1范圍

本文件規(guī)定了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格認(rèn)可的程序。適用于全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱認(rèn)可委)對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)可和監(jiān)督評(píng)審。

2引用文件

ISO／IEC導(dǎo)則62：《對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審和認(rèn)可的基本要求》1996

認(rèn)可委[2000]1號(hào)：《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求(試行)》

3定義

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》和《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求(試行)》中的相關(guān)定義與下列定義均適用于本文件。

3．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可

認(rèn)可委依據(jù)認(rèn)可要求和認(rèn)可程序?qū)φJ(rèn)證機(jī)構(gòu)從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證的能力及范圍的承認(rèn)。

3．2審核觀察

認(rèn)可評(píng)審人員對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核活動(dòng)進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)觀察，以評(píng)審其是否具備從事職業(yè)安全管理體系認(rèn)證的能力。

3．3認(rèn)可評(píng)審

對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的有關(guān)活動(dòng)，包括為確定其是否滿足認(rèn)可要求并進(jìn)行了有效實(shí)施所進(jìn)行的文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、審核觀察、評(píng)審報(bào)告的編制，以及為認(rèn)可決定提供信息的其他活動(dòng)。

3. 4監(jiān)督評(píng)審

在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否持續(xù)滿足認(rèn)可要求所進(jìn)行的檢查。

3．5復(fù)評(píng)

在認(rèn)可證書有效期滿時(shí)，根據(jù)認(rèn)可要求對(duì)提出延續(xù)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)審活動(dòng)。

4認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請(qǐng)

4．1認(rèn)可文件

申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)者)，應(yīng)向認(rèn)可委索取對(duì)認(rèn)證和認(rèn)可活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范的公開性文件。

4．2申請(qǐng)

申請(qǐng)者應(yīng)填寫并向認(rèn)可委報(bào)送認(rèn)可申請(qǐng)書及以下材料；

a)申請(qǐng)者的基本情況及其證明材料，如單位名稱、地址、電話、郵編、法律地位以及人員、組織機(jī)構(gòu)、技術(shù)資源、辦公條件和必要的設(shè)備等；

b)申請(qǐng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

c)申請(qǐng)者從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證活動(dòng)的能力說明及所遵循的適用標(biāo)準(zhǔn)和公開文件；

d)申請(qǐng)者的質(zhì)量手冊(cè)及必要的相關(guān)文件。

4．3受理

認(rèn)可委收到申請(qǐng)者的認(rèn)可申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，決定是否受理并書面通知申請(qǐng)者。

5認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可評(píng)審程序

5．1評(píng)審準(zhǔn)備

5．1．1組建評(píng)審組

a)認(rèn)可委在受理認(rèn)可申請(qǐng)后，將組建評(píng)審組，評(píng)審組成員應(yīng)不少于2人并指定一名評(píng)審組長(zhǎng)。評(píng)審組成員應(yīng)：

——具有注冊(cè)審核員資格；

——熟悉認(rèn)可要求和相關(guān)的認(rèn)可程序；

——全面掌握有關(guān)的評(píng)審方法和評(píng)審文件；

——具備認(rèn)可評(píng)審活動(dòng)所必需的專業(yè)技術(shù)知識(shí)(必要時(shí)，可配備技術(shù)專家作為評(píng)審組的技術(shù)顧問)；

——具備一定的語言、文字表達(dá)能力，交談能力，分析和判斷問題的能力；

b)評(píng)審組及其成員應(yīng)保持公正、保密、無歧視地對(duì)受評(píng)審方實(shí)施認(rèn)可評(píng)審，評(píng)審組應(yīng)做到：

——不得向申請(qǐng)者提供有關(guān)咨詢；

——不應(yīng)是申請(qǐng)者的審核員或技術(shù)專家，也不應(yīng)是參與認(rèn)可決定的人員；

——不應(yīng)是被認(rèn)可方的受益者；

——應(yīng)避免受任何可能對(duì)認(rèn)可結(jié)果造成影響的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力。

5．1．2評(píng)審計(jì)劃

評(píng)審組根據(jù)申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料及具體情況制定評(píng)審計(jì)劃。

5．1．3評(píng)審計(jì)劃的確認(rèn)與通知

a)認(rèn)可委將評(píng)審組組成人員名單及評(píng)審組權(quán)限提前通知申請(qǐng)者。

b)通常在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前4周，認(rèn)可委將評(píng)審計(jì)劃通知送達(dá)申請(qǐng)者，以征得申請(qǐng)者對(duì)評(píng)審活動(dòng)、評(píng)審日程等安排的同意，經(jīng)確認(rèn)的評(píng)審計(jì)劃將在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前2周送達(dá)申請(qǐng)者。—

5．2評(píng)審

評(píng)審工作分為文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和評(píng)審報(bào)告編制三部分。在評(píng)審過程中如發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)，評(píng)審組應(yīng)及時(shí)報(bào)告認(rèn)可委，經(jīng)認(rèn)可委確認(rèn)后，中止評(píng)審工作。申請(qǐng)者經(jīng)過整改可在一年以后重新申請(qǐng)認(rèn)可。

5．2．1文件評(píng)審

評(píng)審組依據(jù)認(rèn)可要求對(duì)申請(qǐng)者提交的認(rèn)可申請(qǐng)文件和質(zhì)量體系文件實(shí)施文件評(píng)審，并向申請(qǐng)者提出一份書面文件審查意見。申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)修改質(zhì)量體系文件和有關(guān)文件，經(jīng)評(píng)審組認(rèn)可后，方能啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

5．2。2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

a)評(píng)審首次會(huì)議

評(píng)審組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，應(yīng)首先與申請(qǐng)者管理層召開首次會(huì)議。會(huì)議由評(píng)審組組長(zhǎng)主持。主要有以下內(nèi)容：

——介紹評(píng)審組成員和分工，并請(qǐng)申請(qǐng)者介紹到會(huì)人員；

——說明評(píng)審的目的、范圍和依據(jù)；

——確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃及評(píng)審進(jìn)度表；

——簡(jiǎn)要介紹評(píng)審的程序和方法；

——在評(píng)審組與申請(qǐng)者之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

——承諾保密義務(wù)；

——明確管理者代表在評(píng)審過程中的作用(包括要求由其書面確認(rèn)不符合報(bào)告)；

——確認(rèn)評(píng)審末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

——確認(rèn)評(píng)審組工作所需的資源、設(shè)備等條件。

b)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審期間，評(píng)審組依據(jù)認(rèn)可要求等適用文件對(duì)申請(qǐng)者具備從事認(rèn)證活動(dòng)的條件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審組應(yīng)對(duì)申請(qǐng)者的能力、質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性以及人員的情況形成評(píng)價(jià)意見。

c)評(píng)審末次會(huì)議

評(píng)審組完成評(píng)審活動(dòng)后(包括文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審)，應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)與申請(qǐng)者召開評(píng)審末次會(huì)議。在末次會(huì)議上，評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)：

——對(duì)整個(gè)評(píng)審過程和評(píng)審結(jié)論作概括性總結(jié)，并作申請(qǐng)者的質(zhì)量體系和審核員的資格、資歷、個(gè)人素質(zhì)及專業(yè)能力是否符合認(rèn)可要求的評(píng)審結(jié)論報(bào)告；

——向申請(qǐng)者提交評(píng)審過程中所有不符合報(bào)告的副本，并確認(rèn)不符合報(bào)告內(nèi)容得到申請(qǐng)者管理層的準(zhǔn)確理解；

——向申請(qǐng)者通報(bào)已糾正不符合項(xiàng)的驗(yàn)證結(jié)論；

——給申請(qǐng)者就評(píng)審結(jié)果提供質(zhì)疑的機(jī)會(huì)，并回答需澄清的問題。

5．2．3評(píng)審報(bào)告

a)評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)向認(rèn)可委提交一份綜合性評(píng)審報(bào)告，包括評(píng)審組評(píng)審結(jié)論和推薦意見。

b)報(bào)告內(nèi)容：

——評(píng)審組組長(zhǎng)及成員姓名、資格；

——評(píng)審日期；

——申請(qǐng)者的名稱、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；

——評(píng)審的目的、范圍和依據(jù)；

——評(píng)審認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

——被評(píng)審方所涉及的相關(guān)部門的名稱和負(fù)責(zé)人八

——文件評(píng)審綜述；

——現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜述；

——不符合項(xiàng)、糾正措施要求、驗(yàn)證方式及綜述；

——評(píng)審結(jié)論和推薦意見；

——其他需說明的問題。

5．3臨時(shí)認(rèn)可

評(píng)審組如認(rèn)為申請(qǐng)者的文件評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審無重大不符合項(xiàng)，且評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)都已得到糾正后，可將評(píng)審結(jié)果報(bào)請(qǐng)認(rèn)可委審議，認(rèn)可委審查同意后向申請(qǐng)者發(fā)放臨時(shí)認(rèn)可證書，臨時(shí)認(rèn)可證書有效期為一年。

5．4審核觀察

5．4．1申請(qǐng)者在臨時(shí)認(rèn)可證書有效期內(nèi)應(yīng)為認(rèn)可委安排2—3個(gè)審核項(xiàng)目，以供審核觀察，考慮到申請(qǐng)者申請(qǐng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍情況，可以適當(dāng)增加審核觀察項(xiàng)目。

5．4．2申請(qǐng)者在安排好審核項(xiàng)目后，應(yīng)及時(shí)通知認(rèn)可委，認(rèn)可委將實(shí)施審核觀察的審核員姓名提前通知申請(qǐng)者。

5．4．3審核員將在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)申請(qǐng)者實(shí)施審核觀察。

5．4．4認(rèn)可委將要求申請(qǐng)者在一定的時(shí)間內(nèi)提交認(rèn)證項(xiàng)目的審核報(bào)告，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審。

5．4．5評(píng)審員完成審核觀察后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)者是否具備開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證活動(dòng)的能力形成總體評(píng)價(jià)意見，并向認(rèn)可委提交審核觀察報(bào)告。

6認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可評(píng)定與批準(zhǔn)

6．1認(rèn)可評(píng)定

認(rèn)可委根據(jù)評(píng)審組提交的評(píng)審報(bào)告及審核觀察報(bào)告等文件對(duì)申請(qǐng)者的資格進(jìn)行認(rèn)可評(píng)定。

6．2認(rèn)可批準(zhǔn)

6．2．1通過認(rèn)可評(píng)定的申請(qǐng)者，由認(rèn)可委批準(zhǔn)認(rèn)可，頒發(fā)認(rèn)可證書并予以公告。

6．2．2如果申請(qǐng)者的認(rèn)可評(píng)定沒有通過，認(rèn)可委將書面通知申請(qǐng)者。

6．3認(rèn)可證書

6．3．1認(rèn)可證書的有效期限為4年。

6．3．2認(rèn)可證書內(nèi)容包括：

a)認(rèn)可證書名稱：全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書；

b)“中國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可”標(biāo)志；

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和郵政編碼；

d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

e)認(rèn)可的生效日期和截止日期；

f)認(rèn)可注冊(cè)號(hào)；

g)發(fā)證機(jī)構(gòu)簽章。

7監(jiān)督評(píng)審和復(fù)評(píng)

7．1監(jiān)督評(píng)審

7．1．1認(rèn)可委對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期實(shí)施監(jiān)督評(píng)審，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)可要求保持和運(yùn)行其質(zhì)量體系。監(jiān)督評(píng)審原則上采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審與審核觀察相結(jié)合的方式。

7，1．2監(jiān)督評(píng)審在認(rèn)可證書有效期內(nèi)至少每年一次。如果發(fā)生下列情況之一，監(jiān)督評(píng)審可增加次數(shù)：

a)發(fā)現(xiàn)證書持有者違反認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定；

b)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投訴反映出重大問題；

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系發(fā)生重大變更，包括重要的方針和程序及組織機(jī)構(gòu)的改變；

d)影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力的有關(guān)因素的改變，如人員、設(shè)備、場(chǎng)地、職業(yè)安全衛(wèi)生或其他重要資源的改變；

e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變更；

f)在以前的評(píng)審中，末實(shí)施充分評(píng)審的特定領(lǐng)域；

g)認(rèn)可委提出的要求。

7．1．3認(rèn)可委若發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定，或發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)拘私舞弊，認(rèn)證質(zhì)量嚴(yán)重不合格，將對(duì)其給予警告，并責(zé)令其改正；對(duì)造成嚴(yán)重影響的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)可委將暫?；虺蜂N認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格，并予以公告。

7．2復(fù)評(píng)

7．2．1愿意繼續(xù)保留認(rèn)可證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在認(rèn)可證書有效期終止前3個(gè)月提出重新認(rèn)可的申請(qǐng)，復(fù)評(píng)一般在認(rèn)可證書有分期滿前3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行。復(fù)評(píng)通過后頒發(fā)新的認(rèn)可證書。有效期滿后，未重新認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)使用認(rèn)可證書，并由認(rèn)可委公告，注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

7．2．2復(fù)評(píng)程序與認(rèn)可評(píng)審的程序相同。

8附則

8．1本文件由認(rèn)可委負(fù)責(zé)解釋。

8．2本文件自發(fā)布之日起實(shí)施。