環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
受審核部門 | 編制/日期 | 批準(zhǔn)/日期 | |||||||
審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
提??? 問 | 文件查閱 | 現(xiàn)場檢查 | |||||||
4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針 | 制定 | 是否制定了文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針? 是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)? | l?????? ? ? | ||||||
? 內(nèi)容 ? | 是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)? 是否包含對持續(xù)改進(jìn)、對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾?是否闡明了OHS的總目標(biāo) | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
傳達(dá)與管理 ? | 如何向全體員工傳達(dá)的? 采取了哪種方式? 詢問員工,看員工是否了解環(huán)境、職業(yè)健康安全方針? 為公眾獲取提供了何種方便? 公眾如何獲取環(huán)境、職業(yè)健康安全方針? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
是否得到實(shí)施 | 檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)方針是否得到實(shí)施? | l?????? ? ? | |||||||
評審與修訂 | 是否有定期評審方針的規(guī)定? 最高管理者是否定期評審環(huán)境、職業(yè)健康安全方針? 如何對方針進(jìn)行修訂? 評審修訂的依據(jù)是什么? | l?????? ? ? | |||||||
4.3.1危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 | 是否建立了程序 ? | 有無程序? 程序中是否包含危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辯識、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求? | l?????? ? ? | ||||||
環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
受審核部門 | 編制/日期 | 批準(zhǔn)/日期 | |||||||
審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
提問 | 文件查閱 | 現(xiàn)場檢查 | |||||||
4.3.1危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 | ? 是否對組織的活動(dòng)及活動(dòng)場所的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辯識 | 是否按程序要求進(jìn)行辨識? 是否規(guī)定了辯識的范圍和對象? 是否有清單? 受審部門的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些? | l?????? ? ? | ||||||
用什么方法和怎樣進(jìn)行辯識 | 是否規(guī)定了辯識的方法? 方法是否適宜? 辯識危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn),收集了哪些原始資料? | l?????? ? ? | |||||||
辯識危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其應(yīng)把握的要點(diǎn) | 是否考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型? 是否考慮可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險(xiǎn)? | l?????? ? ? | |||||||
如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) | 有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟? 有無重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素清單? 評價(jià)結(jié)果是否合理? 對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事前評價(jià)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃 ? | 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃? 控制措施有哪些? 對潛在風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新 | 有無更新信息的規(guī)定? 是否按規(guī)定實(shí)施更新? | l?????? ? ? | |||||||
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標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
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4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針 | 在制定方針、目標(biāo)時(shí),是否考慮了重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn) | 哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)? 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
4.3.2法規(guī)和其他要求 | 是否建立并保持程序? | l?????? ? ? | |||||||
適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些? 受審部門適用的法規(guī)有哪些? | 是否建立清單?有無遺漏? ? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
法規(guī)信息是否及時(shí)變更 | 由誰負(fù)責(zé)?做得如何? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)信息 | 如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)? 和需要了解法律法規(guī)的員工面談,看其是否充分了解? 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
本組織的受法情況及受法證明文件 | 過去、現(xiàn)在有無違法? 各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況? 有無受法證明文件。如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告,噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)等? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.3.3目標(biāo) | 組織是否設(shè)定了環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo) | 目標(biāo)是否形成文件? 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)? 是否分解到有關(guān)的職能和層次? | l?????? ? ? | ||||||
設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面 | 目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?是否考慮法規(guī)和其他要求?是否考慮重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)?是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)? 目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾? 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行,是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求? 目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性,有無測量目標(biāo)的方法? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
目標(biāo)是否得到落實(shí) | 受審部門是否有相應(yīng)的目標(biāo)? 目標(biāo)是否具體并盡可能量化? 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù) | 檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
目標(biāo)是否定期評審與修訂 | 是否定期評審與修訂?依據(jù)什么評審修訂? 目標(biāo)的評審修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)? | l?????? ? ? | |||||||
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4.3.4環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案 | 是否制定 | 方案是如何制定、批準(zhǔn)的? 受審部門有否相應(yīng)的方案? 是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
內(nèi)容是否符合規(guī)范要求 | 是否明確了責(zé)任人? 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法措施? 是否明確了時(shí)間要求? 是否規(guī)定了資源保證? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
方案如何監(jiān)督實(shí)施 | 由誰負(fù)責(zé)方案的實(shí)施監(jiān)督? 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) | 是否存在方案評審的過程? 有關(guān)人員是否參與方案的制定? | l?????? ? ? | |||||||
是否及時(shí)修訂 | 什么情況下修訂方案? 是否進(jìn)行過修訂? | l?????? ? ? | |||||||
4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé) | 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限 | 是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖? 相關(guān)職能部門或崗位的OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件? 受審部門的OHS職責(zé)是什么? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 | 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)? 是否指定了管理者代表,是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé) | 管理者代表的職責(zé)權(quán)限 | 管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)? 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況? | l?????? ? ? | ||||||
管理者的作用 | 是否提供必要的人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)滋芽,提供資源的途徑是否明確? 承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對OHS績效持續(xù)改進(jìn)的承諾? 是否指定了員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確? 管理者如何參與和支持OHS活動(dòng)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的? | 個(gè)部門、人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的? 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限? 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
4.4.2培訓(xùn)、意識和能力 | 是否確定了影響OHS各類人員的能力要求 | 對人員的能力要求是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)理的要求? 是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核?人員的安排是否滿足要求? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
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4.4.2培訓(xùn)、意識和能力 | 是否建立程序? 是否制定誓師培訓(xùn)的具體計(jì)劃? 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃? 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)? | 培訓(xùn)需求如何確定,是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求?培訓(xùn)的對象是否包括所有員工? 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃? 有沒有進(jìn)行OHS 方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)? 有沒有對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)? 對從事特種工作的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定? 對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)?受審部門員工培訓(xùn)情況如何? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
是否得以有效實(shí)施? 對有效性是否進(jìn)行評價(jià)? 培訓(xùn)的記錄。 | 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得到實(shí)施? 培訓(xùn)是否有記錄?培訓(xùn)后是否考核? 以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果如何? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
供方和承包方是否需要培訓(xùn)?效果如何? | 培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么?培訓(xùn)的效果如何? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn),效果如何? | 可能產(chǎn)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些?是否明確? 這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)? 是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.4.3協(xié)商與溝通 | 是否制定程序 | 程序中是否對協(xié)商交流的方式、內(nèi)容作出規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工的意見? 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商? 外部人員獲取方針的途徑和方法是否可行?是否方便? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 | 員工是否參與方針和程序的制定、修訂與評審? 員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù),包括危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等?員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
協(xié)商和交流記錄 | 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄? 是否保存有接受和答復(fù)員工意見建議的記錄? | l?????? ? ? | |||||||
異常、緊急情況下的信息如何交流。 | 是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流? 是否將環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員?信息通報(bào)采取何種方式?受審部門涉及到哪些信息交流? | l?????? ? ? | |||||||
同外部相關(guān)方的信息交流 | 是否參與政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)? 是否同供方和承包方交流環(huán)境、職業(yè)健康安全信息? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.4.4文件 | 是否有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式? | 與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少? 與受審部門相關(guān)的文件有多少? 三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖是否保存完好? 電子形式文件的使用是否有效? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
文件是否覆蓋核心要素并符合其要求?要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述? | 管理手冊的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求? 要素之間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚? | l?????? ? ? | |||||||
查詢相關(guān)文件的途徑 | 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱? | l?????? ? ? | |||||||
4.4.5文件和資料控制 | 制定的文件控制程序是否符合要求 ? ? | 程序內(nèi)容是否完整,是否具有可操作性?程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定? 程序文件是否為有效版本? 外來文件如標(biāo)準(zhǔn)是否包括在控制范圍之內(nèi)? 是否規(guī)定了文件的保管方法? 是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性? 是否規(guī)定了對0HS的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法? | l?????? ? ? | ||||||
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4.4.5文件和資料控制 | ? 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 ? ? | 所有文件是否字跡清楚? 標(biāo)識是否明確? 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)? 所有文件是否均注明制定或修訂日期? 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么? 是否滿足要求? 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本? 文件的查找是否方便?保管是否有效? | l?????? ? ? | ||||||
外來文件的控制 ? | 是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作出了規(guī)定? 執(zhí)行如何? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
作廢文件的管理 | 是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理,以防止誤用? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.4.6運(yùn)行控制 | 對確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定? ? ? | 對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了和保持了管理程序?組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定?與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備是否有日常管理規(guī)定?對組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì),是否規(guī)定了管理規(guī)定?是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序?化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)?有無程序?運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容? 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了需監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值,有無支持的作業(yè)文件?運(yùn)行控制是否充分?能否達(dá)到控制重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)的目的?運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具有可操作性?有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方?采用何種方式通報(bào)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
? 運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況 ? | 員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)?實(shí)際運(yùn)做是否按程序執(zhí)行?是否超越控制界限?是否按要求記錄?有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序?是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
噪音控制 ? | 車間及場界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少?主要噪聲污染源有哪些?噪聲防治設(shè)施和方法有哪些?有無社區(qū)居民投訴? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
化學(xué)品控制 | 保管狀況怎樣?是否按要求使用化學(xué)品?使用中是否存在滲漏情況? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
受審核部門 | 編制/日期 | 批準(zhǔn)/日期 | |||||||
審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
提問 | 文件查閱 | 現(xiàn)場檢查 | |||||||
4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) | 組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些? ? | 組織部門中可能才產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確? 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么?以往是否發(fā)生過?一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
是否建立程序 | 是否有程序?程序是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?是否針對潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對策? | l?????? ? ? | |||||||
依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)? ? | 采取的對策能否起作用?對策怎樣確定的?是否經(jīng)過論證?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)?是否有明確的職責(zé)和資源保證? 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定? | 如何規(guī)定的?是否演練過? 演練效果如何? 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改? 有無上述記錄? | l?????? ? ? | |||||||
有否對程序進(jìn)行評審與修訂的規(guī)定? | 什么情況下評審?什么情況下修訂? 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂? 是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)? 程序的更改是否有記錄? | l?????? ? ? | |||||||
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環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
受審核部門 | 編制/日期 | 批準(zhǔn)/日期 | |||||||
審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
提問 | 文件查閱 | 現(xiàn)場檢查 | |||||||
4.5.1 績效測量和監(jiān)視 | 有無程序 ? | 是否建立并保持程序?程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性? 通過對具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量,能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)? 監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定? 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
是否對目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查 | 能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況? 是否對方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤? | l?????? ? ? | |||||||
是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查 ? | 是否檢查運(yùn)行控制程序?結(jié)果如何?是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果?對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測是否有記錄? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行測定 | 有無測定記錄?外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行? | l?????? ? ? | |||||||
是否定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合情況 | 程序是否規(guī)定要定期評價(jià)?是否執(zhí)行了規(guī)定?評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如何確定?評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行?評價(jià)結(jié)果是否有記錄?評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
有無對事故、疾病、事件和其他不良環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視 | 程序有無規(guī)定?是否執(zhí)行規(guī)定?統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄?是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果適時(shí)采取糾正措施? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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4.5.1 績效測量和監(jiān)視 | 監(jiān)測異常時(shí)如何處置 | 是否有明確的報(bào)告程序?向誰報(bào)告? 出現(xiàn)異常情況之后是否采取了處置措施? 處置是否生效?是否有記錄? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序,對監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù),是否保存相關(guān)記錄 | 是否有檢測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序? 選擇的檢測設(shè)備其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求? 是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校? 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人? 有否校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志? 不適合貼標(biāo)簽時(shí),如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)? 檢測設(shè)備儲存、保養(yǎng)、維修是否符合要求? 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備?校準(zhǔn)記錄是否妥善保管? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
4.5.2事故、事件、不符合糾正和預(yù)防措施 | 是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序? 是否建立了并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化的程序? ? | 程序中對事故、事件、不符合處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限是否明確?由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正預(yù)防措施并實(shí)施? 是否包含對事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容? 是否包含對事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容? 是否明確要求需針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施? | l?????? ? ? | ||||||
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審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
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4.5.2事故、事件、不符合糾正和預(yù)防措施 | ? 是否實(shí)施 ? | 對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施? 對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查?結(jié)果如何?采取了怎樣的措施? 采取糾正或預(yù)防措施之前,是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估?措施是否與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)? 糾正措施實(shí)施效果如何?能否防止不符合的再發(fā)生? 對潛在的不符合是否進(jìn)行原因調(diào)查,是否采取了預(yù)防措施?所有措施是否完成?是否有效?有無記錄? | l?????? ? ? | ||||||
伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流 | 對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴,所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流? 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定? 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行修改? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
更改后的文件執(zhí)行情況及記錄 | 更改后的文件是否得到實(shí)施?有無記錄? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
4.5.3記錄和記錄管理 | 是否有程序 | 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定? | l?????? ? ? | ||||||
環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
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審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
提問 | 文件查閱 | 現(xiàn)場檢查 | |||||||
4.5.3記錄和記錄管理 | 記錄管理實(shí)況 | 是否對記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單? 對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過期記錄是否按要求進(jìn)行處置?現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時(shí)能否從相關(guān)的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | |||||
4.5.4審核 | 是否建立程序? ? | 文件化程序是否包含實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求?程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法? | l?????? ? ? | ||||||
? 內(nèi)部審核方案的策劃 | 是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)?是否發(fā)給有關(guān)部門?是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核? | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
內(nèi)部審核的實(shí)施 ? | 是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃?計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門?是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行?審核員是否經(jīng)過培訓(xùn),并取得了資格證?審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)(部門、設(shè)備、活動(dòng))和重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?審核用檢查表是否充分、符合要求?審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面?能否說明環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的符合性和有效性? | l?????? ? ? | |||||||
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審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
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4.5.4審核 | 對發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施 | 對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?采取的糾正措施是否按期完成?對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證?有無記錄?驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門? | l?????? ? ? | ||||||
4.6管理評審 | 是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定? | 評審的時(shí)間間隔怎樣規(guī)定?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評審?是否由總經(jīng)理親自主持? | l?????? ? ? | ||||||
受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料? 管理評審的輸入是否充分? | 受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料? 管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容: 內(nèi)外審核結(jié)果; OHS方針、目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況; 事故事件調(diào)查處理情況; 事件、事故、不符合糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況; 相關(guān)方的投訴、建議及其要求; 績效監(jiān)視和測量情況報(bào)告; 法規(guī)和其他要求符合性報(bào)告; 來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告,來自各部門關(guān)于局部有效性的報(bào)告; 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況的總結(jié)報(bào)告; 可能引起OHS管理體系變化的內(nèi)外部要素,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進(jìn)的建議。 | l?????? ? ? | |||||||
環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表
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審核準(zhǔn)則:GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī) | 審核日期 | 審核員 | |||||||
標(biāo)準(zhǔn)要素 | 檢查內(nèi)容 | 檢查方法 | 檢查結(jié)果 記錄 | ||||||
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4.6管理評審 | 管理評審的實(shí)施情況 管理評審的內(nèi)容是否充分 | 如何參加管理評審? 是否就下列內(nèi)容進(jìn)行評審: OHS方針是否適宜?實(shí)現(xiàn)程度如何?是否需要更新目標(biāo)和管理方案?現(xiàn)有危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜,風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效?資源是否配置得當(dāng),能否滿足實(shí)現(xiàn)OHS方針和目標(biāo)的要求?組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)?活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正?自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。OHS績效趨勢;事故和事件的調(diào)查處理情況;糾正或預(yù)防措施實(shí)施情況;相關(guān)方的投訴、建議及其要求;環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力;法規(guī)和其他要求符合性狀況如何?需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么? | l?????? ? ? | ||||||
管理評審的輸出是否完整并形成文件? ? | 有無評審記錄和形成文件的其他文件? 管理評審報(bào)告中有無環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論? 是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的其他要素?有無不符合,是否提出了糾正要求? | l?????? ? ? | |||||||
管理評審的后續(xù)管理 | 后續(xù)工作進(jìn)展如何? 對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證,驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者。 | l?????? ? ? | l?????? ? ? | ||||||
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