān)部門的合作，發(fā)現(xiàn)存在的安全問(wèn)題應(yīng)由其他有關(guān)部門進(jìn)行處理的，應(yīng)及時(shí)移送其他有關(guān)部門并形成記錄備查，接受其他部門移送的安全問(wèn)題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。

 

檢查項(xiàng)目	檢查事項(xiàng)	檢查內(nèi)容	主要檢查依據(jù)	檢查方法	可能涉及的違法行為編號(hào)
一、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與文件	1.經(jīng)營(yíng)資質(zhì)	港口經(jīng)營(yíng)許可證的有效性及與經(jīng)營(yíng)實(shí)際的符合性	《港口法》第二十二條 《港口經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定》第六條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七、二十條	核查《港口經(jīng)營(yíng)許可證》所載明的經(jīng)營(yíng)人名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)地域、主要設(shè)施設(shè)備、發(fā)證日期、許可證有效期和證書編號(hào)等。	0101 0103
		港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證的有效性及與危險(xiǎn)貨物作業(yè)實(shí)際的符合性	《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十九、二十條	核查《港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)附證》載明的危險(xiǎn)貨物作業(yè)的具體區(qū)域范圍、作業(yè)方式、允許作業(yè)的危險(xiǎn)貨物品名（對(duì)于集裝箱和包裝貨物為“項(xiàng)別”）、數(shù)量，發(fā)證日期和有效期，以及其他相關(guān)事項(xiàng)。	0102 0103
		港口設(shè)施保安符合證書的有效性	《港口設(shè)施保安規(guī)則》第四十、四十二條	核查保安符合證書所載明的港口設(shè)施名稱、準(zhǔn)予靠泊的船舶類型、證書有效期等。	0104
	2.安全評(píng)價(jià)/評(píng)估	1.開(kāi)展安全評(píng)價(jià)及相應(yīng)的整改情況 2.開(kāi)展重大危險(xiǎn)源評(píng)估情況	《安全生產(chǎn)法》第二十九條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十二條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十三～十五條、第二十一、二十七條 《港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法（試行）》第五條	1.核查經(jīng)營(yíng)人委托的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是否具有法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)，其業(yè)務(wù)范圍、人員配備等是否符合相關(guān)規(guī)定； 2.查看安全評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論與專家評(píng)審意見(jiàn)、整改建議措施、報(bào)告有效期等； 3.核查安全評(píng)價(jià)所提出的整改方案的落實(shí)情況，以及整改報(bào)告?zhèn)浒缸C明材料（回執(zhí)等）； 4.對(duì)作業(yè)情況或周邊發(fā)生重大變更、發(fā)生人員死亡事故或較大以上事故等規(guī)定情形，核查是否進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)； 5.查看重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告的評(píng)估結(jié)論、重大危險(xiǎn)源分級(jí)情況，以及評(píng)估報(bào)告有效期等； 6.核查重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告?zhèn)浒缸C明材料（回執(zhí)等）； 7、對(duì)于發(fā)生了重大變更、進(jìn)行了新改擴(kuò)建、出現(xiàn)相應(yīng)事故、外界生產(chǎn)安全環(huán)境因素發(fā)生變化等規(guī)定情形，核查是否進(jìn)行了重新評(píng)估； 8、對(duì)于一級(jí)重大危險(xiǎn)源，核查評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件。	0105 0107 0901
	3.劇毒品及重大危險(xiǎn)源備案	劇毒化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)貨物備案情況	《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第三十六條	查看備案證明材料（回執(zhí)等），核查貨種/類別、儲(chǔ)存數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)以及管理措施、管理人員等情況與備案文件是否相符。	0106
	4.港口經(jīng)營(yíng)出租與承包	港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營(yíng)涉及出租與承包的情形	《安全生產(chǎn)法》第四十六條	1.對(duì)于港口經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所發(fā)包或者出租給其他單位的，核查承租人的相關(guān)資質(zhì)和條件，港口經(jīng)營(yíng)單位是否與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)； 2.核查港口經(jīng)營(yíng)單位是否對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，是否定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問(wèn)題的，是否及時(shí)督促整改（安全檢查和整改記錄）。	0108 0109 0110
二、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)	1.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)	設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員情況	《安全生產(chǎn)法》第二十一條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.查看經(jīng)營(yíng)人成立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部文件； 2.查看任命專職安全生產(chǎn)管理人員的文件、聘用合同等。	0201
	2.人員資質(zhì)	主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格情況	《安全生產(chǎn)法》第二十四條	查看考核成績(jī)記錄。	0202
		危險(xiǎn)貨物裝卸管理人員等從業(yè)人員按規(guī)定取得從業(yè)資格證書的情況	《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七條 《危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》	1.查看從業(yè)資格證書持證人員清單； 2.現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)作業(yè)人員資格證書，查看資格證書是否與從事的崗位適任和證書是否處于有效期。	0203 0204
三、安全管理制度和規(guī)程	1.安全生產(chǎn)責(zé)任制	建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、劃分與落實(shí)安全職責(zé)、明確第一責(zé)任人安全生產(chǎn)職責(zé)、建立和落實(shí)安全責(zé)任監(jiān)督考核機(jī)制的情況	《港口法》第三十二條 《安全生產(chǎn)法》第四、五、十八、十九條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四條	1.查看經(jīng)營(yíng)人建立的安全生產(chǎn)責(zé)任制，檢查各部門、崗位安全職責(zé)劃分情況，檢查安全職責(zé)是否落實(shí)到位； 2.查看責(zé)任制對(duì)主要負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)是否有明確規(guī)定； 3.查看安全生產(chǎn)責(zé)任考核與獎(jiǎng)懲制度，檢查有關(guān)崗位責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等是否明確； 4.查閱考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄等。	0301 0302 0303 0304
	2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度	建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度的情況，以及制度的修訂更新情況	《港口法》第三十二條 《安全生產(chǎn)法》第四條、三十六條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四條、三十四條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七條	查看安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，查看規(guī)章制度是否充分、適用，查看規(guī)章制度是否及時(shí)修訂完善。
	3.安全生產(chǎn)操作規(guī)程	制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程的情況，以及安全操作規(guī)程修訂更新情況	《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四十四條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.查看安全生產(chǎn)操作規(guī)程清單，查閱規(guī)程是否充分、適用、符合作業(yè)實(shí)際； 2.查看在作業(yè)條件發(fā)生較大變化時(shí)（如采用新裝卸工藝、新設(shè)備、有特殊作業(yè)要求的新貨種作業(yè)前）是否及時(shí)對(duì)安全操作規(guī)程進(jìn)行修訂完善，或編制新的規(guī)程。	0301 0304
	4.制度和規(guī)程執(zhí)行	安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程的執(zhí)行落實(shí)情況	《安全生產(chǎn)法》第四十、四十一條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四十四條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第三十條	1.檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)三違（違章指揮、違規(guī)作業(yè)和違反勞動(dòng)紀(jì)律）情況； 2.現(xiàn)場(chǎng)考察作業(yè)及管理人員對(duì)規(guī)章制度、規(guī)程的掌握熟悉情況； 3.查閱企業(yè)安全檢查、安全教育培訓(xùn)、安全例會(huì)、勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放使用、臨時(shí)用電及動(dòng)火作業(yè)安全審批、演習(xí)演練等方面的記錄，查看制度規(guī)程的落實(shí)情況。	0304 0801
四、教育培訓(xùn)	1.培訓(xùn)管理	制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施情況	《安全生產(chǎn)法》第十八條	1.查看安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度和培訓(xùn)計(jì)劃； 2.查看安全教育培訓(xùn)檔案或記錄，查看培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等。	0401 0402
	2.持證上崗人員培訓(xùn)	危險(xiǎn)貨物作業(yè)相關(guān)崗位人員接受安全培訓(xùn)和持證上崗情況	《安全生產(chǎn)法》第二十五條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四條 《危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》	1.查看危險(xiǎn)貨物作業(yè)相關(guān)崗位人員的安全教育培訓(xùn)記錄； 2.查看裝卸管理人員等從業(yè)人員資格證書和安全培訓(xùn)記錄。 3.現(xiàn)場(chǎng)考察危險(xiǎn)貨物作業(yè)相關(guān)崗位人員對(duì)安全生產(chǎn)知識(shí)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、本崗位的安全操作技能的掌握熟悉情況，以及是否了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)等。
	3.相關(guān)方安全教育培訓(xùn)	相關(guān)方進(jìn)港人員安全教育情況	《安全生產(chǎn)法》第二十五條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四條	1.查看經(jīng)營(yíng)人與相關(guān)方單位就進(jìn)港人員安全教育簽訂的合同/協(xié)議； 2.查看相關(guān)方人員進(jìn)港記錄與安全教育記錄； 3.檢查經(jīng)營(yíng)人是否將被派遣勞動(dòng)者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，以及對(duì)被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)記錄； 4.現(xiàn)場(chǎng)考察被派遣勞動(dòng)者安全知識(shí)和安全操作技能；對(duì)于有從業(yè)資格要求的，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)其從業(yè)資格證書。	0401 0402
五、設(shè)備設(shè)施	1.工藝與工藝設(shè)備設(shè)施	工藝及工藝設(shè)備設(shè)施的安全管理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十三、三十五條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.現(xiàn)場(chǎng)檢查主要工藝及設(shè)備設(shè)施是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求； 2.現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)超過(guò)強(qiáng)制報(bào)廢年限、檢驗(yàn)日期到期或定期檢驗(yàn)不合格、不滿足安全生產(chǎn)要求的設(shè)施設(shè)備，是否停止使用并及時(shí)更新淘汰； 3.檢查設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳、檔案，檢查檢維修計(jì)劃及記錄。	0501 0502 0503 0504 0505 0506 0507 0508 0509
	2.工藝控制	工藝控制系統(tǒng)的安全防護(hù)功能及運(yùn)行、管理情況	《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第十條 《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所安全專項(xiàng)整治工作方案》	1.查看工藝資料，或現(xiàn)場(chǎng)檢查裝卸儲(chǔ)運(yùn)工藝控制系統(tǒng)是否具備超限報(bào)警、緊急制動(dòng)、防止誤操作等安全防護(hù)功能； 2.查看安全儀表系統(tǒng)相關(guān)管理制度是否健全；液位、壓力、溫度等重要運(yùn)行參數(shù)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行管理是否到位等。
	3.安全設(shè)備設(shè)施、強(qiáng)檢設(shè)備、特種設(shè)備	安全設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備與強(qiáng)制檢定設(shè)備的使用管理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十三、三十四條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十、二十六條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第二十二～二十五條	1.查看安全設(shè)備設(shè)施配置清單，對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范核查其種類數(shù)量是否配備充分合理； 2.查看相關(guān)技術(shù)資料，或現(xiàn)場(chǎng)檢查安全設(shè)備設(shè)施完好可用性； 3.現(xiàn)場(chǎng)檢查安全設(shè)備設(shè)施是否設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志； 4.查看安全設(shè)備設(shè)施的維護(hù)、保養(yǎng)記錄； 5.查看特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、使用登記證及其有效期；查看強(qiáng)檢設(shè)備強(qiáng)制檢定標(biāo)志、檢定證書及有效期。
	4.安全管理信息系統(tǒng)	安全管理信息系統(tǒng)及其運(yùn)行情況	《港口危險(xiǎn)貨物經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》第5.8.2條	1.現(xiàn)場(chǎng)檢查是否建立危險(xiǎn)貨物作業(yè)信息系統(tǒng)，并能實(shí)時(shí)記錄危險(xiǎn)貨物作業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括進(jìn)出港危險(xiǎn)貨物種類及數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)、理化特性、貨主信息、安全和應(yīng)急措施等）； 2.檢查有關(guān)信息是否實(shí)現(xiàn)在作業(yè)場(chǎng)所之外異地存放，并與所在地港口行政管理部門信息共享； 3.檢查是否建立了危險(xiǎn)貨物碼頭、罐區(qū)（儲(chǔ)罐）、庫(kù)（堆）場(chǎng)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)視頻監(jiān)控系統(tǒng)； 4.檢查是否建立了信息化軟硬件設(shè)備的安全管理制度，采取措施保證信息系統(tǒng)安全。
	5.危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所與員工宿舍等安全間距	危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所與員工宿舍等的安全間距	《安全生產(chǎn)法》第三十九條	現(xiàn)場(chǎng)檢查危險(xiǎn)貨物作業(yè)場(chǎng)所與員工宿舍等的間距是否符合有關(guān)法律法規(guī)以及《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》《海港總體設(shè)計(jì)規(guī)范》《石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范》《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范關(guān)于安全間距、緊急疏散、安全標(biāo)志出入口等方面要求。	0510 0511
六、安全投入	安全投入	按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，以及據(jù)實(shí)列支情況	《安全生產(chǎn)法》第二十條	查看經(jīng)營(yíng)人安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬、財(cái)務(wù)記錄、相關(guān)發(fā)票或單據(jù)復(fù)印件，查看是否足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用并確保專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)工作。	0601 0602
七、個(gè)體防護(hù)	1.個(gè)體防護(hù)用品配備和使用	1.為從業(yè)人員提供個(gè)體防護(hù)用品和器具情況 2.教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴、使用防護(hù)用品情況	《安全生產(chǎn)法》第四十二條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四十五條 《勞動(dòng)保護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第十六條、第十九條	1.查看個(gè)體防護(hù)用品臺(tái)帳/清單、技術(shù)資料，對(duì)照國(guó)家和行業(yè)相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，核查配備情況是否符合國(guó)家或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求； 2.現(xiàn)場(chǎng)檢查個(gè)體防護(hù)用品配備、佩戴、使用情況； 3.查閱防護(hù)用品發(fā)放領(lǐng)取記錄，使用培訓(xùn)的記錄情況。	0701
	2.個(gè)體防護(hù)用品管理	個(gè)體防護(hù)用品管理臺(tái)帳，以及個(gè)體防護(hù)用品使用、保管等情況	《安全生產(chǎn)法》第四十二條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四十五條	查看個(gè)體防護(hù)用品臺(tái)帳，查看其使用、保管、回收、報(bào)廢等記錄情況。
八、作業(yè)與現(xiàn)場(chǎng)管理	1.作業(yè)申報(bào)	按規(guī)定開(kāi)展港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)報(bào)告情況	《港口法》第三十五條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第二十八條	查看報(bào)告記錄和作業(yè)記錄，核查是否按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，以及所報(bào)告作業(yè)的危險(xiǎn)貨物的名稱、特性、包裝和作業(yè)的時(shí)間、地點(diǎn)等是否存在誤報(bào)及瞞報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)等情況。	0802
	2.作業(yè)合規(guī)要求	按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范開(kāi)展作業(yè)的情況	《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第四十四條	現(xiàn)場(chǎng)檢查港口危險(xiǎn)貨物作業(yè)是否符合《危險(xiǎn)貨物集裝箱港口作業(yè)安全規(guī)程》《油船油碼頭安全作業(yè)規(guī)程》《散裝液體化工產(chǎn)品港口裝卸技術(shù)要求》《液化氣碼頭安全技術(shù)要求》等安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容： （1）是否有在港區(qū)內(nèi)違規(guī)存放《危險(xiǎn)貨物分類和品名編號(hào)》（GB6944）中規(guī)定的1.1項(xiàng)、1.2項(xiàng)爆炸品和硝酸銨類物質(zhì)的危險(xiǎn)貨物集裝箱； （2）除1.1項(xiàng)、1.2項(xiàng)以外的爆炸品、2類氣體和7類放射性物質(zhì)的危險(xiǎn)貨物集裝箱的堆場(chǎng)存放，是否經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)和港口行政管理部門批準(zhǔn)后，限時(shí)限量存放； （3）易燃易爆危險(xiǎn)貨物集裝箱堆碼層數(shù)、隔離、消防通道暢通情況是否符合要求，堆場(chǎng)堆存量是否超過(guò)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)； （4）作業(yè)是否處于裝卸管理人員的現(xiàn)場(chǎng)指揮或者監(jiān)控下進(jìn)行。	0804 0805 0806 0807 0808 0809 0810 0812
	3.安全檢查	開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查情況	《安全生產(chǎn)法》第四十三條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看現(xiàn)場(chǎng)安全檢查記錄，查看是否進(jìn)行經(jīng)常性檢查； 2.查看安全檢查制度建立情況。
	4.危險(xiǎn)作業(yè)管理	對(duì)危險(xiǎn)性作業(yè)活動(dòng)的作業(yè)管理	《安全生產(chǎn)法》第四十條	查看動(dòng)火、臨時(shí)用電、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性作業(yè)是否安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，遵守操作規(guī)程和落實(shí)安全措施，并履行相關(guān)手續(xù)。	0811
	5.危及管道的施工作業(yè)	對(duì)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品管道安全的施工作業(yè)的安全管理情況	《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第十三條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第二十五條	對(duì)于可能危及危險(xiǎn)化學(xué)品管道安全的施工作業(yè)，檢查其施工通知、應(yīng)急預(yù)案、制定的防護(hù)措施，現(xiàn)場(chǎng)管道安全保護(hù)指導(dǎo)情況等記錄。	0803
九、重大危險(xiǎn)源管理	1.評(píng)估分級(jí)	按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估，及重大危險(xiǎn)源分級(jí)情況	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》三十九條	1.查看重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告的結(jié)論、重大危險(xiǎn)源分級(jí)情況，以及評(píng)估報(bào)告有效期等； 2.核查重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告備案證明材料（回執(zhí)等）； 3.對(duì)于發(fā)生以下情形之一的，核查是否進(jìn)行了重新評(píng)估； （1）港口重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估滿三年的； （2）構(gòu)成港口重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施、場(chǎng)所進(jìn)行新建、改建或擴(kuò)建的； （3）港口危險(xiǎn)貨物種類、數(shù)量或者儲(chǔ)存方式及其相關(guān)設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生重大變更，可能影響港口重大危險(xiǎn)源級(jí)別和風(fēng)險(xiǎn)程度的； （4）發(fā)生危險(xiǎn)貨物事故造成人員死亡，或者10人以上受傷，或者影響到公共安全的； （5）外界生產(chǎn)安全環(huán)境因素發(fā)生變化，影響港口重大危險(xiǎn)源級(jí)別和風(fēng)險(xiǎn)程度的。 4.對(duì)于一級(jí)重大危險(xiǎn)源，核查評(píng)估機(jī)構(gòu)是否為具有規(guī)定條件的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。	0901
	2.登記建檔備案	重大危險(xiǎn)源登記建檔，報(bào)所在地港口行政管理部門和相關(guān)部門備案情況	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》三十八條	1.查看重大危險(xiǎn)源檔案； 2.查看備案證明材料（回執(zhí)等）。	0903
	3.監(jiān)控與管理	重大危險(xiǎn)源安全管理和監(jiān)控，與周邊場(chǎng)所、設(shè)施、區(qū)域的安全間距，安全防護(hù)設(shè)施與安全監(jiān)控報(bào)警、安全警示標(biāo)志等	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第三十九條 《港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法》	1.查看重大危險(xiǎn)源安全管理規(guī)章制度； 2.查看重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案； 3.核查安全間距，檢查防護(hù)設(shè)施、監(jiān)控報(bào)警和安全警示標(biāo)志是否符合要求。
十、隱患排查治理	1.隱患排查	制定隱患排查制度和開(kāi)展隱患排查、隱患登記情況	《安全生產(chǎn)法》第三十八條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看是否制定隱患排查制度； 2.查看隱患排查工作記錄、隱患信息檔案，查看是否定期組織隱患排查。	1002 1003 1004 1005
	2.隱患治理	針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患的治理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十八條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看是否制定隱患治理方案，并及時(shí)開(kāi)展隱患治理 2.向從業(yè)人員問(wèn)詢隱患排查治理的情況，并查看相應(yīng)記錄檔案。
	3.備案	重大事故隱患的排查和處理情況報(bào)所在地港口行政管理部門備案情況	《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	查看重大事故隱患排查處理情況的備案證明材料（回執(zhí)等）。	1001
	4.建檔與通報(bào)	建立事故隱患排查治理檔案，及時(shí)向從業(yè)人員通報(bào)。	《安全生產(chǎn)法》第三十八條	查看隱患排查治理檔案，向從業(yè)人員問(wèn)詢是否得到隱患排查治理的及時(shí)通報(bào)，并查看相應(yīng)記錄（如通知、通告、會(huì)議記錄等）。	1002
十一、應(yīng)急管理	1.應(yīng)急預(yù)案	1.應(yīng)急預(yù)案體系建立及向港口行政管理部門和相關(guān)部門備案情況 2.應(yīng)急預(yù)案修訂補(bǔ)充完善情況	《港口法》第三十二條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	1.檢查包括危險(xiǎn)貨物事故應(yīng)急預(yù)案在內(nèi)的總體預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案體系的建立情況，查看備案證明材料（回執(zhí)等）。 2.檢查應(yīng)急預(yù)案是否及時(shí)修訂補(bǔ)充完善（至少三年一次），并根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行必要的修訂。	1101 1103
	2.應(yīng)急組織與人員	1.建立應(yīng)急救援組織、配備應(yīng)急救援人員或指定兼職應(yīng)急救援人員情況 2.應(yīng)急救援人員職責(zé)分工情況	《安全生產(chǎn)法》第七十九條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	檢查經(jīng)營(yíng)人組建應(yīng)急救援組織、配備或指定應(yīng)急救援人員及明確應(yīng)急相關(guān)職責(zé)的內(nèi)部文件。
	3.應(yīng)急設(shè)備物資	1.配備應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資情況 2.應(yīng)急器材設(shè)備物資的經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)情況	《安全生產(chǎn)法》第七十九條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	1.現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急器材、設(shè)備和物資； 2.查看應(yīng)急器材、設(shè)備和物資的臺(tái)帳/清單，以及配備、維護(hù)、使用和保養(yǎng)相關(guān)記錄。	1103
	4.應(yīng)急演練	組織開(kāi)展定期應(yīng)急演練情況	《安全生產(chǎn)法》第七十八條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十三條 《港口危險(xiǎn)貨物重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理辦法》（試行）第二十二條	查看應(yīng)急預(yù)案演練記錄，核查演練內(nèi)容、時(shí)間間隔（一級(jí)、二級(jí)港口重大危險(xiǎn)源企業(yè)，每季度至少進(jìn)行一次；其他類企業(yè)每半年至少進(jìn)行一次）等。	1102
十二、事故/事件管理	1.事故上報(bào)	企業(yè)按規(guī)定及時(shí)上報(bào)發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況	《安全生產(chǎn)法》第八十條 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十一條 《港口危險(xiǎn)貨物安全管理規(guī)定》第四十四條	查看向所在地港口行政管理部門和有關(guān)部門上報(bào)危險(xiǎn)貨物事故的記錄。	1201 1202 1203 1204 1205
	2.事故調(diào)查處理	配合事故調(diào)查或開(kāi)展事故調(diào)查情況	《安全生產(chǎn)法》第八十三條 《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四條	查看事故調(diào)查報(bào)告、事故原因及責(zé)任認(rèn)定情況，以及整改措施落實(shí)情況記錄等。
	3.事故建檔	事故建檔管理情況	《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十一條	查看事故檔案記錄。