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復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別

文檔作者：張凡魏法杰4 李權(quán)葆文檔來(lái)源：北京航空航天大學(xué)		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2020年11月26日
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2017年5月
第43卷第5期
北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)
Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics
Mav 2017
Vel．43 NO．5
http：?}bhxb．buaa．edu．cn jbuaa@buaa．edu．cn
DOI：10．13700／j．bh．1001—5965．2016．0368
復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別
張凡，魏法杰4，李權(quán)葆
(北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083)
摘要：大型復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)與參研單位多的特點(diǎn)使得研制過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)傳
導(dǎo)時(shí)有發(fā)生。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)要素風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別問(wèn)題，提出了一種基于關(guān)聯(lián)規(guī)則(AR)與決策
實(shí)驗(yàn)室分析法(DEMATEL)的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別方法。該方法從數(shù)據(jù)挖掘的角度，先求解出風(fēng)險(xiǎn)類
型與風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)聯(lián)規(guī)則，再求解出風(fēng)險(xiǎn)源之間的影響程度，最后通過(guò)DEMATEL得到各風(fēng)險(xiǎn)
源相關(guān)參數(shù)。并且對(duì)某參研單位數(shù)據(jù)庫(kù)中某階段的數(shù)據(jù)用此方法完成了風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別，識(shí)別
結(jié)果顯示了各風(fēng)險(xiǎn)類型對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源以及易導(dǎo)致研制項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)源。
關(guān)鍵詞：研制項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別；關(guān)聯(lián)規(guī)則(AR)；決策實(shí)驗(yàn)室分析法
(DEMATEL)；WEKA
中圖分類號(hào)：F270．7
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001．5965(2017)05．0975-06
大型復(fù)雜裝備是指由客戶定制、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體
積(容積或質(zhì)量)大、技術(shù)含量高、生命周期長(zhǎng)、高
成本、高風(fēng)險(xiǎn)、管理過(guò)程復(fù)雜的大型機(jī)械裝備，如
飛機(jī)、艦船，運(yùn)載火箭等?。大型復(fù)雜裝備的研
制過(guò)程周期長(zhǎng)、投資數(shù)額大、技術(shù)要求高、參研單
位廣、多家單位協(xié)作，大型復(fù)雜項(xiàng)目研制過(guò)程中存
在著多種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性舊1。大型復(fù)雜武器裝
備研制過(guò)程涉及到的零部件與技術(shù)參數(shù)要達(dá)到
10 7量級(jí)，所需的通訊、導(dǎo)航、控制等設(shè)備的提供
要涉及幾十到幾百家供應(yīng)商，構(gòu)成了一個(gè)結(jié)構(gòu)復(fù)
雜大型的裝備研制體系，這為風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)提供了
可能。因此對(duì)大型復(fù)雜裝備研制過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)
機(jī)理的研究非常有意義。風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)發(fā)生的必要條
件包含風(fēng)險(xiǎn)源、傳導(dǎo)載體、傳導(dǎo)路徑和風(fēng)險(xiǎn)接受
者’3o。因此對(duì)大型復(fù)雜裝備研制過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)源
有效的識(shí)別有利于對(duì)研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)理的研
究和風(fēng)險(xiǎn)管控。
在項(xiàng)目中比較常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有頭腦風(fēng)
暴法、德爾菲法、態(tài)勢(shì)分析法(SWOT分析法)、檢
查表法以及圖解技術(shù)M?；Carr等認(rèn)為，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
是時(shí)變的，檢查表是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)靜態(tài)描述，不能夠
真實(shí)地反映風(fēng)險(xiǎn)的狀況，并提出了基于分類的風(fēng)
險(xiǎn)辨識(shí)方法"一，該方法按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源構(gòu)造了一棵分
類樹，共分3層，并輔以配套的詳細(xì)問(wèn)卷調(diào)查表，
提高了辨識(shí)的靈活性，弱化了辨識(shí)的結(jié)構(gòu)性；任南
等通過(guò)使用工作分解結(jié)構(gòu)．風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(WBS．
RBS)完成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別¨。；王中原和魏法杰
通過(guò)將專家打分，利用改進(jìn)的模糊層次分析法完
成了對(duì)軍工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別p。；張子劍基于
圖解技術(shù)利用WBS對(duì)復(fù)雜裝備研制過(guò)程中的風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。1?；許聰睿使用德爾菲法進(jìn)行了三輪
調(diào)研，得到了雷達(dá)型號(hào)項(xiàng)目的30個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因
素。1“；周平和姜壽山針對(duì)航空研制產(chǎn)品，利用核
對(duì)表與改進(jìn)的魚刺圖建立了風(fēng)險(xiǎn)特征因子的風(fēng)險(xiǎn)
收稿日期：2016-05-04；錄用日期：2016-12-02；網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2016-12-12 09：00
網(wǎng)絡(luò)出版地址：WWW．cnki+net／kcms／detail／1 1．2625．V．20161212．0900．001．html
基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金(71332003)；國(guó)防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目(JSJC2013601C023)
女通訊作者：E—mail：weifajie@buaa．edu．en
Bl甩格式：張凡。魏法杰，李權(quán)葆．復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別[】]．北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)，2017，43(5)：975-980．
ZHANG F，WEI F|，LI Q B．Risk source identifieation of complex equipment development project￡1]．Journal of Be6ing University
of Aeronautics and Astronautics，201 7，43(5)：975-980(in Chinese)．
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
976 北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)2017年
識(shí)別模型¨“；Haimes等提出層次全息模型，認(rèn)為
屬于復(fù)雜系統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)不能以單一視角、
用單一模型來(lái)描述，需要通過(guò)層次全息模型將復(fù)
雜系統(tǒng)以互補(bǔ)、協(xié)作的方式分解為部件、子系統(tǒng)等
層次，并從時(shí)間維、系統(tǒng)維、工具維、地域維、方法
維和人力資源維綜合分析一個(gè)項(xiàng)目¨“。
綜上所述，目前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是依據(jù)專家經(jīng)
驗(yàn)按系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、多維度來(lái)梳理識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，或者是依
據(jù)之前的風(fēng)險(xiǎn)表由專業(yè)人員逐條核對(duì)及聯(lián)想還可
能存在的風(fēng)險(xiǎn)，這些方法都對(duì)人的經(jīng)驗(yàn)有較強(qiáng)的
依懶性，識(shí)別結(jié)果主觀性較強(qiáng)。
隨著信息技術(shù)發(fā)展、研制單位信息系統(tǒng)的普
及以及研制過(guò)程中會(huì)有大量的相關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)生并存
儲(chǔ)于系統(tǒng)中，從數(shù)據(jù)挖掘的角度來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，
可以大大降低識(shí)別結(jié)果的主觀性。并且，風(fēng)險(xiǎn)傳
導(dǎo)理論中的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與一般的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相比，
前者更注重風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響，需要識(shí)別出哪
些風(fēng)險(xiǎn)源更容易導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)源的發(fā)生，所以對(duì)
大型復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)中的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別
還需要識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)源的影響程度。
因此，本文提出一種基于關(guān)聯(lián)規(guī)則(Association
Rule，AR)與決策實(shí)驗(yàn)室分析法(Decision Making
Trial and Evaluation Laboratory，DEMATEL)的大型
復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，本方法能夠
客觀識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源并能識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源之間的影響及
風(fēng)險(xiǎn)源的屬性。
1 基本方法
1．1關(guān)聯(lián)規(guī)則
關(guān)聯(lián)規(guī)則理論是數(shù)據(jù)挖掘中應(yīng)用非常廣泛的
理論之一，由Agrawal教授在20世紀(jì)90年代首次
提出，目的在于挖掘海量數(shù)據(jù)中各項(xiàng)集直接的關(guān)
聯(lián)關(guān)系¨4I。關(guān)聯(lián)規(guī)則可以用Aj曰來(lái)表示，其中
A、B是項(xiàng)集，，為所有項(xiàng)集的總和，A∈，，B∈，，
A n B=⑦，AjB表示在數(shù)據(jù)庫(kù)的事件中，包含項(xiàng)
集A的事件同時(shí)也包含項(xiàng)集日的可能性。在關(guān)
聯(lián)規(guī)則分析中涉及2個(gè)重要的概念：支持度和置
信度。
支持度是指包含A且包含B的元組數(shù)占總
元組數(shù)的比例，表示了在數(shù)據(jù)庫(kù)中項(xiàng)集A和項(xiàng)集
B同時(shí)出現(xiàn)的概率，可以用式(1)定義：
n
support(AjB)=={半=P(A U曰) (1)
上，
式中：刀。。。為包含4且包含日的元組數(shù)；D表示
總元組數(shù)。
置信度是指包含A且包含B的元組數(shù)占包
含A的元組數(shù)(D。)的比例，表示了在出現(xiàn)項(xiàng)集A
的事件中，項(xiàng)集日也出現(xiàn)的概率，可以用式(2)
定義：
n
confidence(Aj曰)==關(guān)坐=P(B 4) (2) U
A
發(fā)掘關(guān)聯(lián)規(guī)則的的問(wèn)題可以分解為2個(gè)子問(wèn)
題：①挖掘頻繁項(xiàng)集，即尋找支持度大于最小支持
度閾值的項(xiàng)目的組合；②挖掘強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則，即在頻
繁項(xiàng)集中尋找所有可信度大于最小可信度閾值的
關(guān)聯(lián)規(guī)則。目前，已有專業(yè)的軟件可求解，如
WEKA_15_。
1．2決策實(shí)驗(yàn)室分析法
決策實(shí)驗(yàn)室分析法是進(jìn)行復(fù)雜系統(tǒng)因素分析
的一種有效方法¨?，最初由美國(guó)Bastille國(guó)家重
點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室于20世紀(jì)70年代初提出，該方法運(yùn)用
圖論與矩陣原理進(jìn)行系統(tǒng)因素分析，通過(guò)系統(tǒng)中
各因素之間的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計(jì)算
因素的影響程度和被影響程度，進(jìn)而確定因素的
中心度和原因度。根據(jù)中心度確定因素的重要程
度，根據(jù)原因度確定因素的屬性：原因因素或結(jié)
果因素。
2風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別原理及流程如圖1所示。
開始
I
數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
J
求解風(fēng)險(xiǎn)類型和
風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系
l
l求解風(fēng)險(xiǎn)源影響矩陣
l
計(jì)算影響度、被影響
度、中心度、原因度
l
中心度排序
J
結(jié)束
關(guān)聯(lián)規(guī)則
圖1 風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別原理與流程圖
Fig．1 Risk soHrce identification principle and flowchart
2．1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
研制單位數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)事務(wù)一般為風(fēng)險(xiǎn)事
件，從風(fēng)險(xiǎn)事件中識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)首先將風(fēng)險(xiǎn)事
—．、．L
DEMA E
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
第5期張凡，等：復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別977
件描述轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系，風(fēng)
險(xiǎn)結(jié)果對(duì)應(yīng)于相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)類型。例如對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事
件“某類供應(yīng)商提供某零部件質(zhì)量不合格返廠導(dǎo)
致研制項(xiàng)目XX環(huán)節(jié)延遲一個(gè)月”可以轉(zhuǎn)化為時(shí)
間風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)因素、零部件質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素
的關(guān)系。假設(shè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件事務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)中的￡條
記錄，共轉(zhuǎn)化為n類風(fēng)險(xiǎn)與m個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，分別
記為4，，A：，?，A。與曰。，曰：，?，日。，并存儲(chǔ)在表
中，形式如表1所示。
表1 風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系(a)
Table 1 Relationship between risk type and
risk factor(a)
2．2風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)聯(lián)規(guī)則
在用WEKA軟件求解關(guān)聯(lián)規(guī)則時(shí)，將表1的
數(shù)據(jù)存儲(chǔ)形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。以表1第1行數(shù)據(jù)為
例，將其轉(zhuǎn)化為表2的形式。選定最小支持度和
最小置信度，求解關(guān)聯(lián)規(guī)則。最小支持度和最小
置信度的選定一般依據(jù)事務(wù)數(shù)據(jù)的量與對(duì)求解結(jié)
果的具體要求。此處為了比較好地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源，
將支持度的值要小，置信度可依據(jù)所求解關(guān)聯(lián)規(guī)
則數(shù)量可大可小。所求解的關(guān)聯(lián)規(guī)則表示了各風(fēng)
險(xiǎn)類型與各風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系，即完成了風(fēng)險(xiǎn)源的
識(shí)別。
表2風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系(b)
Table 2 Relationship between risk type and
risk factor(b)
風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)類型
曰l
：
B。
A。
A。
A。
2．3風(fēng)險(xiǎn)源間影響程度識(shí)別
依據(jù)2．2節(jié)中風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別結(jié)果，對(duì)于識(shí)別出
的P(P≤m)個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。依據(jù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的求解方
式求出風(fēng)險(xiǎn)源Bi與Bi之間的置信度即關(guān)聯(lián)程度
定義為c¨并定義直接影響矩陣C(C=[c。i]，。，)。
當(dāng)i=．，時(shí)州C=1。利用WEKA軟件求解風(fēng)險(xiǎn)源關(guān)
聯(lián)程度時(shí)，去掉表1中“風(fēng)險(xiǎn)類型”數(shù)據(jù)列，如表1
中風(fēng)險(xiǎn)因素列所示。為了盡可能地識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源
之間的關(guān)聯(lián)性需要選取低置信度值。
矩陣C只表示了各風(fēng)險(xiǎn)源的直接影響，因此
還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)源之間的間接影響，以及由一個(gè)
風(fēng)險(xiǎn)源變化而引起的波及效應(yīng)。綜合影響矩陣表
示各風(fēng)險(xiǎn)源間直接影響和間接影響的綜合累加，
以確定每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的最終影響。
設(shè)綜合影響矩陣為r(T=[ti]，。，)，計(jì)算公
式為
P
T：C+c2+?+c9=57 C。(3)
魯
基于綜合影響矩陣z，將元素按行相加得到
風(fēng)險(xiǎn)源的影響度，，如式(4)所示，影響度工表示
風(fēng)險(xiǎn)源i對(duì)其他所有風(fēng)險(xiǎn)源的綜合影響，包括直
接影響和間接影響；基于綜合影響矩陣r，將元素
按列相加得到風(fēng)險(xiǎn)源的被影響度e；，如式(5)所
示，被影響度ei表示風(fēng)險(xiǎn)源i受其他所有風(fēng)險(xiǎn)源
的綜合影響度。
z=Σt“ (4)
J=1
P
e。=Σo (5)
J=1
影響度，和被影響度e。相加得到其中心度
M；，如式(6)所示，影響度，和被影響度e。相減得
到其原因度Ⅳ。，如式(7)所示。中心度Mi為綜合
影響矩陣r中的第i行和與第i列和之和，表示
風(fēng)險(xiǎn)源i對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)源的影響以及其他風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)
該風(fēng)險(xiǎn)源的影響，因此中心度Mi表示風(fēng)險(xiǎn)源i對(duì)
所以風(fēng)險(xiǎn)源的重要性程度，中心度越大，其重要程
度越高。原因度Ⅳi為綜合影響矩陣r中的第i
行和與第i列和之差，表示風(fēng)險(xiǎn)源i對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)源
的純粹影響：若為正，表示該風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)源
的影響大，稱為原因因素；若為負(fù)，表示該風(fēng)險(xiǎn)源
受其他風(fēng)險(xiǎn)源的影響大，稱為結(jié)果因素。
M。=Z+e； (6)
N。=Z—e。(7)
3 案例分析
某參研單位承擔(dān)著裝備各子系統(tǒng)接口零部件
的研發(fā)與生產(chǎn)，其產(chǎn)品種類繁多而復(fù)雜，數(shù)據(jù)庫(kù)中
存儲(chǔ)了大量的風(fēng)險(xiǎn)事件。本文選取數(shù)據(jù)庫(kù)中的
1 734條風(fēng)險(xiǎn)事件(略)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別方法的
演示。將1 734條風(fēng)險(xiǎn)事件依據(jù)該單位風(fēng)險(xiǎn)分類
框架共轉(zhuǎn)化為3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類型(研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)A，、質(zhì)量
風(fēng)險(xiǎn)A，和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A，)與14個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素(技術(shù)風(fēng)
險(xiǎn)因素B，、工藝風(fēng)險(xiǎn)因素B：、標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)因素
B，、過(guò)程控制風(fēng)險(xiǎn)因素B。、人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素B，、
與用戶溝通風(fēng)險(xiǎn)因素曰。、設(shè)計(jì)更改風(fēng)險(xiǎn)因素曰，、
原材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)因素B。、設(shè)備引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)因素日。、
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
978 北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)2017年
實(shí)驗(yàn)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素B，。、保障體系風(fēng)險(xiǎn)因素B?拖
期交付風(fēng)險(xiǎn)因素B小退貨返修風(fēng)險(xiǎn)因素B．，和響
應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素B，。)。
將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)為表2的形式后，利用WEKA軟
件求解。由于風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量有幾千條、風(fēng)險(xiǎn)因
素只有14個(gè)，因此為了更好地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源需要低
的支持度。而置信度的選擇往往是從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管
理性價(jià)比的角度出發(fā)：置信度低時(shí)識(shí)別出的關(guān)聯(lián)
規(guī)則較多，會(huì)識(shí)別出一些發(fā)生概率較低的風(fēng)險(xiǎn)源；
而置信度太高時(shí)識(shí)別出的關(guān)聯(lián)規(guī)則較少，會(huì)漏掉
一些主要風(fēng)險(xiǎn)源。經(jīng)過(guò)多次選取不同置信度值求
解，確定支持度(supp)與置信度(conf)分別為
0．01與0．06比較符合需求。求解的關(guān)聯(lián)規(guī)則如
圖2所示。將圖2顯示的結(jié)果進(jìn)行分析即完成風(fēng)
險(xiǎn)源識(shí)別，識(shí)別結(jié)果如表3所示。
將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)為表2的形式，支持度與置信度
的取值分別為0．01與0．01。即使風(fēng)險(xiǎn)源之間的
關(guān)聯(lián)程度較低，在經(jīng)過(guò)DEMATEL方法迭代計(jì)算，
也會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源重要程度識(shí)別產(chǎn)生大的影響，因此
置信度選擇的值較低。WEKA求解風(fēng)險(xiǎn)源間關(guān)
聯(lián)程度，相關(guān)系數(shù)矩陣C如表4所示。依據(jù)
式(3)，用MATLAB求出綜合影響矩陣r，其中
P=9，并進(jìn)行規(guī)范化處理，數(shù)據(jù)保留2位小數(shù)，結(jié)
果如表5所示。依據(jù)式(4)～式(8)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)
源的影響度、被影響度、中心度與原因度，識(shí)別出
風(fēng)險(xiǎn)源的屬性及重要程度，結(jié)果如表6所示，風(fēng)險(xiǎn)
源的原因-結(jié)果圖如圖3所示(無(wú)標(biāo)度)o
三e{：=ules三：un丑：
i．RISH FAST：R=}i 2 196==>RISX TY；E=三3 lj5 ccnf：·1．
2．RISZ j蠆：T：R=3i：tjl==>R!SZ TY．=E=A3 i91 ccnf：丑，
：．RIS鞋jj：TOR=墨：16：==>RISZ TY-ZE=AI iE} ：：a三：，U
4．RIS釜j暑：TSR=31 0 54==>R15X TY-ZK=A2 54 ：：o三：．i
5，RISH!羔：ISR=BI 40==>RISK TY-：K=AI 40 0：a：：tiI
5。RIS鞋F(xiàn)置：j：R=曼1 32一)RIS五TY}E=量3 32 ：：nf：}1一
’． KISH FAST：R=里14 01一>RISX TYPE=AS 3i ：：§三：·i
： RIS囂FAtl0R；三’ii8；=>RISZ TY}￡；裊i王i1 ccnf：f 0 1 i
j RIS囂FAtYOR=蘭5 232一>R13Z TYPE=AI ij5 c07_f：f0；4
10．RIS冀：Y}E=互：101j==)R15K FASTOR=Bi 5一j ccnf：。0，5
王l，RIS冀!量：10R=三：≤22==>RISK Ty-E=羔i 4王i e：nf：；0．∈∈
三：，RI!譬!置=j0R=暑二ilj9一>RIS要=Y-=E=A2 5’9 ：：nf：j0．5
13． R!S冀!羔：ISR=3i ii99一>R!S蓍：Y；E=量i三20 =cnf：。5．4
1毒RIS薯jY；E矗二41 7；=>RIS薔FACTCR=B12 195 ：cnf：、j 4
15． RIS囂TYPE=AS 4：一一>RISK!曹：工0R=三王3王31 ：snf：，0 3
i；． RIS冀TYPE=A1 iS2i==>R15Z FAST：R=基1 52j c：i三：，0，二
二7．RIS并FASl0R=三：i22一>RISK工Y；E=蓋2 211 ￡onf：c0，04
二；。RIS冀j(luò)y_-E=量1 ij2t==>RISZ FA：：0R=巴2 411 CO-_f：，0．2
ij．RIS譬!y_uE=；盤i013=品>RIS美!蠆C13R=B2 21i ：：a蘭：f 0．2
2i．RIS冀TYPE=AI 15：1一=>RISH FACySR=_mS 195 ：：a三：rj．1
2i． RIS冀：Y；E=Al lj21==>RIS譬FAS=0R=暑3 i；： ：cnf：f 0．i
22 RISX了Y；E=AI 1521==>RISK FACISR=B7 161 ：cnf：f 0 1
：二．RIS囂TY；E=A：4：7一)hiSX FAST：R=B0 32 ccnf：·0．j7．
=；，RIS西IY：E=A0 4：一==>E。ISK j'A：工：R=B14 31 c：nf：，0．05
罔2 風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)岡素天聯(lián)規(guī)則
(supp：0．01，cool：0．06)
Fig．2 Association rules of risk type and risk factors
(supp：O．01，conf：0．06)
表3風(fēng)險(xiǎn)源
Table 3 Risk source
表4風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)系數(shù)矩陣C
Table 4 Risk source correlation coefficient matrix C 風(fēng)險(xiǎn)源——_i—————1i—————1_—————1_————j％-—————百-—————瓦_(dá)—————i_、
表5風(fēng)險(xiǎn)源綜合影響矩陣z
Table 5 Risk source comprehensive influence matrix T
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
第5期張凡，等：復(fù)雜裝備研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別979
表6 DEMATEL方法計(jì)算結(jié)果
Table 6 Computational results of DEMATEL method
-4
： P瓢]
亞圇技術(shù)；
米上藝
米
巫回別”幢不砌寸
中心眨
圖3 風(fēng)險(xiǎn)源原因一結(jié)果圖
Fig．3 Risk source cause-result chart
由表6中結(jié)果可知：人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)源與技術(shù)
風(fēng)險(xiǎn)源是最易導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)源的產(chǎn)生，拖期交付
風(fēng)險(xiǎn)源是最容易受其他風(fēng)險(xiǎn)源激發(fā)的。在所有風(fēng)
險(xiǎn)源中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源是最重要的，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生
易導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生，同樣其他風(fēng)險(xiǎn)源也容易
導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生。因此技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源是最容易
導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)效應(yīng)的發(fā)生。由圖3可知：圖的上
半部分為原因因素，下半部分為結(jié)果因素，右上方
陰影區(qū)域?yàn)閷?dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的主要風(fēng)險(xiǎn)源。
4 結(jié)論
本文針對(duì)大型復(fù)雜裝備項(xiàng)目研制，提出了適
用于風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)研究的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別方法。
1)該方法可以充分利用數(shù)據(jù)庫(kù)中風(fēng)險(xiǎn)事件
信息，用關(guān)聯(lián)規(guī)則的方式完成針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類型的風(fēng)
險(xiǎn)源識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)源之間影響程度的識(shí)別，再利
用決策實(shí)驗(yàn)室分析方法分析出風(fēng)險(xiǎn)源的影響程
度、被影響程度、中心度、原因度及屬性。
2)該方法與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法相比，主觀性
明顯降低。文中通過(guò)對(duì)一個(gè)實(shí)際案例進(jìn)行分析，
結(jié)果顯示該方法對(duì)容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)
源也能有力識(shí)別。
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作者簡(jiǎn)介：
張凡女，博士研究生。主要研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理。
魏法杰男，教授。主要研究方向：項(xiàng)目管理。
Risk source identification of complex equipment development project
ZHANG Fan，WEI Fajie+，LI Quanbao
(School of Economics and Management，Beijing University of Aeronautics and Astronautics，Beijing 100083，China)
Abstract：Complex equipment development project characters of high risk and many research units result
in risk transmission in the development process．To solve the risk Source identification problem，a risk source
identification method was proposed based on association rule(AR)and decision making trial and evaluation
laboratory(DEMATEL)．The association rules between risk type and risk factors were solved firstly，and then
the interaction of the risk sources was obtained，both with data mining method．Finally，each risk source’s
relevant parameters were obtained through DEMATEL．Besides，a case was analyzed and the risk sources
identification was completed by AR．．DEMATLE method on a stage of the data stored in the database of a re．．
search unit．The identification result shows that the risk sources corresponding to various risk types and the
risk sources leading to risk transmission easily．
Keywords：development project；risk transmission；risk source identification；association rule(AR)；
decision making trial and evaluation laboratory(DEMATEL)；WEKA
Received：2016-05-04；Accepted：2016—12-02；Published online：2016-12—12 09：00
URL：WWW．cnki．net／kcms／detail／11．2625．V．20161212．0900．001．html
Foundation items：National Natural Science Foundation of China(71332003)；National Defense Basic Research Program(JSJC2013601C023)
％Corresponding author．E—mail：wetfajie@buaa．edu．a(chǎn)n
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