近年來，隨著國家生態(tài)文明戰(zhàn)略的不斷深化，環(huán)保行業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。但與此同時(shí)，國家對(duì)與環(huán)保密切相關(guān)的企業(yè)“危廢”的監(jiān)管也呈現(xiàn)出了前所未有的高壓態(tài)勢。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕29號(hào)）的規(guī)定，“非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上”已作為刑法污染環(huán)境罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)被加以明確。不僅如此，自《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革試點(diǎn)方案》（中辦發(fā)[2015]57號(hào)）實(shí)施以來，首例由省級(jí)人民政府作為獨(dú)立原告提起的生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟也因“危廢”的違法傾倒而起[1]。最終，盡管違法者為此付出了慘痛的代價(jià)，但由此給涉案河流及其沿岸的生態(tài)環(huán)境造成的嚴(yán)重破壞也是令人痛心。鑒于此，本文擬結(jié)合“危廢”管理相關(guān)的國家法律法規(guī)和近年來“危廢”領(lǐng)域發(fā)生的典型案例對(duì)企業(yè)“危廢”的合規(guī)性管理涉及到的法律要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)和歸納，以供存在“危廢”管理需求的企業(yè)參考。

一、“危廢”的概念及識(shí)別

1、何為“危廢”？

“危廢”，顧名思義，即危險(xiǎn)廢物。根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法（2016修正）》（以下簡稱“《固廢污染防治法》”）第八十八條第四項(xiàng)的規(guī)定，危險(xiǎn)廢物，是指列入國家危險(xiǎn)廢物名錄或者根據(jù)國家規(guī)定的危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法認(rèn)定的具有危險(xiǎn)特性的固體廢物。而根據(jù)現(xiàn)行的《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2016修訂版）》[2]（以下簡稱“《危廢名錄》”），危險(xiǎn)廢物共分為50大類，129項(xiàng)，479種，且從物體形態(tài)上不局限于《固廢污染防治法》規(guī)定的固體廢物，還包括部分被列入名錄中的液態(tài)廢物，如一些高濃度的廢酸、廢堿等。

2、如何識(shí)別“危廢”？

鑒于危廢和普通固廢在收集、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、資質(zhì)管理等方面的差異，對(duì)于企業(yè)，尤其是產(chǎn)廢企業(yè)而言，判定某種物質(zhì)是否屬于危廢無論是從企業(yè)的運(yùn)營管理成本亦或是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范方面都是非常重要的。隨著2020年1月1日新的《危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)》（GB5085.7-2019）及《危險(xiǎn)廢物鑒別技術(shù)規(guī)范》（HJ298-2019）的正式實(shí)施，危險(xiǎn)廢物的鑒別程序及相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也在原有標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步得到了優(yōu)化和完善，從而給產(chǎn)廢企業(yè)認(rèn)定和識(shí)別危廢提供了更為明確的依據(jù)和操作方法。具體識(shí)別程序如下：

依據(jù)法律規(guī)定和《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)通則GB34330-2017》，判斷待鑒別的物品、物質(zhì)是否屬于固體廢物，不屬于固體廢物的，則不屬于危險(xiǎn)廢物。

經(jīng)判斷屬于固體廢物的，則首先依據(jù)《國家危險(xiǎn)廢物名錄》鑒別。凡列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》的固體廢物，屬于危險(xiǎn)廢物，不需要進(jìn)行危險(xiǎn)特性鑒別。

未列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》，但不排除具有腐蝕性、毒性、易燃性、反應(yīng)性的固體廢物，依據(jù)GB5085.1、GB 5085.2、GB 5085.3、GB 5085.4、GB 5085.5 和GB 5085.6，以及HJ 298 進(jìn)行鑒別。凡具有腐蝕性、毒性、易燃性、反應(yīng)性中一種或一種以上危險(xiǎn)特性的固體廢物，屬于危險(xiǎn)廢物。

對(duì)未列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》且根據(jù)危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)無法鑒別，但可能對(duì)人體健康或生態(tài)環(huán)境造成有害影響的固體廢物，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門組織專家認(rèn)定。

另外，在目前我國全民抗擊新冠肺炎疫情的特殊時(shí)期，值得注意的是，根據(jù)《危廢名錄》的規(guī)定，醫(yī)療廢物也屬于危險(xiǎn)廢物，其具體類型須以國家衛(wèi)生部及環(huán)保總局（現(xiàn)生態(tài)環(huán)保部）于2003年公布實(shí)施的《醫(yī)療廢物分類目錄》（衛(wèi)醫(yī)發(fā)[2003]287號(hào)）為準(zhǔn)。而被病人使用過的口罩、棉簽、紗布等均屬于《危廢名錄》及《醫(yī)療廢物分類目錄》所規(guī)定的“感染性廢物”，按照《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及醫(yī)療廢物集中處置單位具有防止其流失和擴(kuò)散的法定義務(wù)。故一旦相關(guān)企業(yè)發(fā)現(xiàn)存在上述新冠肺炎確診患者的“感染性廢物”未被及時(shí)回收的，應(yīng)及時(shí)同相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或醫(yī)療廢物集中處置單位聯(lián)系處理，以免造成醫(yī)療廢物的流失或擴(kuò)散。

二、企業(yè)“危廢”管理的主要規(guī)定及相關(guān)制度

1、“危廢”主要監(jiān)管規(guī)定

另外，一些地方政府為了加強(qiáng)對(duì)危廢的監(jiān)管，還相應(yīng)出臺(tái)了有關(guān)危廢管理的地方性規(guī)定，如上海市出臺(tái)的《上海市環(huán)境保護(hù)條例》、《上海市危險(xiǎn)廢物污染防治辦法》，江蘇省出臺(tái)的《江蘇省危險(xiǎn)廢物管理暫行辦法（修正）》、《江蘇省危險(xiǎn)廢物處置收費(fèi)管理暫行辦法》等。

2、“危廢”相關(guān)管理制度

目前，國家對(duì)于“危廢”的管理主要集中在其產(chǎn)生、運(yùn)輸及處置三個(gè)環(huán)節(jié)。涉及到的監(jiān)管對(duì)象分別為產(chǎn)廢單位、運(yùn)輸單位和處置單位。相關(guān)的管理制度散見在《固廢污染防治法》、《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》、《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》、《危險(xiǎn)廢物焚燒污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18484）等前述相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中，內(nèi)容涉及危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志的設(shè)置、危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃的制定、危險(xiǎn)廢物申報(bào)登記、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、經(jīng)營許可、應(yīng)急預(yù)案備案以及貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物中的具體要求，我們結(jié)合上述規(guī)定對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行了總結(jié)和歸納，以供涉及危廢管理的上下游企業(yè)參考。具體如下表所示：

三、企業(yè)“危廢”管理可能涉及的法律責(zé)任及其合規(guī)建議

1、“危廢”管理可能涉及的法律責(zé)任

綜合前述“危廢”監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定、包括《最高人民法院發(fā)布十起環(huán)境公益訴訟典型案例》[6]在內(nèi)的相關(guān)司法判例及筆者的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)因“危廢”管理可能產(chǎn)生的法律責(zé)任幾乎涵蓋了法律責(zé)任的所有類別，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。這些法律責(zé)任的承擔(dān)在某種程度上不僅可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理造成影響，有些甚至將直接決定企業(yè)的生死。同時(shí)，導(dǎo)致相關(guān)法律責(zé)任的事由和表現(xiàn)形式也不盡相同，具體歸納如下：

民事責(zé)任：主要為環(huán)境污染侵權(quán)責(zé)任。多見于相關(guān)產(chǎn)廢單位出于“逐利”的心理，私自傾倒、排放危廢或者將危廢交給不具有危廢經(jīng)營許可證的相關(guān)主體進(jìn)行處置的過程中。

（1）責(zé)任承擔(dān)方式:賠償損失，具體可包括環(huán)境修復(fù)費(fèi)、生態(tài)環(huán)境功能服務(wù)損失費(fèi)、鑒定費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。

（2）典型案例：如江蘇省泰州市環(huán)保聯(lián)合會(huì)訴泰興錦匯化工有限公司等水污染民事公益訴訟案。該案被告錦匯公司等六家企業(yè)將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物廢鹽酸、廢硫酸總計(jì)2.5萬余噸，以每噸20至100元不等的價(jià)格，交給無危險(xiǎn)廢物處理資質(zhì)的相關(guān)公司偷排進(jìn)泰興市如泰運(yùn)河、泰州市高港區(qū)古馬干河中，導(dǎo)致水體嚴(yán)重污染。泰州市環(huán)保聯(lián)合會(huì)訴請法院判令六家被告企業(yè)賠償環(huán)境修復(fù)費(fèi)1.6億余元、鑒定評(píng)估費(fèi)用10萬元。[7]

行政責(zé)任：主要為企業(yè)因“危廢”管理不當(dāng)所受到的行政處罰。

（1）責(zé)任承擔(dān)方式：根據(jù)違法行為的不同可受到警告、命令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫扣或吊銷危廢經(jīng)營許可證、營業(yè)執(zhí)照等處罰。

（2）典型案例類型總結(jié)：根據(jù)威科·法律信息數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)，截至2020年1月16日，因“危廢”管理不當(dāng)而受到的行政處罰數(shù)量接近9000起，由2015年前最高的年402件激增至2018年的2416件，2019年也有1478件處罰案例。由此不難看出，自2016年新的《固廢污染防治法》實(shí)施以來，企業(yè)因“危廢”管理所受到的行政處罰呈現(xiàn)幾何級(jí)增長。另外，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，因“危廢”所發(fā)生的處罰案件中，處罰對(duì)象的約80%為各類企業(yè)，其余為個(gè)人或者個(gè)體工商戶。而從發(fā)生地域來看，廣東、江蘇、浙江、山東、四川等產(chǎn)廢大省的處罰案件數(shù)量幾乎占到總數(shù)的近七成。綜合相關(guān)處罰案例，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)行“危廢”管理過程中，極易因如下問題受到行政處罰：

●違反申報(bào)登記制度，產(chǎn)廢單位或處置單位未及時(shí)完成申報(bào)或未申報(bào)重大變更；

●存儲(chǔ)不規(guī)范，危廢與其他固廢混裝或存在其他不符合法律及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的情形；

●未設(shè)置危廢標(biāo)識(shí)或者設(shè)置的標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

●危廢相關(guān)臺(tái)帳管理不規(guī)范；

●危廢轉(zhuǎn)移程序不規(guī)范，未及時(shí)完成危險(xiǎn)廢物動(dòng)態(tài)管理信息系統(tǒng)的相關(guān)信息申報(bào)等；

●隨意丟棄、堆放、拋灑、排放、填埋危廢；

●未依法訂立相關(guān)管理制度，如應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)制度等；

●未按照《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》收集、貯存、處置危廢。

刑事責(zé)任：主要因涉事主體非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物（三噸以上）或違法委托無經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)處置危廢而構(gòu)成污染環(huán)境罪或其共犯而受到刑事處罰。

（1）責(zé)任承擔(dān)方式：

（2）典型案例：貴州省華興瓷業(yè)有限公司、胡國強(qiáng)污染環(huán)境案[8]、海寧恒創(chuàng)再生物資有限公司、孫鐵海、張燕葉等污染環(huán)境案[9]。

2、對(duì)企業(yè)危廢管理的合規(guī)性建議

企業(yè)應(yīng)依法對(duì)其生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢物進(jìn)行甄別，準(zhǔn)確識(shí)別并判定生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危廢，必要時(shí)可邀請技術(shù)專家或者向國家主管部門申請進(jìn)行危廢的認(rèn)定；

依法加強(qiáng)危廢管理制度的合規(guī)性建設(shè)，嚴(yán)格按照法定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)制度進(jìn)行危廢的管理；

對(duì)危廢管理過程中極易發(fā)生行政或刑事處罰的制度內(nèi)容應(yīng)通過邀請第三方進(jìn)行培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部定期預(yù)警、演練等方式予以強(qiáng)化；

建立危廢合規(guī)化管理所需的法律文本體系，通過對(duì)危廢管理各個(gè)環(huán)節(jié)中所涉及到的法律文本的專業(yè)化設(shè)置，最大程度維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益并規(guī)避可能發(fā)生的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；

必要時(shí)，可聘請第三方法律專家對(duì)企業(yè)危廢管理過程中涉及的相關(guān)問題出具合規(guī)性意見或代表企業(yè)進(jìn)行維權(quán)，降低企業(yè)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。