第一條 評價目的
為了識別生產(chǎn)過程中可控制或可望施加影響的危害,評價其安全風險的大小,為實施安全風險控制提供依據(jù),同時為了規(guī)范安全風險控制過程管理,特制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法適用于公司所有生產(chǎn)相關(guān)的危害識別、風險評價和風險控制活動。
第三條 風險評價時機
1. 常規(guī)活動每年一次。
2. 非常規(guī)活動開始之前,遇有下列情況應在開始之前:
(1)新建、改建、擴建項目;
(2)技術(shù)改進項目;
(3)生產(chǎn)設施的變更項目。
第四條 風險評價范圍
1. 規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、停車等階段;
2. 常規(guī)和異?;顒樱?/p>
3. 事故及潛在的緊急情況;
4. 所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5. 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
6. 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
7. 丟棄、廢棄、拆除與處置;
8. 企業(yè)周圍環(huán)境;
9. 氣候、地震及其他自然災害等。
第五條 風險評價小組職責
1. 安全部是本制度的歸口管理單位。負責制定、修訂、解釋本制度;負責成立公司風險評價小組;匯總、審核危害識別和風險評價結(jié)果;確認公司重要危害因素,編制公司風險評價報告,并對風險消減措施的落實工作進行監(jiān)督;對外委托具有國家認可相應資質(zhì)的中介機構(gòu)進行規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段法定安全評價項目進行安全評價。
2. 各單位負責本單位危害識別和風險評價工作,對危害識別和風險評價結(jié)果進行匯總和審核;以及風險控制措施的制定和落實。
第六條 風險評價方法的選用
評價方法有:工作危害分析(JHA)、安全檢查表分析(SCL)
工作危害分析法是從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。工作危害分析法的主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受傷害,當然也不能使他人受傷害,不能使設備和其他系統(tǒng)受到影響和損害。
安全檢查表分析是一種經(jīng)驗分析法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患,查處各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查和評審。安全檢查表分析的對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查項目是靜態(tài)的物,而非活動,故此所列檢查項目不應有人的活動,即不應有動作。
第七條 風險評價過程
各單位發(fā)動員工參與風險評價,專業(yè)技術(shù)人員、管理人員與員工一起參與風險評價過程,采用工作危害分析(JHA)和安全檢查表(SCL)兩種基本方法,進行風險評價時的程序如下:
1. 作業(yè)危害分析采用工作危害分析(JHA),由各單位的評價小組中崗位操作人員、班長、專業(yè)技術(shù)人員、車間管理人員對本崗位的所有作業(yè)活動列出清單,并進行工作危害分析(JHA),完成后先經(jīng)安全部審查修改,修改完成后,上報評價小組進行評審,對不合格項提出修改意見返回基層單位再進行修改,重大風險和巨大風險應附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案,一并送評價小組進行評價,使之達到可接受的程度。
2. 設備設施的危害分析采取安全檢查表(SCL)分析,由各單位的評價小組人員、技術(shù)人員和崗位操作人員列出設備設施清單,按安全檢查表(SCL)分析進行,完成后先經(jīng)安全部審查修改,修改完成后,上報評價小組進行評價,對不合格項提出修改意見返回基層單位再進行修改,重大風險和巨大風險應附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案,一并送評價小組進行評價,使之達到可接受的程度。
第八條 評價準則
使用推薦的風險評價方法,單位/班組開展風險評價工作,按照以下方法開展風險等級劃分:
風險(R)=可能性(L)×后果嚴重性(S)
1. 危害發(fā)生的可能性L判定準則:
表1:危害發(fā)生可能性L判定
等 級 | 標? ? 準 |
5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。 |
3 | 沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
2. 危害后果嚴重性S判定準則:
表2:危害后果嚴重性S判定
等級 | 法律、法規(guī)及其他要求 | 人員 | 財產(chǎn)損失/萬元 | 停工 | 公司形象 |
5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | >50 | 部分裝置(>2套)或設備停工 | 重大國際國內(nèi)影響 |
4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >25 | 2套裝置停工、或設備停工 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
3 | 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >10 | 1套裝置停工或設備 | 地區(qū)影響 |
2 | 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | <10 | 受影響不大,幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
1 | ?完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象未受損 |
3. 風險等級R判定準則及控制措施:
表3:風險等級判定準則及控制措施R
風險度 | 等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
20~25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
15~16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
6~12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
1~5 | 可接受 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施,但需保存記錄 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
注:R=L×S——危險性或風險度(危險性分值)
L——發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率)
S——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。
4. 風險評估表
?嚴重性 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?可能性 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
第九條 風險控制原則
1. 消除危害/風險;
2. 通過工程措施從源頭來控制危害/風險;
3. 制定安全作業(yè)制度,包括制定管理措施來削弱危害/風險影響。
4. 當以上方法均不適用時,應提供防護用品,并采取措施確保其得到使用和維護。
第十條 風險控制的要求
積極預防事故、減少事故發(fā)生的可能性,可采取以下3種對策:
1. 技術(shù)對策:即對某一項工程項目、生產(chǎn)建設、設備設計、工藝操作、設施維修等采取技術(shù)措施,實現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全;
2. 教育對策:通過多種形式的宣傳、教育和培訓,提高每個職工的職業(yè)安全健康意識和操作技能;
3. 管理對策:從職業(yè)安全健康管理技術(shù)、管理方法上最大限度地滿足職業(yè)安全健康管理體系的需要、減少事故發(fā)生的可能性。
第十一條 風險信息的更新
1. 在下列情況下安全檢查表(SCL)分析記錄和工作危害分析(JHA)記錄進行更新:
(1)工藝指標或操作規(guī)程變更時;
(2)新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求;
(3)有新項目時;
(4)有因為事故、事件或其他而發(fā)生不同的認識;
(5)其他變更。
2. 如果沒有上述變化時,單位1年進行1次評審或檢查風險識別結(jié)果。