| 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內審檢查表 |
| 序號 | GB/T14001-2016條款及要求 | GB/T28001-2011條款及要求 | 審核要點 | 審核策略/方法 | 審核記錄 |
| 1 | 4 ? 組織環(huán)境 | 4.1 總要求????????????????????????? ? 根據(jù)標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系 | E:企業(yè)有無對這些內外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審？ ? ? E/S:有無文審組織的相關文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？ ? ? E:組織的內部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機遇？相關的會議紀要？ ? ? |
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| 2 | 4.1理解組織及其所處的環(huán)境確定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關并影響實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的各種外部和內部問題 |
| 3 | 4.2理解相關方的需求和期望??????????????? ? 確定與環(huán)境管理體系有關的相關方；這些相關方的需求和期望；這些需求和期望中哪些將成為合規(guī)義務 | E:與EHS的相關方是誰？ ? ? 這些相關方的有關需求和期望有哪些？ ? ? 這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務？是否具備相關的知識嚴格執(zhí)行？ ? ? 有無對這些相關方及其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審？ ? ? |
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| 4 | 4.3確定環(huán)境管理體系的范圍確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，考慮內外部問題、合規(guī)義務、邊界、活動、產品、服務、管理權限 | E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？ ? ? E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ ? ? S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？ ? ? |
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| 5 | 4.4 ? 環(huán)境管理體系按照標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用 | E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？ ? ? 是否考慮了4.1和4.2的內容？ ? ? 是否包括了變更的策劃？ ? ? |
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| 6 | 5.1領導作用與承諾????????????????? 最高管理者應證實其在環(huán)境管理體系方面的領導作用和承諾 | 4.2 職業(yè)健康安全方針 ? ? 最高管理者應確定和批準本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內。 | E/S:最高管理者對管理體系的領導作用和承諾提供哪些證據(jù)？ ? ? ? E:內審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、合規(guī)性評價結果、最高管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領導或管理人員工作？ ? ? |
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| 7 | 5.2 ? 環(huán)境方針最高管理者在確定的環(huán)境管理體系范圍內建立、實施并保持環(huán)境方針 | E/S:查看管理方針的內容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務、持續(xù)改進？ ? ? ? E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾？是否傳達給員工并可為相關方獲??？是否定期評審？ ? ? |
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| 8 | 5.3組織的崗位、職責和權限 ? 最高管理者確保在組織內部分配并溝通相關崗位的職責和權限 | 4.4.1 ? 資源、作用、職責、責任和權限 ? ? 最高管理者應對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔最終責任 ? ? | E/S:查看部門職責與權限，各部門職責是否有重疊或真空？權限是否明確？理解是否清晰？ ? ? ? 是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告EMS、OHSH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？ ? ? ? 是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內承擔責任？ ? ? |
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| 9 | 6.1應對風險和機遇的措施???????????????? 6.1.1? 總則????????????????????????? ? 組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4要求所需的過程 |
| E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？ |
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| 10 | 6.1.2 ? 環(huán)境因素?????????????????????? ? 在所界定的環(huán)境管理體系范圍內，確定活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關的環(huán)境影響???????????????????????????????? | 4.3.1 ? 危險源辨識、風險評價和控制措施的確定 | E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？ ? ? E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ ? ? 環(huán)境因素的確定過程如何控制？ ? ? ? 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？ ? ? 第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？ ? ? |
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| 11 | 6.1.3 合規(guī)義務??????????????????????? | 4.3.2 ? 法律法規(guī)和其他要求 | E/S:與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？ ? ? 版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信息？ ? ? |
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| 12 | 6.1.4 ? 措施的策劃 |
| E:策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？ ? ? 如何評價這些措施的有效性？ ? ? |
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| 13 | 6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃??????????????? 6.2.1 環(huán)境目標?????????????????????? ? 組織應建立環(huán)境目標，考慮重要環(huán)境因素和合規(guī)義務?????????????????? 6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃 | 4.3.3 ? 目標和方案 ? ? 組織應在其內部相關職能和層次建立、實施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)目標的方案 ? ? ?? ? | E/S:是否建立EHS目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？ ? ? E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？ ? ? 評價目標結果的參數(shù)是哪些？ ? ? |
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| 14 | 7.1資源????????????????????????????????? ? 確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源 | 4.4.1 ? 資源、作用、職責、責任和權限 ? ? 最高管理者應對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔最終責任 ? ? | E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？ ? ? 是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？ ? ? 是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內可得到？ ? ? |
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| 15 | 7.2能力 | 4.4.2 能力、意識和培訓 | E/S:與績效有關的人員和與合規(guī)性有關的人員的能力要求有哪些？ ? ? 能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或經歷要求，確保員工能夠勝任？ ? ? 有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？ ? ? 有無相應的記錄證明人員能力？ ? ? |
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| 16 | 7.3意識????????????????????????????? 重要環(huán)境因素崗位員工行為 | E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標？ ? ? 員工是否知曉與工作相關的重要環(huán)境因素和相關環(huán)境影響？ ? ? 員工是否知曉其對管理體系的貢獻？ ? ? 員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？ ? ? |
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| 17 | 7.4信息交流???????????????????????????????? 7.4.1 ? 信息交流總則??????????????????????? ? 應建立、實施并保持與環(huán)境體系有關的內部和外部信息交流所需的過程????????????????????????????????????? 7.4.2 ? 內部信息交流?????????????????? 7.4.3 外部信息交流 | 4.4.3 ? 溝通、參與和協(xié)商 | E/S:組織如何進行內外部溝通？ ? ? 如何策劃內外部溝通的過程？ ? ? 有哪些記錄來證明？ ? ? 重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關信息。 ? ? E:內部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？ ? ? 外部信息交流的內容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？ ? ? |
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| 18 | 7.5 ? 文件化的信息??????????????????????????? 7.5.1 ? 總則??????????????????????????????? ? 組織的環(huán)境管理體系應該包括??????????????????????? ? -標準要求的文件化信息????????????????? ? -組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息 | 4.4.4 文件 ? ? 4.4.5 文件控制 ? ? 對本標準和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進行控制 ? ? 4.5.4 記錄控制 ? ? 組織應建立并保持必要的記錄，用于證實符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標準要求 ? ? | E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？ ? ? 如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？ ? ? 如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經過評審和批準？ ? ? 記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？ ? ? |
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| 19 | 7.5.2創(chuàng)建和更新 | 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ? ? 是否規(guī)定了評審文件的有效性？ ? ? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ ? ? 所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？ ? ? 文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？是否均注明制定或修訂日期？ ? ? 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ ? ? |
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| 20 | 7.5.3文件化信息的控制 | E/S:文件化信息內容是否完整？版本是否有效？ ? ? 文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？ ? ? 文件化信息的形成與活動是否同步進行。??????????????????? ? 與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？????????????????????????? ? 文件修改后是否重新批準？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？ ? ? 文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？ ? ? |
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| 21 | 8.1運行策劃和控制??????????????????????? ? 應建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1,6.2所識別的措施所需的過程 | 4.4.6 ? 運行控制 | E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產品設計開發(fā)的輸出的有關信息中是否包括生產周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？ |
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| 22 | 8.2應急準備和響應???????????????????????????????? ? 應建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進行應急準備并作出響應所需的過程 | 4.4.7 ? 應急準備與響應 | E/S:有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關相關方提供信息或培訓？ ? ? 潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？ ? ? |
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| 23 | 9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則??????????????????????????????????? ? 按計劃的時間間隔實施內部審核，提供管理體系相關信息 | 4.5.1 ? 績效測量和監(jiān)視 | E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？ ? ? ? E/S:第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績效的內部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結果？被審核方守法記錄？ ? ? |
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| 24 | 9.1.2合規(guī)性評價??????????????????????? ? 應建立、實施并保持評價其合規(guī)義務履行情況所需的過程 | 4.5.2 ? 合規(guī)定性評價 | E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結論及相關的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī)義務的執(zhí)行情況？ ? ? ? 關注目標檢查執(zhí)行情況？關注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設備校準記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處置？ ? ? |
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| 25 | 9.2內部審核??????????????????????????? 9.2.1內部審核 總則??????????????? 按計劃的時間間隔實施內部審核 | 4.5.5 內部審核 | E/S:公司是否定期進行內部審核？內部審核的頻次和結果是否滿足企業(yè)體系運行要求？?? ?? ? E/S:內部審核是否得到了有效的實施和保持？ ? ? |
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| 26 | 9.2.2 ? 內部審核方案???????????????????? ? 應建立、實施并保持一個或多個內部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責、策劃要求和內部審核報告 | E/S:有無內部審核方案及相關的文件化信息？內部審核方案有無考慮相關過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結果？是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？如何選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關管理者報告審核結果？ |
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| 27 | 9.3 ? 管理評審????????????????????????? ? 最高管理者應按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性 | 4.6 ? 管理評審 | E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關的結論？ |
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| 28 | 10.1 ? 改進???????????????????????????????? ? 總則??????????????????????????????????? ? 確定改進的機會，并實施必要的措施實現(xiàn)環(huán)境管理體系的預期結果 |
| E:如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？ |
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| 4.5.3.1 ? 事件調查 | S:抽一部分記錄，看是否按程序要求進行原因分析寫出對策？看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗證糾正預防措施的效果如何？ |
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| 30 | 10.2不符合和糾正措施 | 4.5.3.2 ? 不符合、糾正措施和預防措施 | E/S: ? 是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時產生的后果包括？ ? ? ? ? 是否調查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內），并起到防止不合格再發(fā)生的目的 ? ? ? 是否針對原因提出措施并實施和記錄結果？ ? ? ? ? 糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？ ? ? ? 是否更新風險和機遇以及管理體系？ ? ? ? ? 有無相應的記錄來證明不合格的性質、隨后采取的措施，以及糾正措施產生的結果？ ? ? |
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| 31 | 10.3持續(xù)改進 |
| E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調整？ |
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夏季消防火災隱患自查表
