各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委），有關(guān)單位：
為加強對持證特種設備生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督，促進行政許可中鑒定評審工作質(zhì)量提升，根據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《中華人民共和國行政許可法》《特種設備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2019年市場監(jiān)管總局組織對持證特種設備生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)，以及鑒定評審工作質(zhì)量進行監(jiān)督抽查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：
一、監(jiān)督抽查情況
此次監(jiān)督抽查采用重點抽查與“雙隨機”抽查相結(jié)合的方式，側(cè)重來信來訪、投訴舉報和日常監(jiān)察、檢驗、鑒定評審、許可審批等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，共監(jiān)督抽查275家特種設備生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)。
（一）生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查情況。
監(jiān)督抽查特種設備生產(chǎn)單位198家，其中鍋爐制造單位29家、壓力容器制造單位26家、氣瓶制造單位10家、壓力管道元件制造單位23家、壓力管道安裝單位10家、安全附件制造單位10家、電梯制造單位40家、起重機械制造單位12家、客運索道制造單位5家、大型游樂設施制造單位15家、場（廠）內(nèi)專用機動車輛制造單位18家。
監(jiān)督抽查的主要內(nèi)容為：生產(chǎn)單位是否持續(xù)滿足許可條件，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能是否符合特種設備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準的要求。重點對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量安全性能控制情況等進行檢查。
監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：
1.?資源條件方面。
部分單位的質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員任職條件不能滿足相關(guān)規(guī)定；技術(shù)人員、作業(yè)人員和檢驗人員數(shù)量不能持續(xù)滿足許可條件；缺少生產(chǎn)設備、工藝裝備、檢測設備和試驗裝置。
2.?質(zhì)量保證體系建立和實施方面。
部分單位質(zhì)量保證體系文件未按照安全技術(shù)規(guī)范的變化及時修訂；程序文件、管理制度缺少必要的控制內(nèi)容或要求；缺少操作工藝規(guī)程；缺少質(zhì)量保證工程師和質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人的職責規(guī)定，質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人未按規(guī)定的要求履行職責；缺少質(zhì)量目標考核辦法，未對質(zhì)量目標進行量化、分解和考核；未按要求進行管理評審、內(nèi)部審核，或內(nèi)部審核未覆蓋所有部門和要素；缺少生產(chǎn)設備和檢測設備標識，檢測設備未檢定（校準）；缺少受控文件清單；缺少無損檢測和理化檢驗分包協(xié)議等。
3.?產(chǎn)品質(zhì)量安全性能控制方面。
部分產(chǎn)品焊接工藝評定項目不完整；缺少焊接工藝卡；焊縫返修缺少原因分析和返修方案，返修工藝卡缺少焊接工藝評定支持；缺少施焊記錄；缺少材料質(zhì)量證明書，材料入廠復驗項目不齊全；耐壓試驗和嚴密性試驗記錄和報告信息不齊全等。
（二）檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。
監(jiān)督抽查檢驗檢測機構(gòu)60家，其中綜合檢驗機構(gòu)30家、無損檢測機構(gòu)20家、型式試驗機構(gòu)10家。
監(jiān)督抽查的主要內(nèi)容為：機構(gòu)是否持續(xù)滿足核準條件，檢驗檢測工作質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及有關(guān)標準的要求，質(zhì)量管理體系運行是否符合要求。
監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：
1.?資源條件方面。
部分機構(gòu)的檢驗檢測人員、檢驗檢測設備和設施不能持續(xù)滿足核準條件；缺少安全技術(shù)規(guī)范的正式版本；檢驗檢測儀器的存放、調(diào)試和檔案存放場所不滿足要求等。
2.?質(zhì)量管理體系建立和實施方面。
部分機構(gòu)的程序文件、管理制度缺少必要的管理或控制要求；檢驗檢測作業(yè)指導文件未按安全技術(shù)規(guī)范及有關(guān)標準的變化及時修訂；未按規(guī)定要求進行內(nèi)部審核、管理評審和質(zhì)量目標考核；檢驗檢測儀器設備未檢定（校準），未建立設備檔案；缺少受控文件清單等。
3.?檢驗檢測工作質(zhì)量方面。
部分機構(gòu)未規(guī)范填寫檢驗檢測原始記錄，缺少被檢設備、檢驗檢測用儀器設備、檢驗檢測要求等信息，檢驗檢測人員和校核人員未簽字；未使用規(guī)范的檢驗檢測記錄表；未按操作指導書的規(guī)定進行檢驗檢測等。
?。ㄈ╄b定評審工作質(zhì)量監(jiān)督抽查。
1.?鑒定評審機構(gòu)監(jiān)督抽查情況。
監(jiān)督抽查鑒定評審機構(gòu)5家，重點檢查鑒定評審工作程序的規(guī)范性等。發(fā)現(xiàn)的主要問題，一是存在質(zhì)量體系文件不完善，質(zhì)量管理體系內(nèi)容缺失，作業(yè)指導文件缺少對鑒定評審記錄單項結(jié)論的具體填寫規(guī)定，評審人員的培訓內(nèi)容不滿足要求等管理方面的問題；二是存在鑒定評審工作記錄表述不清晰等工作質(zhì)量方面的問題。
2.?鑒定評審過程監(jiān)督抽查情況。
鑒定評審過程監(jiān)督抽查是指對申請?zhí)胤N設備行政許可的單位進行評審后、發(fā)證前的監(jiān)督抽查，共監(jiān)督抽查12家特種設備生產(chǎn)單位。發(fā)現(xiàn)的主要問題，一是部分生產(chǎn)單位存在質(zhì)量保證手冊中的主要管理崗位層次設置不清晰，人員及部門職責不明確，作業(yè)指導書不健全，重要控制要素缺失，執(zhí)行法規(guī)標準不到位，未將修改后的設計圖紙或文件及時向用戶反饋等方面的問題。二是部分鑒定評審機構(gòu)存在鑒定評審備忘錄未明確“整改超過原許可證期限后，應及時向許可機關(guān)報備”要求等方面的問題。
二、對存在問題單位的處理意見
?。ㄒ唬┮婪ㄗN以下企業(yè)的相關(guān)行政許可：滄州新星石化設備有限公司、無錫鑫仁鍋爐有限公司、上海泰河閥門有限公司、嘉興五洲閥門有限公司、蘇州福特美福電梯有限公司、北京中索國龍索道設備有限公司、武漢中新游樂設備有限責任公司、河北開云汽車制造有限公司、山東悟空電力技術(shù)有限公司。
?。ǘσ韵缕髽I(yè)責令限期整改，并通報批評：江西通力能源發(fā)展有限公司、天津市藍海壓力容器制造有限公司、廊坊勁華鍋爐有限公司、浙江寧松熱能鍋爐設備股份有限公司、湖北壯志石化設備科技有限公司、寬城升華壓力容器制造有限責任公司、安徽綠動能源有限公司、鄭州市雨恒實業(yè)有限公司、上海煤氣第二管線工程有限公司、陜西為力建設工程有限公司、北京長征天民高科技有限公司、福建中航閥門股份公司、成都川空閥門有限公司、昆山華龍電梯有限公司、中菱（福建）電梯有限公司、滄州經(jīng)緯檢驗檢測有限公司、中國鐵路哈爾濱局集團有限公司特種設備檢驗研究所、江西華核天宇檢測技術(shù)發(fā)展有限公司、山東攜程石油化工技術(shù)服務有限公司、廣州金睛檢測技術(shù)有限公司。
三、下一步工作要求
（一）被責令整改的企業(yè)應對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目，制定切實有效的整改措施并進行整改，于2020年6月30日前將整改情況報市場監(jiān)管總局特種設備局，逾期未報送或整改不到位的，將依法嚴肅處理。被責令整改的企業(yè)不允許申請下一許可周期的自我聲明承諾換證。其他被抽查單位也應對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內(nèi)容。
?。ǘ└骷壥袌霰O(jiān)管部門應根據(jù)職責分工，加強對轄區(qū)內(nèi)持證特種設備生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴肅查處違法違規(guī)行為。
四、2019年度行政處罰情況
?。ㄒ唬┙?jīng)查，深圳市新日電梯有限公司不滿足制造許可資源條件，依據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》，依法作出吊銷深圳市新日電梯有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不予受理其電梯制造許可申請的行政處罰決定。
?。ǘ┙?jīng)查，深圳亞洲富士電梯設備有限公司不滿足制造許可資源條件，依據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》，依法作出吊銷深圳亞洲富士電梯設備有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不予受理其電梯制造許可申請的行政處罰決定。
?。ㄈ┙?jīng)查，廣州市振杰機械有限公司以欺騙等不正當手段取得行政許可，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，依法作出撤銷廣州市振杰機械有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不得再次申請電梯制造許可的行政處罰決定。
?。ㄋ模┙?jīng)查，浙江巨申電梯有限公司以欺騙等不正當手段取得行政許可，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，依法作出撤銷浙江巨申電梯有限公司電梯制造許可，三年內(nèi)不得再次申請電梯制造許可的行政處罰決定。
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2020年2月21日
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