1范圍

本準(zhǔn)則規(guī)定了從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核活動(dòng)的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊(cè)的要求，適用于所有向全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員注冊(cè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“注冊(cè)委”)提出注冊(cè)申請(qǐng)的人員及己注冊(cè)的不同級(jí)別的審核員。

2引用文件

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》1999

3定義

國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)中的定義適用于本準(zhǔn)則。

4注冊(cè)級(jí)別

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員按以下三級(jí)進(jìn)行注冊(cè)：

4．1實(shí)習(xí)審核員：是指滿足本準(zhǔn)則的能力、教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但未滿足職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。

4．2審核員：是指己滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)，單獨(dú)或作為審核組成員對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行全面或部分審核的人員。

4．3主任審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核各方面工作的人員。

5能力要求

申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)具備以下能力：

a)具有相關(guān)運(yùn)行過程及過程控制的知識(shí)；

b)具有職業(yè)安全衛(wèi)生科學(xué)與技術(shù)知識(shí)；

c)具有相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)；

d)具有職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)；

e)掌握職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的方法與技巧s

f)具有進(jìn)行危害辯識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的能力；

g)具有有效實(shí)施審核、控制審核過程的個(gè)人素質(zhì)和能力，

h)具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力(僅適用于主任審核員)。

6注冊(cè)要求

申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷的要求。

6．1教育和工作經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)具備國(guó)家承認(rèn)的大專以上(含大專)學(xué)歷。

6．1．1具有本科以上(含本科)學(xué)歷者，應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。

6．1．2具有大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少6年的工作經(jīng)歷。

6．2職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)具有至少2年的職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)至少涉及下列方面之一：

a)職業(yè)安全衛(wèi)生管理；

b)職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)；

c)職業(yè)安全衛(wèi)生工程；

d)職業(yè)安全衛(wèi)生科研；

e)職業(yè)安全衛(wèi)生教育。

6．3培訓(xùn)經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)完成注冊(cè)委認(rèn)可的審核員課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得培訓(xùn)合格證書。此合格證書三年內(nèi)有效。

6．4審核經(jīng)歷

6．4．1實(shí)習(xí)審核員

對(duì)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷不作要求。

6．4．2審核員

審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有實(shí)習(xí)審核員資格，同時(shí)具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)歷，并且有至少20天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。所有審核都是依據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)(或相應(yīng)國(guó)際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn))進(jìn)行的，并覆蓋審核的全過程。

6．4．3主任審核員

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有審核員資格，同時(shí)根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)(或相應(yīng)國(guó)際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn))擔(dān)任審核組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行過至少5次完整的、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并且有至少15天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。

6．4．4可接受的審核類型

a)總部對(duì)其工廠或其分支機(jī)構(gòu)的審核(不包括工廠組織的內(nèi)部審核)；

b)第三方認(rèn)證審核；

c)按合同進(jìn)行的符合性審核；

d)認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核。

所有的審核包括對(duì)完整體系的審核、對(duì)部分體系的審核、監(jiān)督審核及復(fù)評(píng)審核。

6．4．5審核記錄

每位申請(qǐng)人和所有的注冊(cè)審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷。該記錄應(yīng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得。對(duì)審核記錄的內(nèi)容要求如下：

a)審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間；

b)使用的體系標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施的審核類型；

c)受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；

d)審核員受聘機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；

e)審核組組長(zhǎng)姓名及聯(lián)系地址、電話、傳真等；

f)審核組人數(shù)；

g)申請(qǐng)人在審核中的作用；

h)申請(qǐng)人審核的要素。

7注冊(cè)申請(qǐng)

7．1申請(qǐng)文件

申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請(qǐng)表格，并附上所要求的證明文件。

7．1．1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件：

a)審核員培訓(xùn)合格證書復(fù)印件；

b)學(xué)歷證書復(fù)印件；

c)工作經(jīng)歷證明；

d)職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷證明。

7．1．2審核員級(jí)別以上的申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件：

a)注冊(cè)委認(rèn)可的實(shí)習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書復(fù)印件；

b)工作經(jīng)歷證明；

c)職業(yè)安全衛(wèi)生工作經(jīng)歷證明；

d)審核記錄；

e)專業(yè)發(fā)展記錄s

f)主任審核員申請(qǐng)人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復(fù)印件。

7．2申請(qǐng)證明人

申請(qǐng)人應(yīng)有聘用機(jī)構(gòu)或兩名與申請(qǐng)人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊(cè)審核員證明。證明人(機(jī)構(gòu))必須能為申請(qǐng)人在申請(qǐng)書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個(gè)人確實(shí)了解的情況證明。

7．3個(gè)人聲明

申請(qǐng)任何級(jí)別注冊(cè)和復(fù)查換證的人員，應(yīng)簽署一份個(gè)人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼續(xù)遵守本準(zhǔn)則規(guī)定的審核員行為準(zhǔn)則。

8評(píng)價(jià)和注冊(cè)

8．1評(píng)價(jià)

注冊(cè)委辦公室負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的注冊(cè)申請(qǐng)作出評(píng)價(jià)結(jié)論，如果申請(qǐng)人無法提供充分的信息以證實(shí)其能力，將要求對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行面試。

8．2注冊(cè)

申請(qǐng)人經(jīng)評(píng)價(jià)合格并通過注冊(cè)委組織的相關(guān)考核后，由注冊(cè)委予以注冊(cè)，并頒發(fā)國(guó)家資格注冊(cè)證書、公布注冊(cè)人員名錄．證書有效期為3年。

9保持注冊(cè)

注冊(cè)的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，方可保持注冊(cè)。注冊(cè)委對(duì)注冊(cè)的審核員和主任審核員實(shí)行年度注冊(cè)和復(fù)查換證制度。

9．1年度注冊(cè)

9．1．1時(shí)間

審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向注冊(cè)委申請(qǐng)年度注冊(cè)。初次注冊(cè)及復(fù)查換證當(dāng)年不需進(jìn)行年度注冊(cè)。

9．1．2要求

9．1．2．1審核經(jīng)歷

a)實(shí)習(xí)審核員：在有效期內(nèi)對(duì)實(shí)習(xí)審核員沒有年度注冊(cè)要求；

b)審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并保留審核記錄；

c)主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核，并至少在兩次審核中擔(dān)任審核組長(zhǎng)(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。

9．1．2．2專業(yè)發(fā)展

注冊(cè)審核員及主任審核員每年須參加15小時(shí)相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)如培訓(xùn)、進(jìn)修、學(xué)術(shù)會(huì)議，或發(fā)表論文、論著等。

9．2復(fù)查換證

從審核員注冊(cè)之日起，每3年進(jìn)行一次復(fù)查換證。

9．2．1時(shí)間

審核員在證書有效期滿的前60天內(nèi)均可向注冊(cè)委申請(qǐng)復(fù)查換證n

9．2．2要求

a)實(shí)習(xí)審核員在3年注冊(cè)有效期滿時(shí)，仍未獲得審核員注冊(cè)資格者，必須重新申請(qǐng)實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)；

b)審核員和主任審核員，在其3年注冊(cè)有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊(cè)均合格；并且，兩次相鄰審核的時(shí)間間隔最長(zhǎng)為18個(gè)月。

10級(jí)別晉升

10．1實(shí)習(xí)審核員在3年注冊(cè)有效期內(nèi)，滿足審核員注冊(cè)資格要求的，可申請(qǐng)審核員注冊(cè)。

10．2審核員滿足主任審核員注冊(cè)資格要求的，可申請(qǐng)主任審核員注冊(cè)。

11行為準(zhǔn)則

在注冊(cè)委注冊(cè)的各級(jí)審核員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則：

a)忠于職守，做到準(zhǔn)確公正；

b)嚴(yán)格按照注冊(cè)范圍從事審核；

c)不對(duì)受審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證；

d)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向委托方或其受聘機(jī)構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系；

e)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動(dòng)有關(guān)信息；

f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團(tuán)體及個(gè)人的禮金、禮品等不正當(dāng)收益；

g)不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的完整性；

h)不以任何形式損壞注冊(cè)委或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的聲譽(yù)，并且為任何針對(duì)違反本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查工作，提供全面的合作；

i)努力提高審核技能及聲譽(yù)；

j)接受注冊(cè)委的監(jiān)督；

k)按規(guī)定向注冊(cè)委交納注冊(cè)費(fèi)、復(fù)查換證費(fèi)和年度注冊(cè)費(fèi)。

12罰則

對(duì)違反本準(zhǔn)則的審核員，注冊(cè)委將視其情節(jié)輕重予以相應(yīng)的處罰：

a)對(duì)末遵守行為準(zhǔn)則的審核員，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊(cè)資格；

b)對(duì)審核業(yè)績(jī)不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級(jí)直至撤銷注冊(cè)資格；

c)對(duì)錯(cuò)誤使用其注冊(cè)證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊(cè)資格6個(gè)月直至撤銷注冊(cè)資格；

d)對(duì)不符合保持注冊(cè)有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停注冊(cè)資格6個(gè)月、降級(jí)直至撤銷注冊(cè)資格；

e)若審核員未交納年度費(fèi)用，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊(cè)資格；

f)對(duì)觸犯國(guó)家刑律者，撤銷注冊(cè)資格。

13投訴和申訴

13．1凡向注冊(cè)委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，由注冊(cè)委記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反注冊(cè)委審核員行為準(zhǔn)則的，按上述罰則作出處理。

13．2對(duì)注冊(cè)委所作注冊(cè)決定有異議的，可提出復(fù)議，或向全國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證指導(dǎo)委員會(huì)提出申訴。

14準(zhǔn)則的制定和修改

本準(zhǔn)則由注冊(cè)委制定和修改，并負(fù)責(zé)解釋。

15組織和實(shí)施

本準(zhǔn)則由注冊(cè)委組織實(shí)施。