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健康安全環(huán)境管理體系

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健康安全環(huán)境管理體系
審核過程

Health safety and environmental management systems 
Part 1:Specification
Q/SY1002.1-2007

北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心

第一章：術(shù)語與定義
第二章：認(rèn)證申請程序
第三章：審核實施
第四章：證后管理
第五章：審核方法
第六章：審核員
內(nèi) 容 提 要
1、審核    audit
      為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實獨立性。
注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。
注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。
注4：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。

第一章：術(shù)語與定義

2、 審核準(zhǔn)則     audit criteria
      一組方針、程序或要求
             注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。
3、 審核證據(jù)   audit evidence
       與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。
           注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。
4 、審核發(fā)現(xiàn)   audit findings
       將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果
            注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。
5、審核結(jié)論   audit conclusion
      審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。
第一章：術(shù)語與定義

6、 審核委托方   audit client
      要求審核的組織或人員
           注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。
7、 受審核方    audited
      被審核的組織。
8、 審核員   auditor
      有能力(14)實施審核的人員
9 、審核組 audit team
       實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家(10)提供支持。
               注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。
               注2：審核組可包括實習(xí)審核員。

第一章：術(shù)語與定義

10、 技術(shù)專家   technical expert
     向?qū)徍私M(9)提供特定知識或技術(shù)的人員。
           注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。
           注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。
11、 審核方案   audit programmed
         針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。
注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。
12、 審核計劃   audit plan
         對一次審核活動和安排的描述。
第一章：術(shù)語與定義

13 、審核范圍   audit scope
        審核的內(nèi)容和界限
注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。
14、 能力    competence
      經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。

第一章：術(shù)語與定義

一、認(rèn)證程序
   二、申請與評審
   三、雙方的責(zé)任
   四、審核準(zhǔn)備（每次都包括）
   
 
第二章：認(rèn)證申請程序

一、認(rèn)證程序

第二章：認(rèn)證申請程序

二、申請與評審
     1、申請評審：
     對申請方提交的申請資料進(jìn)行初步評審，以確定申請方是否具備申請認(rèn)證的條件；
     2、合同評審：
對申請方的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別；
判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請方的專業(yè)；
分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項目的需求；
確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實施該項目的審核認(rèn)證工作。
第二章：認(rèn)證申請程序

三、雙方的責(zé)任
   （一）受委托方（審核機(jī)構(gòu)）的責(zé)任和義務(wù)：
        1、決定審核的啟動與實施；
            2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核；
            3、確定審核目的；
            4、組建審核組并予以確認(rèn)；
            5、提供開展審核所需的資源；
            6、與審核組長共同確定審核范圍；
            7、批準(zhǔn)審核計劃；
            8、接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。
第二章：認(rèn)證申請程序

（二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)：
1、視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；
2、向?qū)徍私M提供必要資源，保證審核有效進(jìn)行；
3、選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場安全及其他注意事項；
4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場觀察的便利條件；
5、協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的；
6、證實審核。

第二章：認(rèn)證申請程序

四、審核準(zhǔn)備
      4.1 確定審核范圍      4.2 組建審核組      4.3 制定（本次）審核計劃      4.4 編制審核工作文件

第二章：認(rèn)證申請程序

4.1 確定審核范圍：1、確定審核范圍的重要性
進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實施審核依據(jù)
向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)
     2、確定審核范圍考慮的因素：
1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；
2、受審核方產(chǎn)品、活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)；
3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性；
4、受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍；
5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限；
6、組織的安全、環(huán)境許可范圍；
7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的HSE管理體系中予以說明。

第二章：認(rèn)證申請程序

3、確定審核范圍的原則：
基于組織的管理權(quán)限
基于組織的活動領(lǐng)域
基于組織的現(xiàn)場區(qū)域
第二章：認(rèn)證申請程序

4.2 組建審核組
  1、審核組的組成要求
審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施；
審核組中的實習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實習(xí)審核員不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)。
為保證認(rèn)證活動的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù)；
審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。

第二章：認(rèn)證申請程序

2、審核組長的職責(zé)
負(fù)責(zé)組成審核組；
負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核；
主持第一階段現(xiàn)場審核；
合理分配審核組成員的工作任務(wù)；
制定審核計劃；
指導(dǎo)編制審核檢查表；
主持第二階段現(xiàn)場審核并對審核過程實施有效的控制；
及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；
提交審核報告
第二章：認(rèn)證申請程序

3、審核組成員的職責(zé)：
服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；
在審核組長指導(dǎo)下編制工作文件；
獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，向組長報告審核結(jié)果；
完成審核組長交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報告等；

第二章：認(rèn)證申請程序

4.3 制定（本次）審核計劃
     1、作用
   審核計劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核進(jìn)程的重要依據(jù)
     2、內(nèi)容
（1）審核目的；
（2）審核范圍；
（3）審核準(zhǔn)則；
（4）審核組成員；
（5）審核日期；
（6）審核日程安排；
（7）受審核方確認(rèn)意見。
第二章：認(rèn)證申請程序

4.4 編制審核工作文件
      
      — 日程安排表(分工表)；
      — 按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表；   — 首末次會議簽到表；  — 開具不符合報告；  — 編寫審核報告。
      — 與受審核方交流審核發(fā)現(xiàn)的材料準(zhǔn)備。
第二章：認(rèn)證申請程序

按照國家和集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。
       一、第一階段審核
                 文件審核
                 現(xiàn)場審核
         二、第二階段審核
第三章：審核實施
一、第一階段審核： 
   (一)、文件審核 
     1、文件審核的目的：
確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核。
了解受審核方的HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場審核計劃，編寫檢查表等。

第三章：審核實施
2、文件審核的要求：
符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。
系統(tǒng)性：通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑；
合理性：初步審查文件的合理性。
有效性：管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。
規(guī)范性：名詞術(shù)語是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。
第三章：審核實施
  （二）、現(xiàn)場審核：
      1、第一階段審核目的：
      A、第一階段現(xiàn)場審核目的是確定認(rèn)證范圍和第二階
             段審核的重點，確定第二階段審核的可行性、時
             間和條件。
 B、第一階段現(xiàn)場審核應(yīng)確定申請方的管理體系狀
       況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目
       標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請方對認(rèn)證的
       準(zhǔn)備程度。 
第三章：審核實施
2、審核組對以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定：
申請方的管理體系是否包括了識別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程；
申請方的相關(guān)活動是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求；
申請方體系的建立是否可以實現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）；
申請方的體系運行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核； 
申請方的內(nèi)部審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；
申請方是否進(jìn)行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價；
申請方對相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng),并予以文件化; 
擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時審核組須做出必要解釋；
根據(jù)申請方的現(xiàn)場情況，評估二階段是否增減審核人日；
認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性；
現(xiàn)場分布及第二階段應(yīng)注意的問題。
第三章：審核實施
3、審核程序
A、與申請方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法；
     B、 對申請方的主要部門和單位以及現(xiàn)場檢查取證，審閱
           各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測報
           告、檢測數(shù)據(jù)、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物
           排放等監(jiān)測數(shù)據(jù)等；
     C、與領(lǐng)導(dǎo)座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審
           核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對存在
           問題提出整改要求。

第三章：審核實施
   4、審核報告
       審核報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
體系運行的基本評價；
體系存在的主要問題；
認(rèn)證范圍的確認(rèn)；
第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括現(xiàn)場、路途、人日增減）；
審核結(jié)論。

第三章：審核實施
  二、第二階段審核
       1、第二階段審核的目的是：
               確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運行。
        2、第二階段現(xiàn)場審核的重點是：
            受審核方對危害和環(huán)境因素的識別、分級及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標(biāo)指標(biāo)實施監(jiān)控、測量、報告和評價情況；員工協(xié)商和持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。
第三章：審核實施
3、審核實施
     A、首次會議
           首次會議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會議，由審核組長主持,主要內(nèi)容包括：
介紹審核組成員;
介紹受審核方與會主要成員及陪同人員；
確認(rèn)審核計劃，包括審核目的、依據(jù)和范圍；
介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和日程安排；
確定審核期間使用的資源；   
確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜；
現(xiàn)場審核保密和公正性的說明。

第三章：審核實施
B、現(xiàn)場審核
審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)《檢查清單和記錄表》調(diào)查取證。
審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實，由審核組長主持召開審核組內(nèi)部會議進(jìn)行確定，
審核員負(fù)責(zé)填寫《不符合通知單》和（或）《觀察項記錄單》。
審核員負(fù)責(zé)匯總審核發(fā)現(xiàn)，包括正面影響
注意：審核是發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從了標(biāo)準(zhǔn)要求，是一種符合性證實，因此要記錄企業(yè)符合性的證據(jù)，在此其中發(fā)現(xiàn)了不符合并開具，目的是讓企業(yè)持續(xù)改進(jìn)績效。
第三章：審核實施
C、審核結(jié)論 
受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場審核，并要求受審核方在規(guī)定時間內(nèi)完成糾正措施的實施，經(jīng)書面驗證后，推薦認(rèn)證注冊。
受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊。待問題整改完成后，由審核組長進(jìn)行現(xiàn)場驗證。
受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項（包括審核中發(fā)生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場驗證。

第三章：審核實施
D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通
         審核組在召開末次會議之前應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報審核情況，確認(rèn)不符合事實和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。

第三章：審核實施
E、末次會議
      末次會議由審核組長主持，主要內(nèi)容包括：
介紹審核情況；
宣讀不符合項報告；
解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求；
宣布審核結(jié)論；
提出糾正措施的跟蹤要求；
對通過現(xiàn)場審核的受審核方,通報“獲證方須知”等。
第三章：審核實施
F、審核報告
        審核組長負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審核報告》
            審核報告應(yīng)對受審核方的管理體系做出總結(jié)性評價，主要內(nèi)容應(yīng)包括：
對受審核方基本情況綜述；
受審核方體系概述；
審核概況；
總體評價；
審核結(jié)論。

第三章：審核實施

1、監(jiān)督審核
   2、再認(rèn)證

第四章：證后監(jiān)督
一、監(jiān)督審核：
     1、監(jiān)督審核的頻次：
      A、在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督
               頻次，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時間
               間隔不超過12個月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場所和部門。
         B、對初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?2
              個月內(nèi)完成。
        2、監(jiān)督審核的主要目的
               監(jiān)督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的
               要求，管理體系是否得到有效實施和保持。
第四章：證后監(jiān)督
3、監(jiān)督審核的主要內(nèi)容	
上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果；
有無變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況；
方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性；
管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實施情況；
重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場所的運行控制情況；
認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況；
對適用的法律法規(guī)和其它要求的評審及變更的符合性;
對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）；
內(nèi)部審核、管理評審開展以及對結(jié)果的跟蹤情況。
第四章：證后監(jiān)督
4、特殊情況的監(jiān)督審核

出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）；
發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮?。?
發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級政府部門的處罰；
相關(guān)方嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

第四章：證后監(jiān)督
5、審核報告及結(jié)論
      審核組長負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審核報告》
        報告內(nèi)容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、
                              依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論
                              及其相應(yīng)處理意見等。
審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。
當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經(jīng)審核組驗證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊資格。
當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。
第四章：證后監(jiān)督
二、再認(rèn)證：
    1、再認(rèn)證的目的
          驗證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實施與保持。
     2、再認(rèn)證審核的主要內(nèi)容
管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮；
獲證方發(fā)生變更后管理體系運行狀況；
方針、目標(biāo)得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進(jìn)；
對投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施；
重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制；
上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正；
認(rèn)證證書和標(biāo)志按要求使用。

第四章：證后監(jiān)督
3、現(xiàn)場審核的實施
        再認(rèn)證審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本一致,參照第二階段審核的程序組織實施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點：
注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告；
審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門；
         收集守法的證明文件如各類監(jiān)測報告等。 
第四章：證后監(jiān)督
4、審核報告及結(jié)論
    組長負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審核報告》
       報告主要內(nèi)容包括：
              - 對獲證方審核情況綜述；
              - 審核目的、范圍、依據(jù)；
              - 證書使用情況、變更情況；
              - 審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見。
        審核報告經(jīng)審核組全體成員簽名并經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留
        獲證方，原件存審核卷。
第四章：證后監(jiān)督
5、審核結(jié)論：
審核組長根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長不超過3個月)和驗證方式(報送資料或現(xiàn)場驗證)。
當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施,經(jīng)審核組驗證后向中心推薦
       繼續(xù)保持認(rèn)證注冊資格。 
當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布獲證方不能通過再認(rèn)證審核。
第四章：證后監(jiān)督

一、審核方法
     1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應(yīng)考慮）
     A、自上而下的方法
           （先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）；
       B、自下而上的方法
           （先到實施單位抽樣，再到主管部門核證）
             以上方法要結(jié)合交叉使用；
       C、正向和逆向的審核方法
           （按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）
       D、按要素審核和按部門審核的方法
第五章：審核方法
（1） 按部門審核
    以部門為單位進(jìn)行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。
    優(yōu)點：審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產(chǎn)經(jīng)營影
              響小。
    缺點：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。
第五章：審核方法
 （2） 按要素審核
      以要素為線索進(jìn)行審核，即針對一個要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對該要素的審核結(jié)論。
      優(yōu)點：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。
      缺點：審核效率低，對生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個要素往往
               要涉及許多部門， 各部門重復(fù)接受多次審核。
第五章：審核方法
二、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）    A、與員工及其他人員的面談；
    B、對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察；
    C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計劃等；
    D、記錄審查，如檢驗記錄、會議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測量結(jié)果等；
    E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標(biāo)；
    F、其他方面的報告如：顧客反饋、 
         投訴、上級部門的檢查等；
    G、計算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站方面的信息等；
第五章：審核方法
三、面談時的注意事項：
      A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能；
     B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進(jìn)行；
     C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；
     D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因；
     E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）；
     F、應(yīng)當(dāng)和對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；
     G、應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。
第五章：審核方法
四、 確定不符合時的注意事項：   —— 以客觀事實為依據(jù)；    —— 以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩；    —— 審核組要統(tǒng)一意見；
    —— 審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)；
第五章：審核方法
五  檢查表的編制
      1  檢查表的作用
        2  檢查表的性質(zhì)
        3  檢查表的編制
第五章：審核方法
1 檢查表的作用    —— 明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容；     —— 明確審核目標(biāo)，確定審核樣本；     —— 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范；     —— 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 
     —— 作為重要的審核記錄。
第五章：審核方法
2 檢查表的性質(zhì)   是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。
第五章：審核方法
3 檢查表的編制   明確：查什么--怎么查         — 對照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求；          — 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題；          — 結(jié)合受審核部門的特點；          — 抽樣應(yīng)有代表性；          — 時間要留有余地；          — 檢查表應(yīng)有可操作性；          — 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素；              按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。
第五章：審核方法
  六、不符合及報告的編寫
   1   不符合的確定     通過現(xiàn)場審核（按檢查表進(jìn)行）尋找符合性客觀證據(jù)。其中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、企業(yè)文件不相符的地方，即構(gòu)成問題點。此時一定要將問題點的特性（時間、地點、事件、與準(zhǔn)則的差異）記清。經(jīng)審核組最終確認(rèn)后，確定為不符合。
要判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，確定
不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告形式提供
給受審核方。
第五章：審核方法
 2 不符合的確定原則  ＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)；

＿有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)
                       或重新審核來決定。
第五章：審核方法
3 不符合的類型和性質(zhì)   A 不符合類型    體系性不符合＿體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；    實施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；    效果性不符合＿按體系文件實施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；
第五章：審核方法
   B  不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重不符合/一般不符合/觀察項
嚴(yán)重不符合:
    與體系的要求嚴(yán)重不符，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：
    _  缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；      _  體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；           _  造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個一般不符合來說明；     _  可造成嚴(yán)重后果的不符合。
一般不符合:     _ 個別的、偶然的、孤立的事件；      _ 文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；      _ 對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合。
第五章：審核方法
B  不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/一般不符合/觀察項
觀察項:
    _ 證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒；      _ 發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去
      可能構(gòu)成不符合；                          _ 其他需提醒的事項。
第五章：審核方法
4 不符合報告的內(nèi)容              _ 受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名；      _ 審核員姓名；      _ 審核依據(jù)；      _ 不符合事實的陳述；      _ 不符合結(jié)論；      _ 不符合類型；      _ 擬采取的糾正措施計劃；      _ 糾正措施計劃完成情況及驗證。
第五章：審核方法
5 不符合報告的編寫        不符合報告內(nèi)容要求：         完整  正確        清楚  簡潔         — 不符合事實的陳述：         — 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場？只寫職務(wù)不寫人名；         — 結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文件的哪個條款；
         — 性質(zhì)：嚴(yán)重、一般。
第五章：審核方法
不 符 合 報 告
受審核方
受審部門

審核員
陪同人員

審核依據(jù)
 
□
GB/T24001               
□
GB/T28001
 
□
Q/SY1002.1-2007
               
□
程序文件條款

不符合事實描述：
（大一些）

嚴(yán)重程度
     
□
嚴(yán)重
                   
□
一般

審核員
（簽字）
            
受審核方代表
（簽字）
日期：
                    
日期：

不符合原因分析：
（大一些）
                               
負(fù)責(zé)人
（簽字）
/
日期：

糾正措施：
（大一些）

制定人
（簽字）
/
日期：
      
管代
（簽字）
/
日期：

糾正措施有效性驗證結(jié)論：

（大一些）
 
     
驗證人
（簽字）
/
日期

編碼：HSE 5.1—01
順序號：  
表樣
示例1：審核記錄：    在油庫審核時審核員發(fā)現(xiàn)有一名外來員工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說該員工外來的不知要求。
不符合報告：
      在油庫審核時發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且未得到有效制止。
      不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn) 5.5.6 C)條款” 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應(yīng)方 “的規(guī)定。
      性質(zhì)：？
第五章：審核方法
示例2：審核記錄：
    在甲苯罐區(qū)審核時發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張**在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問司機(jī)小張知道有此規(guī)定，但不知道接地點在何處。
  不符合報告：    
          在甲苯罐區(qū)審核時發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道接地點在何處。
　　  不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn) 5.5.6 條款中關(guān)于“ 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應(yīng)方 ”的規(guī)定。
      性質(zhì)：？    
第五章：審核方法
示例3：審核記錄：
    審核員在現(xiàn)場審核時看見4個儲油罐，間隔十幾米外就是一個大型水庫，當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對策時，陪同人員說罐子很結(jié)實，不會泄漏。
  不符合報告：
      審核時發(fā)現(xiàn)，在間隔4個儲油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。
      不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ”的有關(guān)規(guī)定。
      性質(zhì)：？
第五章：審核方法
示例4：審核記錄：
     公司《噪聲監(jiān)測和測量程序》6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測”。查體系運行的記錄資料，該部不能提供相關(guān)監(jiān)測記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測。
   不符合報告：
       在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對振動設(shè)備運行例行監(jiān)測時，該部門未能提供有效的監(jiān)測證據(jù)或記錄。
      不符合公司《噪聲監(jiān)測和測量程序》6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測”的規(guī)定。
       標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中 5.6.1  C）”主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準(zhǔn)則”的規(guī)定。
             性質(zhì)：一般不符合。
第五章：審核方法
七  審核的基本技巧
    1、技巧來自于積累，個人都有自己的風(fēng)格,現(xiàn)場審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。  _ 少講、多看、多問、多聽、隨時分析；  _ 選擇正確的對象提問；  _ 針對要了解的問題提問；  _ 封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；  _ 注意觀察易被遺忘的角落；  _ 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。
第五章：審核方法
2、審核基本技巧
   適當(dāng)?shù)膶徍藭r間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，8％用于提問；22％用于聆聽；40％用于查閱；8％用于觀察；12％用于驗證；20％用于記錄。
    過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。這個人怎么什么都問。 
    過少的提問，他會想這個人怎么不說話  
    過多時間記錄，他會說就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？
    過少時間記錄會使審核沒有留下有效證據(jù)
第五章：審核方法
3、查閱的技巧
     1、圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄。
      2、根據(jù)項目過程或順序查閱記錄；
      3、邊查閱、邊提問、邊記錄；
      4、查什么要什么
      5、沿著問題的線索追蹤查閱；
      6、重點關(guān)注的問題重點查閱。
第五章：審核方法
4、觀察的技巧
      下列情況可通過觀察確定：
          1、基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運行狀況；
               2、工作環(huán)境與條件；
                 3、現(xiàn)場使用的文件或規(guī)定；
                   4、員工的操作與精神狀態(tài)； 
                     5、儲存、包裝、搬運現(xiàn)場；
                       6、防護(hù)設(shè)施；
                         7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。
第五章：審核方法

一、 審核員應(yīng)具備的工作能力        —— 制訂計劃和審核準(zhǔn)備工作；
        —— 編制工作文件；        —— 實施現(xiàn)場審核；        —— 編寫審核報告；        —— 跟蹤和監(jiān)督。
第六章：審核員
二、 審核員應(yīng)具備的知識  —— 了解國家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求；  —— 掌握常用審核規(guī)則、程序和技術(shù)；
  —— 總體運營過程和相關(guān)術(shù)語；  —— 具有審核組織管理知識；  —— 具有必要的H、S、E知識。
第六章：審核員
三、 審核員應(yīng)具備的技能    —— 交流的能力；     —— 合作的能力；     —— 分析判斷的能力；     —— 獨立工作的能力；     —— 善于學(xué)習(xí)的能力；     —— 應(yīng)變的能力。
第六章：審核員
四、 審核員的個人素質(zhì)：  —— 有道德，即：公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎；  —— 思想開明，即；愿意考慮不同意見和觀點；  —— 善于交往，即靈活地與人交往；  —— 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；  —— 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；  —— 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；
  —— 堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的的堅持不懈；
  —— 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；
  —— 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。
第六章：審核員
五、 審核組長的通用知識和技能：  —— 具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識和技能；  —— 對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；  —— 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；  —— 組織和指導(dǎo)審核組成員；  —— 為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；  —— 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；  —— 預(yù)防和解決沖突；
  —— 編制和完成審核報告。
第六章：審核員
六、 審核組長的職責(zé):   — 與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍；   — 獲得實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；   — 文件審查；   — 協(xié)調(diào)組建審核組；   — 組織編制審核文件；   — 主持首末次會議；   — 對體系有效性、符合性作出評價；   — 與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通；   — 組織不符合跟蹤。
第六章：審核員
七、 審核員職責(zé)
     —服從組長領(lǐng)導(dǎo),支持組長工作；      —參加審核會議；      —編制審核文件；      —完成審核任務(wù)；      —將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件。
第六章：審核員
謝 謝

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