第一條 評(píng)價(jià)目的
為了識(shí)別生產(chǎn)過程中可控制或可望施加影響的危害,評(píng)價(jià)其安全風(fēng)險(xiǎn)的大小,為實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù),同時(shí)為了規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)控制過程管理,特制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法適用于公司所有生產(chǎn)相關(guān)的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)
1. 常規(guī)活動(dòng)每年一次。
2. 非常規(guī)活動(dòng)開始之前,遇有下列情況應(yīng)在開始之前:
(1)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目;
(2)技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目;
(3)生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。
第四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍
1. 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、停車等階段;
2. 常規(guī)和異?;顒?dòng);
3. 事故及潛在的緊急情況;
4. 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng);
5. 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;
6. 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;
7. 丟棄、廢棄、拆除與處置;
8. 企業(yè)周圍環(huán)境;
9. 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組職責(zé)
1. 安全部是本制度的歸口管理單位。負(fù)責(zé)制定、修訂、解釋本制度;負(fù)責(zé)成立公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組;匯總、審核危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果;確認(rèn)公司重要危害因素,編制公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)消減措施的落實(shí)工作進(jìn)行監(jiān)督;對(duì)外委托具有國家認(rèn)可相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。
2. 各單位負(fù)責(zé)本單位危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,對(duì)危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總和審核;以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和落實(shí)。
第六條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選用
評(píng)價(jià)方法有:工作危害分析(JHA)、安全檢查表分析(SCL)
工作危害分析法是從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危險(xiǎn)、有害因素,然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定控制措施。工作危害分析法的主要目的是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的人員受傷害,當(dāng)然也不能使他人受傷害,不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響和損害。
安全檢查表分析是一種經(jīng)驗(yàn)分析法,是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查處各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查和評(píng)審。安全檢查表分析的對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物,而非活動(dòng),故此所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng),即不應(yīng)有動(dòng)作。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程
各單位發(fā)動(dòng)員工參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),專業(yè)技術(shù)人員、管理人員與員工一起參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程,采用工作危害分析(JHA)和安全檢查表(SCL)兩種基本方法,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)的程序如下:
1. 作業(yè)危害分析采用工作危害分析(JHA),由各單位的評(píng)價(jià)小組中崗位操作人員、班長、專業(yè)技術(shù)人員、車間管理人員對(duì)本崗位的所有作業(yè)活動(dòng)列出清單,并進(jìn)行工作危害分析(JHA),完成后先經(jīng)安全部審查修改,修改完成后,上報(bào)評(píng)價(jià)小組進(jìn)行評(píng)審,對(duì)不合格項(xiàng)提出修改意見返回基層單位再進(jìn)行修改,重大風(fēng)險(xiǎn)和巨大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案,一并送評(píng)價(jià)小組進(jìn)行評(píng)價(jià),使之達(dá)到可接受的程度。
2. 設(shè)備設(shè)施的危害分析采取安全檢查表(SCL)分析,由各單位的評(píng)價(jià)小組人員、技術(shù)人員和崗位操作人員列出設(shè)備設(shè)施清單,按安全檢查表(SCL)分析進(jìn)行,完成后先經(jīng)安全部審查修改,修改完成后,上報(bào)評(píng)價(jià)小組進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)不合格項(xiàng)提出修改意見返回基層單位再進(jìn)行修改,重大風(fēng)險(xiǎn)和巨大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案,一并送評(píng)價(jià)小組進(jìn)行評(píng)價(jià),使之達(dá)到可接受的程度。
第八條 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
使用推薦的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,單位/班組開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,按照以下方法開展風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分:
風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L)×后果嚴(yán)重性(S)
1. 危害發(fā)生的可能性L判定準(zhǔn)則:
表1:危害發(fā)生可能性L判定
等 級(jí) | 標(biāo)? ? 準(zhǔn) |
5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 |
3 | 沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
2 | 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
2. 危害后果嚴(yán)重性S判定準(zhǔn)則:
表2:危害后果嚴(yán)重性S判定
等級(jí) | 法律、法規(guī)及其他要求 | 人員 | 財(cái)產(chǎn)損失/萬元 | 停工 | 公司形象 |
5 | 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 死亡 | >50 | 部分裝置(>2套)或設(shè)備停工 | 重大國際國內(nèi)影響 |
4 | 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 喪失勞動(dòng)能力 | >25 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
3 | 不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >10 | 1套裝置停工或設(shè)備 | 地區(qū)影響 |
2 | 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | <10 | 受影響不大,幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
1 | ?完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象未受損 |
3. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R判定準(zhǔn)則及控制措施:
表3:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R
風(fēng)險(xiǎn)度 | 等級(jí) | 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 | 實(shí)施期限 |
20~25 | 巨大風(fēng)險(xiǎn) | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 | 立刻 |
15~16 | 重大風(fēng)險(xiǎn) | 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測量及評(píng)估 | 立即或近期整改 |
6~12 | 中等 | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
1~5 | 可接受 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施,但需保存記錄 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 |
注:R=L×S——危險(xiǎn)性或風(fēng)險(xiǎn)度(危險(xiǎn)性分值)
L——發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率)
S——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表
?嚴(yán)重性 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?可能性 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
第九條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則
1. 消除危害/風(fēng)險(xiǎn);
2. 通過工程措施從源頭來控制危害/風(fēng)險(xiǎn);
3. 制定安全作業(yè)制度,包括制定管理措施來削弱危害/風(fēng)險(xiǎn)影響。
4. 當(dāng)以上方法均不適用時(shí),應(yīng)提供防護(hù)用品,并采取措施確保其得到使用和維護(hù)。
第十條 風(fēng)險(xiǎn)控制的要求
積極預(yù)防事故、減少事故發(fā)生的可能性,可采取以下3種對(duì)策:
1. 技術(shù)對(duì)策:即對(duì)某一項(xiàng)工程項(xiàng)目、生產(chǎn)建設(shè)、設(shè)備設(shè)計(jì)、工藝操作、設(shè)施維修等采取技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全;
2. 教育對(duì)策:通過多種形式的宣傳、教育和培訓(xùn),提高每個(gè)職工的職業(yè)安全健康意識(shí)和操作技能;
3. 管理對(duì)策:從職業(yè)安全健康管理技術(shù)、管理方法上最大限度地滿足職業(yè)安全健康管理體系的需要、減少事故發(fā)生的可能性。
第十一條 風(fēng)險(xiǎn)信息的更新
1. 在下列情況下安全檢查表(SCL)分析記錄和工作危害分析(JHA)記錄進(jìn)行更新:
(1)工藝指標(biāo)或操作規(guī)程變更時(shí);
(2)新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求;
(3)有新項(xiàng)目時(shí);
(4)有因?yàn)槭鹿?、事件或其他而發(fā)生不同的認(rèn)識(shí);
(5)其他變更。
2. 如果沒有上述變化時(shí),單位1年進(jìn)行1次評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。