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期望理論在安全管理中的逆向解讀

文檔作者：武淑平文檔來源：北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時間： 2021年08月02日
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第10 卷( 2008 年第1 期) 電力安全技術(shù)
〔摘要〕闡述了有意識違章行為是安全管理的重點(diǎn)，總結(jié)了有意識違章行為的心理因素，運(yùn)用逆向
思維將期望理論思想應(yīng)用于安全管理，通過對電力企業(yè)違章行為成因的分析，提出了通過增加違章操作成
本，降低違章期望值以降低有意識違章行為發(fā)生的方法。
〔關(guān)鍵詞〕違章心理；期望理論；逆向思維；安全管理
自從安全生產(chǎn)問題成為人們有意識關(guān)注的問題
以來，對違章行為的研究和控制便成為安全管理中
的重要內(nèi)容。但是，歷經(jīng)多年的關(guān)注和實(shí)踐，違章
問題仍舊沒有得到很好的解決。違章行為會對生產(chǎn)
安全產(chǎn)生極大的威脅，但是這種威脅不同于物的不
安全狀態(tài)，它可以通過積極的安全管理措施得到有
效解決。心理是行為的先導(dǎo)，違章行為是由何種心
理指導(dǎo)產(chǎn)生的呢？針對這種心理，能否從一個新的
角度加以分析和認(rèn)識呢？在新的視角下，能夠獲得
怎樣的解決違章問題的新思路？這些問題都需要進(jìn)
一步的研究。
1 違章行為心理成因分析
所謂違章行為是指在安全生產(chǎn)過程中有意識或
者無意識地不嚴(yán)格遵守或者違反安全操作規(guī)程及有
關(guān)法律法規(guī)的動作或行為。有意識的違章行為是指
人在清醒狀態(tài)下的違章，或者說是有意而為；而無
意識的違章行為通常發(fā)生在人意識不清的情況下，
如醉酒、困倦、精神不佳等，此時的違章行為不是
出于故意。從廣義而言，違章行為既包括一般生產(chǎn)
人員的違章操作，又包括安全管理人員的違章指揮
和違章決策。管理人員的違章指揮和違章決策等行
為一般來說都屬于有意識的違章行為。
從電力企業(yè)的各種違章示例來看，在電力安全
生產(chǎn)中有意識違章占據(jù)了絕大多數(shù)。國家電網(wǎng)公司
山東電力集團(tuán)公司《安全生產(chǎn)反違章管理手冊》中
列舉了生產(chǎn)中常見違章示例676 例，其中管理性違
章113 例、指揮性違章31 例、裝置性違章161 例、
作業(yè)性違章371 例，根據(jù)該手冊對這些違章示例的
工作類別以及違章內(nèi)容的具體描述進(jìn)行分析，其中
屬于在有意識的情況下發(fā)生的違章行為的比例如表
1 所示。
根據(jù)其他行業(yè)各種違章事故的數(shù)據(jù)分析，有意
識違章也占據(jù)著絕大多數(shù)，并且有意識違章所引發(fā)
的事故以及造成的損害也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于無意識違章。因
此，有意識違章是安全工作中管理和研究的重點(diǎn)。
表1 違章示例分析
違章示例總有意識違無意識違有意識違章
數(shù)/ 例章/ 例章/ 例的比例/ %
管理性違章113 113 0 100
指揮性違章31 31 0 100
裝置性違章161 153 8 95
作業(yè)性違章371 368 3 99. 2
合計676 665 11 98. 4
人的行為是受心理因素和意識能力支配的。無
論是管理人員的違章行為，還是一般生產(chǎn)人員的違
章行為，都必然受到一定的心理因素影響。目前，關(guān)
于違章行為的心理成因或者心理動因的研究已經(jīng)取
得了一定的成果。一般認(rèn)為，有意識的違章行為常
見的心理因素包括以下幾種。
1. 1 僥幸心理
僥幸心理是有意識違章心理動因中極其常見的
一種。抱有僥幸心理的員工在安全生產(chǎn)中明知有些
做法違反安全生產(chǎn)制度，但認(rèn)為小的失誤可以原
諒，或者怕麻煩、圖省事，企圖僥幸過關(guān)，因而往
往湊合著干，冒險闖關(guān)，最后引發(fā)事故。
1. 2 省能心理
在生產(chǎn)勞動過程中，人總是希望以最小的付出
和能量消耗來獲取最大的收益。而安全生產(chǎn)是一個
必須嚴(yán)格按照規(guī)程操作的生產(chǎn)過程，往往比較繁
瑣。因此，在安全生產(chǎn)中，省能心理會使有些嫌麻
煩、怕費(fèi)勁的操作者，不按規(guī)程制度執(zhí)行，產(chǎn)生省
去一些必要的操作步驟或者擅自將幾項操作內(nèi)容自
行合并操作、不辦理工作票或未做好安全措施就開
工、不使用必要的安全防護(hù)設(shè)施和勞動用品等違章
行為，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。
3 從眾心理
從眾心理是人們適應(yīng)群體生活必然產(chǎn)生的一種
武淑平
（北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 北京100044）
期望理論在安全管理中的逆向解讀
Anquanguanli
安全管理
7
1.
電力安全技術(shù) 第10 卷 ( 2008年第1期)
8
心理現(xiàn)象。從眾心理的思維定勢使得個體有一種歸
屬感和安全感，能消除孤單和恐懼等心理。但在安
全生產(chǎn)過程中，一些不恰當(dāng)?shù)膹谋娦睦韯t會引起嚴(yán)
重的違章行為。如：進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)該戴安全帽，
但某些場合為了避免精神上的孤立，于是少數(shù)服從
多數(shù)。并且，從眾心理會使大家對一些常見的習(xí)慣
性違章行為習(xí)以為常，這樣會對其他成員起到潛移
默化的作用，令其不自覺地違章。
1. 4 逞能心理
逞能心理也是在安全生產(chǎn)過程中比較常見的違
章心理動因。有逞能心理的員工一般工作能力很
強(qiáng)，但往往個人英雄主義嚴(yán)重，在操作中自以為是、
盲目操作，或者在安全生產(chǎn)條件不具備的情況下，
為了炫耀自己能干而故意進(jìn)行一些危險性較高的違
章操作，最終釀成事故。
1. 5 逆反心理
逆反心理是指人們彼此之間為了維護(hù)自尊或者
出于對對方的反對，而對對方的要求和指示采取相
反的態(tài)度和言行的一種心理狀態(tài)。在逆反心理狀態(tài)
下，工作者的主觀性強(qiáng)，常常會產(chǎn)生與常態(tài)心理相
對抗的心理狀態(tài)，做出一些不該做的事。尤其是在
違章作業(yè)受到批評和懲罰后，由于賭氣而產(chǎn)生逆反
心理，故意對抗正確的做法，最終造成事故。
除了上述違章心理之外，產(chǎn)生有意識違章行為
的心理還有冒險心理、麻痹心理、散漫心理、應(yīng)付
心理等?？v觀違章行為，不難發(fā)現(xiàn)，有意識違章的
心理成因過程：行為者出于一定的意圖( 為了省能、
炫耀自己的能力或者對抗等) ，并認(rèn)為符合這種意圖
的行為不會產(chǎn)生惡性后果，從而采取一定的可以實(shí)
現(xiàn)期望目標(biāo)的行為。這個過程涉及到意圖的誘惑力
( Int ent i on) 、意圖實(shí)現(xiàn)的可能性(Possi bi l i t y) 、采取
的違章行為( Behavi or ) 等因素，這些因素可以分別
用字母I 、P、B來表示，那么，
B=I × P （1）
式中：I 為1～5 常數(shù)；P∈[ 0，1] 。
通過公式( 1) ，可以看出違章行為產(chǎn)生的可能性
和頻繁程度取決于行為者違章意圖的誘惑力和實(shí)現(xiàn)
意圖而不發(fā)生事故的可能性估計。如果采取特定的
違章行為可以輕而易舉地滿足僥幸過關(guān)、省能、從
眾、逞能、逆反等不良心理的需要，該種違章行為
的發(fā)生就比較頻繁。
當(dāng)然，行為者對自己違章行為是否可以輕而易
舉達(dá)到目的而不發(fā)生事故的估計主要取決于行為者
的主觀估計，而客觀的外界環(huán)境或者約束都只是對
行為者的違章行為發(fā)揮著間接作用。如：嚴(yán)格的檢
查巡視措施可以在一定程度上抑制違章行為，但對
違章行為抑制力的大小還是取決于行為者的主觀估
計。從這個角度而言，行為者采取違章行為頻繁性
又主要取決于行為者的主觀期望，包括對違章行為
后果的期望和對自我行為能力大小的期望。行為者
對違章行為可以達(dá)到目的的追求程度，即行為者對
行為后果的期望程度，體現(xiàn)為行為者對行為后果價
值的判斷。行為后果對行為者的價值越大，行為的
動機(jī)就越強(qiáng)烈，發(fā)生違章行為的可能就越大。同樣，
行為者對自己的行為能力估計過高，對違章行為期
望后果的把握就越大，違章行為發(fā)生的可能性就越
大。因此，行為者之所以違章在于行為者對違章行
為的意圖有著較高的誘惑力( I 值較高) ，又高估實(shí)現(xiàn)
違章意圖的可能性( P值也較高) ，所以，違章行為(B)
就頻繁發(fā)生。
這樣的違章行為心理成因分析模型與弗魯姆的
期望理論在一定程度上有相通之處。結(jié)合弗魯姆的
期望理論，可以對違章心理的成因有一個更深入的
認(rèn)識，并探索出糾正違章心理的良策。
2 期望理論的深度分析
期望理論( Expec t ancy Theor y) 是由美國管理
學(xué)家弗魯姆(Vi ct or Vr oom) 首先提出的。其基本觀
點(diǎn)是，人們采取某項行動的動力或激勵力，取決于
行動目標(biāo)的價值( 效價) 和預(yù)計達(dá)到目標(biāo)的可能性( 期
望值) 的乘積。公式如下所示。
M( 激勵力量)=V( 效價) ×E( 期望) （2）
效價(Val ence: V)—達(dá)到某一目標(biāo)對于滿足個
人需要的價值，效價主要受人的需要結(jié)構(gòu)和個性特
征影響。目標(biāo)效價取值為- l ≤V≤ 1，結(jié)果對某人
越重要，數(shù)值就越接近于+1；如果結(jié)果對某人無足
輕重并漠不關(guān)心，其數(shù)值就接近于0；如果某人害
怕這一結(jié)果出現(xiàn)，那么效價就為負(fù)值。
期望值( Expect ancy: E)—指個體對某一目標(biāo)
實(shí)現(xiàn)可能性的主觀估計，由個體和環(huán)境2 方面因素
決定，但主要取決于行動者的主觀感受，其取值范
圍為0 ≤ E≤ 1，一般用概率表示。
激勵力量(Mot i vat i onal For ce:M)—表明個
體為實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)愿意進(jìn)行努力的大小，或者說表
明直接推動或使人們采取某一行動的內(nèi)驅(qū)力大小。
從基本模式看，目標(biāo)對個體的激勵強(qiáng)度，由期
望值和效價二者的合力決定。顯然，只有當(dāng)人們對
某一行動成果的效價和期望值同時處于較高水平
Anqua ngua nli
安全管理
第10 卷( 2008 年第1 期) 電力安全技術(shù)
時，才有可能產(chǎn)生強(qiáng)大的激勵力，在較大的激勵力
作用下行動的可能性也就增大。
盡管，弗魯姆所提出的期望理論屬于管理學(xué)中
激勵理論的代表，常被用來闡明如何采取激勵措施
提高員工工作的積極性。但運(yùn)用逆向思維，可以將
期望理論的思想應(yīng)用在抑制某種行為發(fā)生這一方
面。既然，增強(qiáng)某一目標(biāo)的效價(V) 或者提高某種目
標(biāo)實(shí)現(xiàn)的期望值( E) ，都可以驅(qū)動某相應(yīng)行為的發(fā)
生，那么，降低某一目標(biāo)的效價(V) 或期望值(E) 將
會抑制某種相應(yīng)行為的發(fā)生。
實(shí)際上，公式M=V× E只是簡化的表達(dá)式，期
望理論還有更為復(fù)雜的內(nèi)容。弗魯姆還對人們的努
力程度與其所獲得的最終獎酬之間的因果關(guān)系進(jìn)行
了深入研究，認(rèn)為影響激勵水平的因素除了期望值
和效價外，還有工具性、工作績效、獎勵、能力、自
我認(rèn)知等因素。
工具性(L），指個體對某一水平的績效將使自
己獲得某一報酬的相信程度。弗魯姆將個人所預(yù)期
的成果分為一級成果( 組織目標(biāo))和二級成果( 個人目
標(biāo)) 2個層次：二級成果是個人在工作過程中最終希
望達(dá)到的個人目標(biāo)，如獲得獎金、升職；一級成果
則是為實(shí)現(xiàn)個人目標(biāo)而要首先達(dá)到的組織目標(biāo)，它
是達(dá)到二級成果所必須的工具或手段，通常指工作
績效。工具性反映了個體對一、二級成果之間內(nèi)在
聯(lián)系的認(rèn)識，對激勵水平的影響不僅有正效應(yīng)，還
有負(fù)效應(yīng)。若個體認(rèn)為高工作績效帶來的是報酬提
高，就會努力工作；反之，若認(rèn)為高績效帶來的反
而是報酬的降低，則會消極對待工作。工具性是期
望理論中又一重要概念，期望理論也因此常被表示
為：M=V× E × L。
在一定程度上，可以將行為者違章獲取的利益
看作弗魯姆期望理論中所謂的績效，對違章行為的
評價可以看作對違章績效的評價。這就告訴我們，
運(yùn)用逆向思維，將期望理論應(yīng)用在抑制違章行為中
并不能只簡單地考慮某一目標(biāo)的期望值和效價大小
問題，還必須考慮與違章行為相關(guān)的一切因素，盡
管違章行為主要與行為者的違章意圖( I ) 和實(shí)現(xiàn)意圖
的可能性( P) 有關(guān)。在管理企業(yè)員工違章行為的過程
中，還要考慮違章的獎懲措施是否合理，員工個人
需要的滿足與違章行為的聯(lián)系等因素。
3 弗魯姆的期望理論在違章管理實(shí)踐中的應(yīng)用
弗魯姆的期望理論作為管理學(xué)中的激勵理論，
從激勵理論的角度來看，期望理論明確地提出職工
的激勵水平與企業(yè)設(shè)置的目標(biāo)效價和可實(shí)現(xiàn)的概率
有關(guān)，這對企業(yè)采取措施調(diào)動職工安全生產(chǎn)積極
性、減少違章行為具有現(xiàn)實(shí)意義。首先，企業(yè)應(yīng)充
分考慮設(shè)置目標(biāo)的合理性，增強(qiáng)大多數(shù)職工對實(shí)現(xiàn)
目標(biāo)的信心，且設(shè)立適當(dāng)?shù)莫劷鸲~，使目標(biāo)對職
工有真正的吸引力；其次，要重視目標(biāo)效價與個人
需要的聯(lián)系，滿足低層次需要( 如發(fā)獎金、提高福利
待遇等) 與滿足高層次需要( 如加強(qiáng)工作的挑戰(zhàn)性、
給予某些稱號等) 結(jié)合運(yùn)用；同時還要通過宣傳教育
引導(dǎo)職工認(rèn)識安全生產(chǎn)、杜絕違章與其切身利益的
一致性，提高職工對安全目標(biāo)及其獎酬效價的認(rèn)識
水平；最后，企業(yè)應(yīng)通過各種方式為職工提高個人
能力創(chuàng)造條件，以增加職工對較少違章或者零違章
目標(biāo)的期望值。運(yùn)用逆向思維審視弗魯姆的期望理
論，對企業(yè)安全生產(chǎn)中的違章管理具有新的啟迪作
用和實(shí)踐價值。
3. 1 了解員工的需要、動機(jī)，把握違章的規(guī)律
通過對期望理論的深入分析可知，員工為了一
定目標(biāo)而采取的行為與其需要、動機(jī)以及實(shí)施該行
為對目標(biāo)滿足的價值等因素有關(guān)。同樣，違章行為
也與員工的心理需要、動機(jī)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主客觀條
件等因素有關(guān)。這些因素正是研究違章行為、把握
違章規(guī)律、開展違章管理的關(guān)鍵因素和依據(jù)。因此，
應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對這些因素的觀察和了解，在搜集和分析
數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，逐步探索出一條科學(xué)管理違章行為
的實(shí)踐之路。例如，可以根據(jù)公式( 1) ，通過考察、
紀(jì)錄、測算、掌握比較頻繁的違章行為及其規(guī)律，制
定專項的習(xí)慣性違章行為解決方案，逐一根除頻繁
發(fā)生的違章行為。
3. 2 增加違章成本和難度，降低違章的期望值
( 1) 完善并嚴(yán)格執(zhí)行違章管理制度。在管理性
違章和指揮性違章中，絕大多數(shù)違章行為的根源在
于制度不完善或者制度落實(shí)不到位。違章管理制度
的完善是一個循序漸進(jìn)、逐步健全的過程，因此，應(yīng)
當(dāng)結(jié)合實(shí)際工作中出現(xiàn)的新情況、新問題對違章管
理制度進(jìn)行修訂、補(bǔ)充；與此同時，加強(qiáng)對違章管
理制度的學(xué)習(xí), 以保證規(guī)章制度的完全落實(shí)。
( 2) 采取有效的糾章措施，加強(qiáng)對違章行為的
監(jiān)督。糾章措施是管理員工違章行為的有效途徑，
但采取的糾章措施必須具有合理性和持續(xù)性，為員
工所接受。否則，不合理、令人反感的糾章措施會
激起員工的逆反心理，從而加劇違章行為的發(fā)生。
( 3) 違章操作考核的合理化，人性化。員工違
章成本的增加必須通過嚴(yán)格的考核來實(shí)現(xiàn)，但值得
Anquanguanli
安全管理
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電力安全技術(shù) 第10 卷 ( 2008年第1期)
〔摘要〕DCS 在發(fā)電廠中的應(yīng)用是大勢所趨，指出了在應(yīng)用DCS 控制電氣設(shè)備后會出現(xiàn)發(fā)電機(jī)零起
升壓、發(fā)電機(jī)無功調(diào)整、SID同期裝置的導(dǎo)前時間、廠用備用電源自投時間、6 kV廠用電等方面出現(xiàn)問題，
分析了發(fā)生這些問題的原因，并提出了解決方法。
〔關(guān)鍵詞〕DCS；發(fā)電機(jī)無功調(diào)整；SI D同期裝置；廠用電自投
沙角A電廠一期工程安裝了3 臺哈爾濱電機(jī)廠
生產(chǎn)的QFSN- 200- 2 型200 MW汽輪發(fā)電機(jī)，1997
年將機(jī)組采用的KGT- 2D自動勵磁調(diào)節(jié)裝置改為
GEC- 1 全數(shù)字式非線性勵磁裝置，同期裝置由
ZZQ- 5 改為SI D- 1 自動準(zhǔn)同期裝置。2000 年，熱
機(jī)使用的TF900 控制裝置也被逐步替換，從2 號機(jī)
組開始進(jìn)行分散控制系統(tǒng)( DCS) 改造，廠用電的電
源開關(guān)、勵磁裝置、同期裝置全部納入DCS 控制。
但在隨后的使用過程中，碰到了一些技術(shù)問題。
1 發(fā)電機(jī)電壓、無功調(diào)整問題和解決方法
1. 1 存在問題
1. 1. 1 DCS 手動方式零起升壓時間長
( 1) DCS 通過觸發(fā)方波來設(shè)定GEC- 1 勵磁裝
置的發(fā)電機(jī)電壓目標(biāo)值，再根據(jù)目標(biāo)值調(diào)整發(fā)電機(jī)
電壓。DCS 在手動方式( GEC- 1 勵磁裝置在自動狀
態(tài)) ，發(fā)電機(jī)零起升壓時，用鼠標(biāo)點(diǎn)擊1次調(diào)壓按鈕，
DCS發(fā)持續(xù)0. 1 s 觸發(fā)方波，發(fā)電機(jī)電壓上升0. 1 kV。
( 2) 發(fā)電機(jī)零起升壓時，連續(xù)多次點(diǎn)擊鼠標(biāo)，發(fā)
電機(jī)電壓也只上升0. 1 kV。試驗(yàn)表明，相鄰的2 次
點(diǎn)擊需相隔4 s，4 s 內(nèi)連續(xù)點(diǎn)擊2 次及以上，DCS均
只響應(yīng)其中的1 次點(diǎn)擊，每間隔4 s 點(diǎn)擊1 次，則每
次點(diǎn)擊均起作用。
( 3) 點(diǎn)擊1 次調(diào)壓按鈕，電壓增加0. 1 kV，發(fā)
電機(jī)電壓從零升至額定的15. 75 kV，需點(diǎn)擊鼠標(biāo)
157 次，發(fā)電機(jī)零起升壓最少用時628 s。
1. 1. 2 DCS自動方式零起升壓的觸發(fā)門檻
( 1) DCS自動方式為電位差觸發(fā)調(diào)節(jié)，存在
彭遠(yuǎn)崇
(沙角A電廠，廣東東莞523900)
DCS 控制電氣設(shè)備出現(xiàn)的
技術(shù)問題和解決方法
Anqu a nsh engcha n
安全生產(chǎn)
注意的是，嚴(yán)格的考核不能缺失合理化與人性化。
否則，只能適得其反。
3. 3 逐步提高員工反違章意識，降低員工違章效價
( 1) 加強(qiáng)對遵章守規(guī)者的獎勵，并培育遵章受
尊敬的風(fēng)氣。對違章者的懲罰不能只是物質(zhì)處罰，
更重要的是從心理上消除違章者的心理動力和違章
傾向。同樣，對遵章者的獎勵，也未必是物質(zhì)獎勵，
而是通過表揚(yáng)、認(rèn)可、尊重等方法，從心理上讓遵
章者獲取一定的激勵。通過對遵章者的認(rèn)可和尊
重，激發(fā)違章者追求認(rèn)可和尊重的需要，從而引導(dǎo)
違章者的遵章行為。
( 2) 強(qiáng)化“生命、健康第一”為主題的安全理
念，形成“人人愛生命，人人守規(guī)章”的良好氛圍。
培訓(xùn)教育并不是道德說教或者知識灌輸，而是通過
培訓(xùn)教育使每一個員工都樹立起“主動反違章、積
極遵規(guī)章”的思想意識，杜絕有意識違章的存在。因
此，在教育培訓(xùn)過程中，既要手段多樣又要內(nèi)容豐
富、有吸引力。
( 3) 創(chuàng)新違章教育手段和形式，提高安全教育
培訓(xùn)工作實(shí)效。運(yùn)用各類途徑進(jìn)行違章示例的宣
傳，提高每一位員工對常見違章行為的警惕；開展
有針對性、形象化的培訓(xùn)教育，提高職工的安全意
識和自我防護(hù)能力；各部門、班組利用安全活動時
間開展深層次的違章行為剖析、分析導(dǎo)致違章因素
的討論會，提高職工對違章行為危害性的認(rèn)識和抵
制能力。
　　
參考文獻(xiàn)：
1 安全生產(chǎn)反違章管理手冊. 山東電力集團(tuán)公司，2006( 6)
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2004 2007- 0 - 11

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